每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

今日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)公告顯示，將在科創(chuàng)板“晶豐明源”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反規(guī)定的股票配售對(duì)象寧波寧聚資產(chǎn)管理中心（有限合伙）-寧聚量化多策略證券投資基金列入限制名單。

“我會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板晶豐明源新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。”中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示。

寧聚資管被列入打新限制名單

今日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告（2019年第4號(hào)） 》。

協(xié)會(huì)稱(chēng)，為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板“晶豐明源”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。列入限制名單時(shí)限自本公告發(fā)布之次日（工作日）起計(jì)算。

圖片來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)

具體來(lái)看，本次被列入限制名單的是寧波寧聚資產(chǎn)管理中心（有限合伙）-寧聚量化多策略證券投資基金， 開(kāi)始日期是2019年10月16日，截止日期是2020年4月15日，為時(shí)半年。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條規(guī)定：網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢(xún)價(jià)時(shí)，不得存在下列行為：（一）使用他人賬戶(hù)報(bào)價(jià)；（二）同一配售對(duì)象使用多個(gè)賬戶(hù)報(bào)價(jià)；（三）投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；（四）與發(fā)行人或承銷(xiāo)商串通報(bào)價(jià)；（五）委托他人報(bào)價(jià)；（六）利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息報(bào)價(jià)；（七）無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；（八）故意壓低或抬高價(jià)格；（九）沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；（十）無(wú)定價(jià)依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)；（十一）未合理確定擬申購(gòu)數(shù)量，擬申購(gòu)金額超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；（十二）接受發(fā)行人、主承銷(xiāo)商以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；（十三）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉潔的情形。

《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十六條規(guī)定：網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在下列行為：（一）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)；（二）獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金；（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；（五）其他影響發(fā)行秩序的情形。

管理層對(duì)違規(guī)打新監(jiān)管趨勢(shì)加嚴(yán)

今年以來(lái)，管理層對(duì)機(jī)構(gòu)和個(gè)人打新違規(guī)的監(jiān)管趨勢(shì)加嚴(yán)。

今年3月29日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了2019年首批首次公開(kāi)發(fā)行股票配售黑名單，共有180個(gè)股票配售對(duì)象被列入黑名單，包括大量券商資管、私募等賬戶(hù)。

9月5日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了2019年第二批首次公開(kāi)發(fā)行股票配售黑名單，185個(gè)股票配售對(duì)象榜上有名，這些賬戶(hù)將無(wú)緣A股打新。其中，個(gè)人投資者有146戶(hù)，機(jī)構(gòu)投資者39戶(hù)，而多家上市公司也名列其中，如上海豫園旅游商城股份有限公司自營(yíng)投資賬戶(hù)、特變電工股份有限公司自營(yíng)投資賬戶(hù)等。

而在科創(chuàng)板打新上，截至目前，也已有多家機(jī)構(gòu)被列入配售對(duì)象限制名單。

在今年7月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單（2019年第1號(hào)）》顯示，中國(guó)銀河證券股份有限公司自營(yíng)賬戶(hù)因在科創(chuàng)板“天準(zhǔn)科技”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中違規(guī)，被限制打新半年。

9月6日，因在科創(chuàng)板“安博通”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中違規(guī)，同一家私募旗下的兩個(gè)產(chǎn)品賽智穩(wěn)健私募基金和賽智穩(wěn)健三期私募基金也被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)限制打新半年。

“私募違規(guī)打新被列入黑名單已經(jīng)不是第一次，說(shuō)明管理層對(duì)科創(chuàng)板打新的違規(guī)行為一直處于高壓監(jiān)管中，這有利于維護(hù)科創(chuàng)板發(fā)行的公平公開(kāi)公正原則。寧波寧聚這次應(yīng)該是超配或者棄購(gòu)，這是私募違規(guī)打新常見(jiàn)的方面，說(shuō)明私募管理人在合規(guī)方面還需要加強(qiáng)，機(jī)構(gòu)投資者在這兩方面需要加強(qiáng)合規(guī)的學(xué)習(xí)和提高重視程度。”私募排排網(wǎng)研究員劉有華在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示。