每經(jīng)編輯 李凈翰    

圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關(guān)）

近日，證監(jiān)會發(fā)布了一則有意思的內(nèi)幕交易案例。

圖片來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

家住杭州的王永琴（女），偷聽到老公王某鋒在電話中與別人討論上市公司巨龍管業(yè)（現(xiàn)已更名為艾格拉斯股份有限公司，以下簡稱巨龍管業(yè)）將收購自家公司的事情，感到有利可圖的王永琴便用兩個股票賬戶買入了合計價值600萬元的巨龍管業(yè)股票。

尷尬的是，王永琴買入的股票卻一路下跌，在內(nèi)幕交易期間虧了227萬，而她也在近日收到了證監(jiān)會50萬元的罰單。

王永琴持股期間巨龍管業(yè)股價表現(xiàn)（圖片來源：Wind）

偷聽老公電話后買入600萬股票

證監(jiān)會發(fā)布的處罰書顯示，王某鋒是杭州搜影的創(chuàng)始股東和時任董事長，是本次重組項目杭州搜影方主要負責(zé)人，為內(nèi)幕信息知情人。2016年11月7日巨龍管業(yè)將二次上會修改方案通知了王某鋒，王某鋒從該日起知悉內(nèi)幕信息。

王永琴則是王某鋒的配偶，二人共同生活，關(guān)系密切，且王永琴承認，大約2016年11月初至12月底，幾次在家里聽到王某鋒打電話與別人討論杭州搜影并購重組的事情，并問過王某鋒并購重組的意思以及巨龍管業(yè)并購重組后的前景，自己萌生了買“巨龍管業(yè)”的想法，使用的資金為夫妻共有財產(chǎn)。

圖片來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

接下來，王永琴使用了其實際控制的“鄭某敏”賬戶、“張某平”賬戶兩個賬戶進行交易，具體來看：

“鄭某敏”賬戶于1998年2月19日開立于財通證券有限責(zé)任公司（以下簡稱財通證券）杭州慶春路營業(yè)部。2016年12月10日左右，張某平根據(jù)王永琴買入“巨龍管業(yè)”的要求開始借用“鄭某敏”賬戶，自此至調(diào)查日，該賬戶和對應(yīng)的同名三方存管銀行賬戶均由張某平控制使用。

根據(jù)王永琴買入“巨龍管業(yè)”的決策要求，張某平使用“鄭某敏”賬戶通過本人尾號5424的手機操作下單，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，于2016年12月16日、19日買入“巨龍管業(yè)”共計23.2萬股，成交金額共計492萬元。內(nèi)幕信息公開后，于2017年12月19日全部賣出。“鄭某敏”賬戶內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”虧損229.5萬元。

“張某平”賬戶于2016年11月8日開立于財通證券杭州文二西路證券營業(yè)部，該賬戶和對應(yīng)的同名三方存管銀行由張某平本人控制使用。

根據(jù)王永琴買入“巨龍管業(yè)”的決策要求，張某平使用“張某平”賬戶通過本人尾號5424的手機操作下單，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，于2016年12月13日至15日買入“巨龍管業(yè)”共計47200股，成交金額共計99.8萬元。內(nèi)幕信息公開后，于2017年12月19日賣出31100股。“張某平”賬戶內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”盈利2.1萬元。

證監(jiān)會披露的信息顯示，王永琴指使張某平使用“鄭某敏”賬戶和“張某平”賬戶內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”合計虧損227.4萬元。

還被罰50萬

每經(jīng)小編（微信號：nbdnews）了解到，巨龍管業(yè)2016年11月3日公告了繼續(xù)推進重組事項，即購買杭州搜影和北京拇指玩各100%股權(quán)，標(biāo)的資產(chǎn)經(jīng)審計的資產(chǎn)凈額及最近一年的營業(yè)收入占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)報告相關(guān)指標(biāo)的比例分別為60.22%和52.86%，且標(biāo)的資產(chǎn)凈額超過5000萬元，根據(jù)相關(guān)法規(guī)，構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組行為。

證監(jiān)會認為，該內(nèi)幕信息形成于2016年11月7日，公開于2016年12月21日，這期間為內(nèi)幕信息敏感期。王永琴控制的兩個賬戶存在銀證轉(zhuǎn)賬后馬上、大量、首次、單向、全倉買入的特征，交易行為明顯異常，且賬戶的開立時點、銀證轉(zhuǎn)賬時點、股票買入時點與內(nèi)幕信息的發(fā)展公開高度吻合。

王永琴對內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“巨龍管業(yè)”沒有提出正當(dāng)理由或合理解釋。

上述違法事實，有巨龍管業(yè)公司公告、有關(guān)人員詢問筆錄及情況說明、有關(guān)人員郵件、飛行記錄、“鄭某敏”賬戶資料、“張某平”賬戶資料、有關(guān)銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認定。

王永琴的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：責(zé)令王永琴處理非法持有的股票，并處以五十萬元的罰款。

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