就在明天，科創(chuàng)板交易系統(tǒng)將正式接受市場的全面檢驗。 這個周六（7月20日），全市場參與主體參與了科創(chuàng)板歷史上唯一一次“實戰(zhàn)演習(xí)”——即交易業(yè)務(wù)通關(guān)測試。25只科創(chuàng)板股票首次集結(jié)完畢，擔(dān)當(dāng)“測試產(chǎn)品”，科創(chuàng)板股票及主板各類產(chǎn)品均進(jìn)行測試。 科創(chuàng)板，真的蓄勢待發(fā)了！ 由于科創(chuàng)板的漲跌停規(guī)則、連續(xù)競價價格籠子等方面引入了諸多創(chuàng)新設(shè)計，可能在一定程度上帶來委托交易、撤單、查詢、行情訪問等請求的增加。各家券商的信息系統(tǒng)首當(dāng)其沖，面臨巨大考驗。 歷經(jīng)8個月的籌備，各家券商的信息技術(shù)準(zhǔn)備工作如何呢，容量設(shè)置較主板普通交易有何變化呢？最近，券商中國記者挑選行業(yè)部分具有代表性的券商，采訪相關(guān)準(zhǔn)備情況。 銀河證券副總裁羅黎明接受記者采訪表示，近幾個月來，為保障科創(chuàng)板交易的穩(wěn)定運行，銀河證券對核心交易系統(tǒng)及外圍系統(tǒng)等進(jìn)行了升級改造和擴容，將系統(tǒng)的處理能力（尤其是對有效訂單的處理能力）提升到了歷史峰值的3倍以上。在科創(chuàng)板開板當(dāng)天，羅黎明將帶隊前往銀河證券位于北京的主機房現(xiàn)場，隨時高效解決可能出現(xiàn)的突發(fā)情況。 記者了解到，多家券商的系統(tǒng)容量都提升到歷史峰值水平的3倍以上，其中中信證券的容量設(shè)計達(dá)到比照普通主板股票6倍以上的請求量。 這周六科創(chuàng)板“實戰(zhàn)演習(xí)” 就在這周六（7月20日），全體市場參與主體均參與科創(chuàng)板交易業(yè)務(wù)通關(guān)測試，進(jìn)行科創(chuàng)板股票上市首日委托成交測試以及主板各類產(chǎn)品委托成交測試，25只科創(chuàng)板開板首日上市股票充當(dāng)測試產(chǎn)品，測試時間從上午九時十五分至下午三點半。 這里面信息量就很大了： 首先，與此前各類測試均模擬半天時長的交易不同，這周六（7月20日）的通關(guān)測試完整模擬上午及下午的全天候交易； 其次，與此前測試中模擬產(chǎn)品甚至與上周預(yù)通關(guān)測試的5只科創(chuàng)板股票上陣不同，7月20日的通關(guān)測試中，25只科創(chuàng)板首批上市股票均參與測試； 第三，這周六的通關(guān)測試不僅測試科創(chuàng)板股票交易，還測試主板各類產(chǎn)品的委托成交。也就是說，這周六的通關(guān)測試，是科創(chuàng)板唯一的一場“實戰(zhàn)演習(xí)”。 具體而言，業(yè)務(wù)通關(guān)測試中，科創(chuàng)板股票上市首日委托成交測試內(nèi)容包括模擬合格投資者進(jìn)行相關(guān)科創(chuàng)板股票上市首日的競價交易、大宗交易、盤后固定價格交易、融資融券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)；主板各類產(chǎn)品委托成交測試內(nèi)容為模擬投資者進(jìn)行主板股票、債券等產(chǎn)品的委托成交。 數(shù)家券商的信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人對記者表示，通關(guān)測試順利。 券商中國記者計算，科創(chuàng)板籌備至今，包括三次全網(wǎng)測試，三次專項測試，一次技術(shù)通關(guān)測試，一次業(yè)務(wù)預(yù)通關(guān)測試以及最后的通關(guān)測試，科創(chuàng)板開板前，至少經(jīng)歷了9次大型測試。 圖片來源：攝圖網(wǎng) 多券商信息系統(tǒng)容量設(shè)計提升3倍 由于科創(chuàng)板的漲跌停規(guī)則、連續(xù)競價價格籠子等方面引入了諸多創(chuàng)新設(shè)計，可能在一定程度上帶來委托交易、撤單、查詢、行情訪問等請求的增加。