中國證券報 2019-07-16 06:56:57
這10名投資者既有來自政府機關、事業(yè)單位、高校、公司的工作人員,也有自由職業(yè)者。通過旁聽某涉嫌構成內(nèi)幕交易案件聽證會,投資者普遍認為,聽證會不是走過場的形式,而是實實在在在發(fā)揮了程序功能。
證監(jiān)會在哪兒辦公?證監(jiān)會的執(zhí)法工作有多嚴格?聽證會程序是什么樣的?
帶著這些疑問,7月15日,10名投資者“走進證監(jiān)會”旁聽行政處罰聽證會,通過現(xiàn)場感受、實際觀摩,深入了解證監(jiān)會的執(zhí)法工作。
這10名投資者既有來自政府機關、事業(yè)單位、高校、公司的工作人員,也有自由職業(yè)者。通過旁聽某涉嫌構成內(nèi)幕交易案件聽證會,投資者普遍認為,聽證會不是走過場的形式,而是實實在在在發(fā)揮了程序功能。
投資者“走進證監(jiān)會”旁聽行政處罰聽證會 來源:證監(jiān)會投保局
8點45分,中證君來到金融街19號富凱大廈A座的101室,看到聽證室硬件設施配備了錄音錄像、同步視頻系統(tǒng)、語音同步轉換系統(tǒng),可實現(xiàn)遠程同步直播聽證等功能,滿足系統(tǒng)內(nèi)外遠程旁聽等需求。
證監(jiān)會聽證室攝影:本報記者昝秀麗
9點30分,聽證會正式開始。
第一項為核對聽證參加人,宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調(diào)查人員名單,告知聽證參加人在聽證中的權利義務,詢問案件當事人是否申請回避。
中證君通過全程旁聽了解到,工作規(guī)則中聽證會包含八項程序,包括調(diào)查人員陳述案件事實和處罰建議,當事人陳述和申辯,調(diào)查人員與當事人進行質(zhì)證、辯論,聽證主持人和聽證員提問、當事人最后陳述等。
而行政處罰的程序主要包括案件審理、事先告知,聽證會、復核會、結案等程序。聽證會處于執(zhí)法流程中的中間程序,是案件審理過程中的重要環(huán)節(jié)。
聽證是《行政處罰法》規(guī)定的法定程序,也是當事人主動參與查明事實,行政機關釋理說法的環(huán)節(jié),在案件審理中發(fā)揮重要作用。據(jù)了解,部分案件最后接受了當事人的陳述申辯和提交的新證據(jù),作了調(diào)整和減免。
中證君在聽證會現(xiàn)場了解到,15日的聽證會當事人為某投資公司主要負責人,其在與上市公司實際控制人接觸過程中非法獲得并購內(nèi)幕信息,然后控制他人賬戶交易獲利,其交易行為明顯異常,且無正當理由交易,涉嫌構成內(nèi)幕交易,證監(jiān)會擬決定對其罰沒八百余萬元。當事人申請要求召開本次聽證會,證監(jiān)會表示,將按照聽證程序聽取其陳述申辯意見。
投資者表示,聽證會上,通過實際感受聽證氛圍,更加了解了聽證的組織、作用、宗旨和意義,對行政執(zhí)法工作也更加理解。
投資者殷召良表示,“第一次參加證監(jiān)會的聽證會,此次聽證會比較規(guī)范,也比較嚴謹,能夠讓申辯人充分發(fā)表意見,有利于把案件事實搞清楚,保障了當事人應該享有的申辯、聽證權利。”他指出,聽證會不是走過場的形式,而是實實在在在發(fā)揮程序功能。
“證監(jiān)會工作量非常大,前前后后動用了很多工作人員調(diào)查事實。”投資者蔣啟文建議,“能否利用股民的舉報,或者通過其他社會力量參與監(jiān)督,來給證監(jiān)會提供有價值的一些線索,有時相關證券論壇上對異動交易量也能有一個及時反饋。”
投資者何慶則表示,公開聽證引入社會監(jiān)督,保障了社會公眾的參與權。
此外,針對投資者普遍反映的違法違規(guī)處罰力度問題,證監(jiān)會有關部門負責人表示,近幾年處罰力度明顯提升,罰款金額大幅增加,內(nèi)幕交易、市場操縱案件罰沒款倍數(shù)多數(shù)在2-3倍,部分案件達到頂格5倍。
聽證會后也有投資者對中證君表示,感覺到處罰效率在不斷提升,特別是對市場影響重大的違法違規(guī)案件,證監(jiān)會回應迅速。
聽證會前,證監(jiān)會有關部門負責人向投資者介紹了證監(jiān)會聽證會的法律依據(jù)和基本執(zhí)法情況。
