10月14日，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布消息，由中國證監(jiān)會(huì)組織實(shí)施的2019年期貨公司分類評(píng)價(jià)工作日前完成，并正式對外公布結(jié)果。

與去年相比，今年升降級(jí)變化很大，可謂幾家歡喜幾家愁。最新名單兩極分化加大，14家公司榮膺AA級(jí)，D級(jí)公司數(shù)量增至7家。

37家獲評(píng)A類、14家榮膺AA級(jí)

根據(jù)最新公布的結(jié)果，今年共有37家公司獲評(píng)A類（AA級(jí)、A級(jí)），較去年持平；B類（BBB級(jí)、BB級(jí)、B級(jí)）的總數(shù)從94家降至91家；C類（CCC級(jí)、CC級(jí)、C級(jí)）總數(shù)從16家減少至14家；D類則從2家增至7家。

引人關(guān)注的是，今年獲評(píng)期貨公司分類評(píng)價(jià)最高評(píng)級(jí)（AA級(jí)）的公司有14家，分別為永安期貨、中信期貨、國泰君安(17.990, -0.09, -0.50%)期貨、銀河期貨、國投安信期貨、方正中期期貨、浙商期貨、光大期貨、華泰期貨、廣發(fā)期貨、海通期貨、中糧期貨、申銀萬國期貨和南華期貨。這14家公司去年也全部獲評(píng)了AA級(jí)。

總體看，最新獲評(píng)AA級(jí)的公司數(shù)量較去年減少了5家，其中，招商期貨、中信建投期貨、國信期貨、東證期貨從AA級(jí)掉至A級(jí)，魯證期貨從AA級(jí)降至B級(jí)。

D級(jí)公司增至7家

2018年只有2家期貨公司被評(píng)為D級(jí)，分別是大通期貨和和合期貨。在最新的2019年結(jié)果中，這兩家期貨公司依舊被評(píng)為D級(jí)。與此同時(shí)，還有另外5家期貨公司的評(píng)級(jí)被降至D級(jí)，包括中大期貨、中投天琪期貨、金匯期貨、新紀(jì)元期貨、東方匯金期貨。

包括和合期貨、大通期貨在內(nèi)的多家D級(jí)公司近期都有被監(jiān)管處罰的情況。最新遭受處罰的是東方匯金期貨，2019年3月22日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布，近日依法對6宗案件作出行政處罰，其中就包括東方匯金期貨。

據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，東方匯金期貨違反中國證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，并為其參股子公司提供融資，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)依法對東方匯金期貨責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬元罰款，對章瑩、王大慶作為直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并分別處以6萬元、5萬元罰款，對李澤侯等3名其他責(zé)任人員給予警告，并分別處以1萬元至2萬元不等的罰款。

升降級(jí)變化大

據(jù)券商中國記者統(tǒng)計(jì)，獲得評(píng)級(jí)提升的期貨公司達(dá)31家。

其中，有4家公司升級(jí)數(shù)超過3級(jí)，其中華信期貨進(jìn)步最大，從CC級(jí)躍升5級(jí)達(dá)到A級(jí)。國貿(mào)期貨從CC級(jí)升至BBB級(jí)，連升4級(jí)。上海大陸從CCC級(jí)升至BBB級(jí)、中融匯信從CCC升到BBB，兩家公司都跳升3級(jí)。

此外，升2級(jí)的公司有6家。分別為摩根大通、天風(fēng)期貨從BB級(jí)升至A級(jí)，恒泰期貨從CCC級(jí)升至BB級(jí)，民生期貨從B級(jí)升到BBB級(jí)，上海東亞從CC級(jí)升到B級(jí)，鑫鼎盛期貨從CCC級(jí)升到BB級(jí)。另有上海中期、平安期貨等21家公司較去年提升1級(jí)，其中寧證期貨（原南證期貨）和長城期貨（原集成期貨）兩家公司進(jìn)行了更名。

降級(jí)情況比升級(jí)更為普遍，最新結(jié)果顯示37家公司較去年出現(xiàn)了降級(jí)。

有10家公司降級(jí)數(shù)超過3級(jí)，其中中大期貨、中投天琪期貨、新紀(jì)元期貨這3家期貨公司的退步明顯，去年是BBB級(jí)，這次連降6級(jí)到了D級(jí)。

金瑞期貨從A級(jí)降至CC級(jí)，中輝期貨從BBB級(jí)降到C級(jí)，均降5級(jí)。魯證期貨從AA級(jí)降到B級(jí)，金匯期貨從B級(jí)降到D級(jí)，下降4級(jí)。國富期貨從BB級(jí)降至CC級(jí)，邁科期貨從BBB級(jí)降到CCC級(jí)，首創(chuàng)京都期貨從BB級(jí)降到CC級(jí)，降3級(jí)。

美爾雅期貨、大越期貨、九州期貨、一德期貨、中航期貨5家公司降2級(jí)，招商期貨、華信期貨等22家公司較去年下降1級(jí)。

81家公司評(píng)級(jí)結(jié)果較去年沒有發(fā)生變化。

新規(guī)下首份行業(yè)成績單

值得注意的是，本次公布的“2019年期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果”是《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》（下稱規(guī)定）年初修訂后公布的首份行業(yè)成績單。

為適應(yīng)期貨市場發(fā)展變化，引導(dǎo)期貨公司專注主業(yè)、合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)，提升期貨業(yè)服務(wù)能力和競爭力，證監(jiān)會(huì)修訂了《規(guī)定》，并于去年10月底公開征求意見。今年2月，修訂后的《規(guī)定》正式對外發(fā)布。

主要修訂內(nèi)容包括：

一是優(yōu)化加分指標(biāo)，包括將服務(wù)國家戰(zhàn)略納入專項(xiàng)評(píng)價(jià)、新設(shè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)大類、微調(diào)部分指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容；

二是調(diào)整扣分指標(biāo)，包括重組風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)、調(diào)整特定情形扣分項(xiàng)目、細(xì)化措施和處罰扣分項(xiàng)目、擴(kuò)充適用降級(jí)處理的嚴(yán)重違規(guī)情形等內(nèi)容；

三是完善評(píng)價(jià)程序，包括適當(dāng)增加自評(píng)內(nèi)容、合理安排初審分工、明確監(jiān)管協(xié)作要求等內(nèi)容。

根據(jù)《規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則，對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待，對不同類別期貨公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例。期貨公司分類結(jié)果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件。期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。此外，期貨公司分類結(jié)果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。

（封面圖片來自攝圖網(wǎng)）