要保證科創(chuàng)板順利推出，各家券商的信息系統(tǒng)需要更強大的容量，更系統(tǒng)的生產(chǎn)升級。 歷經(jīng)8個月的籌備，各家券商的信息技術(shù)準(zhǔn)備工作如何呢，容量設(shè)置較主板普通交易有何變化呢？最近，券商中國記者挑選行業(yè)部分券商，采訪相關(guān)準(zhǔn)備情況。 據(jù)了解，目前為止，各家券商均已基本完成科創(chuàng)板的技術(shù)準(zhǔn)備工作。功能方面經(jīng)過多輪次的測試驗證，已經(jīng)就緒。 中信證券 針對科創(chuàng)板開市時的請求增長情況，中信證券相關(guān)部門做了詳細(xì)分析和預(yù)測，并針對可能出現(xiàn)的極端情況，在容量設(shè)計上比照普通主板股票6倍以上的請求量。 同時，對核心交易系統(tǒng)和外圍終端等系統(tǒng)做一系列的容量和性能的提升工作。針對核心交易系統(tǒng)的優(yōu)化，主要是采取擴容、設(shè)備升級等措施，系統(tǒng)容量較之前提升有1.6倍以上。 手機APP和PC終端方面，主要采取了新增交易和行情主機數(shù)量、啟用新的IDC機房、優(yōu)化均衡機房間站點配比等綜合方式，整體性能和均衡性也有了較大幅度的提升。 國泰君安 國泰君安證券不論是手機端應(yīng)用軟件君弘APP，還是PC端應(yīng)用軟件富易，可以說都已經(jīng)準(zhǔn)備就緒，已經(jīng)支持包括新股申購、買賣查撤、漲跌幅度和數(shù)量的控制、市價指令的保護限價機制、預(yù)約打新、盤后固定價格交易等功能，即將上線轉(zhuǎn)融通出借、預(yù)約融券、持倉集中度等兩融相關(guān)功能，并全程參加了交易所、中國結(jié)算組織的科創(chuàng)板全網(wǎng)測試。 銀河證券 截至周五下午，銀河證券開通科創(chuàng)板權(quán)限的有效投資者數(shù)量達(dá)到20余萬。銀河證券副總裁羅黎明對記者表示，近幾個月來，為保障科創(chuàng)板交易的穩(wěn)定運行，銀河證券對核心交易系統(tǒng)及外圍系統(tǒng)等進(jìn)行了升級改造和擴容，將系統(tǒng)的處理能力（尤其是對有效訂單的處理能力）提升到了歷史峰值的3倍以上。 東方證券 東方證券組建了集技術(shù)、業(yè)務(wù)、營運、合規(guī)為一體的聯(lián)合專項工作小組，在3個月內(nèi)就完成了各類賬戶、交易、結(jié)算、終端、風(fēng)控系統(tǒng)的改造和測試。為控制進(jìn)度，東方證券制定了具體的研發(fā)、系統(tǒng)測試、全網(wǎng)測試、上線時間表，并分為交易類、結(jié)算投保類、風(fēng)控類、APP類、數(shù)據(jù)類5大類19個研發(fā)項目來分類推進(jìn)研發(fā)。 在整個系統(tǒng)建設(shè)的過程中，公司認(rèn)真落實上交所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和技術(shù)規(guī)范要求，做好聯(lián)調(diào)聯(lián)測，做好行情、訂單、交易、清算、融資融券等各項業(yè)務(wù)流程和技術(shù)系統(tǒng)的調(diào)整完善，為系統(tǒng)的安全運行和業(yè)務(wù)順暢開展提供保障。 光大證券 光大證券信息技術(shù)總部于3月7日成立了科創(chuàng)板技術(shù)專項工作小組。歷時3個多月，公司32套科創(chuàng)板相關(guān)信息系統(tǒng)生產(chǎn)就緒，涵蓋科創(chuàng)板的發(fā)行、交易、結(jié)算和客戶適當(dāng)性、風(fēng)險管理等全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實現(xiàn)了行業(yè)首批技術(shù)就緒的目標(biāo)。 自6月27日起，光大證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)全面支持科創(chuàng)板新股申購業(yè)務(wù)的開展，平穩(wěn)度過單日9只新股的打新高峰。 