上述負責人表示,聽證是一項行政執(zhí)法法定的程序,行政機關作出責令停產(chǎn)停業(yè),吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前,應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。
證監(jiān)會目前處罰的主要案件類型包括信息披露違法、內(nèi)幕交易、操縱市場等,罰沒款、市場禁入是證監(jiān)會主要的處罰方式,對個人沒收業(yè)務收入或違法所得、罰款5萬元以上或者對單位沒收業(yè)務收入或違法所得、罰款30萬元以上的,證監(jiān)會都給予聽證的權利。
2015年證監(jiān)會制定《行政處罰聽證規(guī)則》,對申請的條件作了明確規(guī)定。
來源:證監(jiān)會官網(wǎng)
近三年證監(jiān)會共作出行政處罰決定769項,作出市場禁入決定69項,行政罰沒金額224億元,其中2018年罰沒106億元。行政處罰對當事人權益對產(chǎn)生較大影響,部分案件罰沒款會達到幾億元、十幾億元,個別案件達到幾十億元,采取市場禁入的話會影響當事人工作任職,所以在案件審理程序中,當事人提出召開聽證會的占比比較高。近三年證監(jiān)會全系統(tǒng)累計召開聽證會303場,2018年召開聽證會117場,平均每個星期召開2場以上聽證會。
近年來當事人聘請律師出席聽證會較為常見,比例在逐年提高,部分案件也有證人出席作證。
《行政處罰法》明確規(guī)定除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外,聽證會應公開舉行。
對此,證監(jiān)會嚴格落實公開的原則,細化了聽證工作規(guī)則,在涉密案件的甄別上設置了一定的工作程序,目前絕對多數(shù)的案件實施了聽證公開。證監(jiān)會公開聽證制度體系已較為完備,實踐中公開廣度和深度不斷拓展,社會公眾參與度已達到較高水平。
證監(jiān)會公開聽證規(guī)范化工作方面,聽證人員及工作人員已積累了豐富的實踐經(jīng)驗,具備良好的專業(yè)素質(zhì)和能力。近年證監(jiān)會先后對大股東違法減持系列案、唐漢博操縱案、鮮言操縱及信息披露違法案等社會高度關注的50余宗重大案件,主動邀請媒體全程旁聽并深入報道。
證監(jiān)會有關部門負責人表示,保護投資者利益是證監(jiān)會工作的重心、初心。過去幾年公開聽證實踐證明,聽證會切實起到了積極的宣傳和教育作用,使社會公眾逐漸理解了證監(jiān)會的執(zhí)法理念,同時聽證公開也是監(jiān)管機構轉變壓力為動力,提高了證監(jiān)會執(zhí)法效能,提升了敬畏專業(yè)的社會公信力。公開聽證引入社會監(jiān)督,最大程度實現(xiàn)程序正義,公開能夠實現(xiàn)公正。
值得關注的是,聽證會查明案件事實后,證監(jiān)會將對案件進行復核提出處罰建議,按照工作程序作出最后的決定。在依據(jù)《證券法》進行行政處罰的同時,對于情節(jié)嚴重的違法行為,證監(jiān)會還會采取市場禁入、涉嫌犯罪的移送公安機關,與相關部委對失信當事人實施聯(lián)合懲戒,以及支持投資者提起民事賠償訴訟等措施。
近期證券市場大案要案頻發(fā),部分案件性質(zhì)極其嚴重,情節(jié)特別惡劣,投資者關注度較高,對監(jiān)管作為有很高的期待。證監(jiān)會一直對違法行為持零容忍態(tài)度,執(zhí)法一直保持高壓態(tài)勢。行政處罰是證券執(zhí)法多措并舉的其中一項,在現(xiàn)行法律制度下,證監(jiān)會一直在積極作為共同呵護資本市場,以最大限度打擊違法行為。
上述負責人強調(diào),證監(jiān)會嚴格秉持依法依規(guī)辦案,實事求是,召開聽證會的目標是充分保障當事人申辯權利,讓執(zhí)法的效能正常發(fā)揮出來,確保行政執(zhí)法的公平、公正。
中國證券報 昝秀麗
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