東興證券 東興證券對核心交易及外圍系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)及安全設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)帶寬等都進(jìn)行了優(yōu)化擴容，系統(tǒng)容量設(shè)置滿足歷史交易峰值3倍以上的處理能力，并留有一定的富裕量；同時也準(zhǔn)備了一定數(shù)量的服務(wù)器，保障各類系統(tǒng)性能、容量適當(dāng)冗余，防止因為交投活躍、瞬時流量過大影響業(yè)務(wù)連續(xù)性。 東吳證券 經(jīng)評估，目前東吳證券的客戶進(jìn)行科創(chuàng)板交易對系統(tǒng)來說相當(dāng)于增加了20%-30%的容量，沒有太大壓力。東吳證券已提前準(zhǔn)備好擴容方案，當(dāng)系統(tǒng)壓力增加達(dá)到近50%時，將立即啟動擴容準(zhǔn)備。 在確?？煽啃苑矫?，東吳證券穩(wěn)步推進(jìn)實施30多套系統(tǒng)的技術(shù)升級計劃，提升系統(tǒng)安全性。同時，已對客戶交易系統(tǒng)進(jìn)行充分測試，并分批升級交易終端分批升級，持續(xù)改善客戶體驗。 西部證券 從2019年3月份至今，西部證券進(jìn)行了大小一百多次測試升級，為確?？苿?chuàng)板上線后系統(tǒng)保持穩(wěn)定，對相關(guān)系統(tǒng)硬件系統(tǒng)進(jìn)行了適當(dāng)擴充。目前，公司為科創(chuàng)板軟件投資已逾千萬元。 民生證券 民生證券建立健全了可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)，包括業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)、風(fēng)控相關(guān)系統(tǒng)，針對科創(chuàng)板業(yè)務(wù)特點完成改造并正式上線，確保在系統(tǒng)建設(shè)先行、系統(tǒng)測試通過、系統(tǒng)風(fēng)控指標(biāo)無誤的情況下開展業(yè)務(wù)，保障科創(chuàng)板業(yè)務(wù)順利開展。 在推進(jìn)業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)改造及上線的同時，對風(fēng)控相關(guān)系統(tǒng)積極推動測試，并已于2019年6月底完成風(fēng)控相關(guān)系統(tǒng)上線，后續(xù)將根據(jù)公司科創(chuàng)板業(yè)務(wù)開展情況，及時完善風(fēng)控相關(guān)系統(tǒng)或相關(guān)功能模塊。 國海證券 國海證券于年初啟動了集中交易移動運營中心核心主機系統(tǒng)升級改造工作。目前采用最新技術(shù)架構(gòu)、具有全閃存化存儲和萬兆網(wǎng)絡(luò)配置的全新核心主機系統(tǒng)已經(jīng)完成上線，系統(tǒng)總體性能比原來提高1倍以上。通過內(nèi)部測試以及上交所組織的科創(chuàng)板業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)性能壓力全網(wǎng)測試，性能、容量能夠滿足業(yè)務(wù)開展的要求。 第一創(chuàng)業(yè) 系統(tǒng)容量經(jīng)過壓力驗證測試，各系統(tǒng)都達(dá)到歷史交易峰值的3倍以上，能滿足科創(chuàng)板交易需求。 世紀(jì)證券 為確?？苿?chuàng)板業(yè)務(wù)功能的有效性，世紀(jì)證券信息技術(shù)管理團隊、運維人員及相關(guān)業(yè)務(wù)部門、全體分支機構(gòu)相關(guān)人員共參加了由上交所等單位組織的13次各類系統(tǒng)功能測試，均順利完成測試目標(biāo)，為科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的正式開展提供了有效保障。 7月6日，參加上交所科創(chuàng)板性能容量全網(wǎng)測試的結(jié)果顯示，世紀(jì)證券交易系統(tǒng)性能容量指標(biāo)已完全滿足上交所規(guī)定的“具有歷史交易峰值3倍以上的峰值處理能力”要求。 萬和證券 萬和證券高度重視科創(chuàng)板的準(zhǔn)備工作，在軟硬件資源準(zhǔn)備及技術(shù)流程上做了充足的準(zhǔn)備和優(yōu)化。在壓力性能儲備方面，萬和證券已預(yù)留5倍以上交易性能容量冗余，可以應(yīng)對科創(chuàng)板開板交易可能出現(xiàn)的交易活躍或瞬間流量過大等情況。 華鑫證券 華鑫證券交易系統(tǒng)、賬戶系統(tǒng)、客戶端等周邊系統(tǒng)已完成系統(tǒng)升級，已滿足科創(chuàng)板開市交易功能。并通過組織各系統(tǒng)功能點和功能測試項進(jìn)行自查，組織公司全體分支機構(gòu)進(jìn)行全面功能測試，滿足科創(chuàng)板交易功能和原有交易等業(yè)務(wù)功能。 同時，通過信息涉及系統(tǒng)的運維管理和系統(tǒng)突發(fā)情況進(jìn)行評估，保障運維安全穩(wěn)定。華鑫證券對信息系統(tǒng)等進(jìn)行全方位評估，在滿足科創(chuàng)板開市條件做了充足的準(zhǔn)備。 圖片來源：攝圖網(wǎng) 多券商都有應(yīng)急預(yù)案 針對科創(chuàng)板交易時可能出現(xiàn)的不確定情況，多券商都準(zhǔn)備了應(yīng)急預(yù)案。多家券商都成立了科創(chuàng)板工作小組，系統(tǒng)性地對科創(chuàng)板各項工作進(jìn)行全面準(zhǔn)備。 中信證券 中信證券針對科創(chuàng)板開市做了專門的壓力測試和應(yīng)急演練等工作，并對下周開市時的系統(tǒng)運行情況加強了監(jiān)控安排，對外圍系統(tǒng)等制定有應(yīng)急擴容方案。同時，針對可能發(fā)生的諸多不確定因素，如各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)的故障發(fā)生，可能發(fā)生的較大廢單數(shù)量、臨時停牌開市后的沖擊、融資融券風(fēng)控盯市等制訂了全面的應(yīng)急預(yù)案和業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃。 銀河證券 據(jù)了解，銀河證券內(nèi)部成立了科創(chuàng)板應(yīng)急工作小組，由羅黎明擔(dān)任組長。 在科創(chuàng)板開板當(dāng)天，羅黎明將帶隊前往銀河證券位于北京的主機房現(xiàn)場，隨時高效解決可能出現(xiàn)的突發(fā)情況?！翱苿?chuàng)板因為有價格籠子等規(guī)則的創(chuàng)新，投資者在交易時可能會增加查詢的頻度，銀河證券的應(yīng)急預(yù)案之一就是對查詢功能的提升，如果交易時查詢業(yè)務(wù)達(dá)到一定的并發(fā)數(shù)量，我們會切換至溫備系統(tǒng)，來提升核心系統(tǒng)的并行處理能力。”羅黎明表示。 興業(yè)證券 公司加強了系統(tǒng)建設(shè)方面，對交易系統(tǒng)的處理峰值進(jìn)行多次壓力測試，確保業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備符合相關(guān)要求?？苿?chuàng)板首批新股上市交易初期，公司也將安排業(yè)務(wù)和技術(shù)骨干人員以隨時待命，對可能出現(xiàn)的問題進(jìn)行應(yīng)急處理，并加強客戶溝通服務(wù)的頻次和力度，確保科創(chuàng)板交易平穩(wěn)運行。 信達(dá)證券 公司分管信息技術(shù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總裁牽頭，在公司總部設(shè)立“科創(chuàng)板股票首日上市運行保障指揮部”，監(jiān)控公司各相關(guān)業(yè)務(wù)線和相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況，保證第一時間處置科創(chuàng)板股票上市首日突發(fā)事件，并落實交易所、證監(jiān)會、中國結(jié)算等市場監(jiān)管部門相關(guān)安排。 東興證券 對于開市當(dāng)天的諸多不確定因素，加強了對科創(chuàng)板各重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)軟硬件及網(wǎng)絡(luò)資源的監(jiān)控，完善了各種場景的應(yīng)急預(yù)案，對發(fā)生軟硬件故障、遭受網(wǎng)絡(luò)攻擊、主用系統(tǒng)不可用、系統(tǒng)性能容量不足等各類情形進(jìn)行了全面推演，充分保障系統(tǒng)的安全和穩(wěn)定運行。 民生證券 除科創(chuàng)板業(yè)務(wù)工作小組外，民生證券還成立了信息安全事件應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組，承擔(dān)信息安全應(yīng)急事件的處置工作,包括具體組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、處理、恢復(fù)、演練工作。并在事后提出對故障的定級、定性。制定并持續(xù)更新完善應(yīng)急預(yù)案，明確預(yù)防措施、應(yīng)急準(zhǔn)備、預(yù)警機制、溝通渠道、事件報告、事件處置等內(nèi)容。 新時代證券 公司核心交易系統(tǒng)采用上海、北京異地雙中心互備機制，一旦一方系統(tǒng)異常，可快速實現(xiàn)系統(tǒng)切換，為投資者交易提供了有效保障。 第一創(chuàng)業(yè) 支持科創(chuàng)板交易的各系統(tǒng)，均設(shè)置有主崗及備崗運維人員，系統(tǒng)均有對應(yīng)的應(yīng)急操作指引。實時交易系統(tǒng)在我司同城災(zāi)備機房及異地災(zāi)備機房均有部署。系統(tǒng)異常問題處置參照公司制定的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行處置。 國海證券 建立了較為完善的“兩地三中心”運營模式，即在南寧建設(shè)同城對等運營中心，在深證通南方中心托管機房建設(shè)了異地災(zāi)備中心，以在應(yīng)急條件下確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。信息系統(tǒng)皆配備了技術(shù)過硬的運維管理團隊，建立了完善的權(quán)責(zé)分配機制，關(guān)鍵崗位配備主備崗，并根據(jù)科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的最新情況進(jìn)行了優(yōu)化。此外，公司還建立了多層次的應(yīng)急管理預(yù)案體系，明確了應(yīng)急處置過程中的各項工作流程，并針對科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的特點進(jìn)行了梳理、補充和完善。 世紀(jì)證券 已制定了詳細(xì)的系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，做到自上而下、充分準(zhǔn)備，嚴(yán)防軟硬件通訊等各類故障，確?？苿?chuàng)板業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)風(fēng)險可控。 萬和證券 公司高度重視科創(chuàng)板試點注冊準(zhǔn)備工作，為此召開專門會議，成立科創(chuàng)板工作小組，協(xié)調(diào)部署工作。針對首日開板可能出現(xiàn)的不確定因素，萬和證券已制定了科創(chuàng)板相關(guān)應(yīng)急技術(shù)與業(yè)務(wù)處置預(yù)案，強化各相關(guān)系統(tǒng)的監(jiān)控力度。開板當(dāng)日，所有技術(shù)人員均會提前到崗做準(zhǔn)備，核心合作開發(fā)商亦安排提供現(xiàn)場支持保障。將為科創(chuàng)板的順利開板提供最高的技術(shù)保障。