每日經(jīng)濟(jì)新聞 2019-11-08 23:41:57
今日,上交所發(fā)布公告稱,近期,上交所對前期審核過程中發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)存在的信息披露不當(dāng)行為,依據(jù)相關(guān)事實(shí)和規(guī)則,集中采取自律監(jiān)管措施。本次處理涉及木瓜移動、新數(shù)網(wǎng)絡(luò)、晶晨股份、白山科技等四個(gè)科創(chuàng)板申報(bào)項(xiàng)目,所涉及的保薦機(jī)構(gòu)有三家,其中木瓜移動、白山科技的保薦機(jī)構(gòu)都是中天國富證券。
每經(jīng)記者 王海慜 每經(jīng)編輯 吳永久
今年券商IPO業(yè)務(wù)的回暖,科創(chuàng)板項(xiàng)目的貢獻(xiàn)功不可沒。不過投行在通過科創(chuàng)板項(xiàng)目創(chuàng)收的同時(shí),不要忘記自身是科創(chuàng)板項(xiàng)目信披質(zhì)量的重要責(zé)任人。
今日,上交所發(fā)布公告稱,近期,上交所對前期審核過程中發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)存在的信息披露不當(dāng)行為,依據(jù)相關(guān)事實(shí)和規(guī)則,集中采取自律監(jiān)管措施。本次處理涉及木瓜移動、新數(shù)網(wǎng)絡(luò)、晶晨股份、白山科技等四個(gè)科創(chuàng)板申報(bào)項(xiàng)目,所涉及的保薦機(jī)構(gòu)有三家,其中木瓜移動、白山科技的保薦機(jī)構(gòu)都是中天國富證券。
此次被采取監(jiān)管措施的木瓜移動、新數(shù)網(wǎng)絡(luò)前期已撤回發(fā)行上市申請,上交所也已終止審核。不過事實(shí)證明,即使已經(jīng)撤了材料,也還是逃脫不了監(jiān)管措施。
對于今后將如何繼續(xù)壓嚴(yán)壓實(shí)發(fā)行人主體責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)核查把關(guān)責(zé)任,上交所表示,在開展嚴(yán)格的公開化問詢式審核的同時(shí),將繼續(xù)要求發(fā)行人保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,承擔(dān)第一責(zé)任,并將繼續(xù)壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。對于相關(guān)市場主體經(jīng)督促后仍存在不當(dāng)行為的,上交所將進(jìn)一步加大問責(zé)力度。對于涉嫌財(cái)務(wù)造假等信息披露重大違法違規(guī)行為的,上交所將依法按照相關(guān)程序嚴(yán)肅處理。
今日,上交所發(fā)布公告稱,近期,上交所對前期審核過程中發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)存在的信息披露不當(dāng)行為,依據(jù)相關(guān)事實(shí)和規(guī)則,集中采取自律監(jiān)管措施。本次處理涉及木瓜移動、新數(shù)網(wǎng)絡(luò)、晶晨股份、白山科技等四個(gè)科創(chuàng)板申報(bào)項(xiàng)目。
根據(jù)違規(guī)情節(jié)程度,上交所對發(fā)行人新數(shù)網(wǎng)絡(luò)、白山科技予以監(jiān)管警示,對木瓜移動、晶晨股份出具監(jiān)管工作函。
值得注意的是,這4個(gè)科創(chuàng)板申報(bào)項(xiàng)目所涉及的保薦機(jī)構(gòu)有三家,分別為中天國富證券、天風(fēng)證券、國泰君安。
上交所此次對這三家保薦機(jī)構(gòu)出具了監(jiān)管工作函,并對木瓜移動的保薦代表人陳佳、陳東陽,新數(shù)網(wǎng)絡(luò)的保薦代表人許剛、王育貴,晶晨股份的保薦代表人尋國良、李冬予以監(jiān)管警示,對白山科技的保薦代表人呂品、宋桂參出具監(jiān)管工作函。
據(jù)上交所披露的信息顯示,上述4個(gè)科創(chuàng)板申報(bào)項(xiàng)目中木瓜移動、白山科技的保薦機(jī)構(gòu)都是中天國富證券,新數(shù)網(wǎng)絡(luò)的保薦機(jī)構(gòu)為天風(fēng)證券,晶晨股份的保薦機(jī)構(gòu)為國泰君安 。
據(jù)Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),目前上述3家保薦機(jī)構(gòu)手里都有多個(gè)科創(chuàng)板項(xiàng)目,其中國泰君安有9個(gè),天風(fēng)證券和中天國富證券分別有3個(gè)。
此次被采取監(jiān)管措施的木瓜移動、新數(shù)網(wǎng)絡(luò)前期已撤回發(fā)行上市申請,上交所也已終止審核。不過事實(shí)證明,即使已經(jīng)撤了材料,也還是逃脫不了監(jiān)管措施。
木瓜移動是科創(chuàng)板首個(gè)撤材料的公司。今年7月8日,上交所在發(fā)布的《上交所依法終止對木瓜移動的科創(chuàng)板發(fā)行上市審核》中就曾指出,“發(fā)行上市申請文件一經(jīng)受理,審核問詢回復(fù)內(nèi)容一經(jīng)披露,對發(fā)行人及相關(guān)機(jī)構(gòu)即產(chǎn)生法律約束力,信息披露文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的法律責(zé)任并不因?yàn)榻K止審核而減免。如果終止審核前,發(fā)行人信息披露和中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)已經(jīng)存在違規(guī)問題,上交所將按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。”
對于此次監(jiān)管措施的特點(diǎn),上交所指出,本次集中采取自律監(jiān)管措施所針對的不當(dāng)行為,主要是相關(guān)市場主體在科創(chuàng)板招股說明書等申請文件編制、審核問詢回復(fù)等工作中,存在不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)、不勤勉的行為。
例如,木瓜移動招股說明書(申報(bào)稿)未能客觀反映發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)內(nèi)容、未充分披露行業(yè)定位劃分依據(jù),未充分揭示對公司持續(xù)經(jīng)營可能產(chǎn)生重大影響的風(fēng)險(xiǎn)因素,未披露有關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與公開信息存在差異的原因等;新數(shù)網(wǎng)絡(luò)招股說明書(申報(bào)稿)未披露此前在其他公開市場披露的實(shí)際控制人變動過程及相關(guān)股東持股信息,且未作合理解釋。
上交所表示,這些不當(dāng)行為,違反了上交所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核規(guī)則及相關(guān)規(guī)定中的信息披露規(guī)范和具體工作要求,不利于投資者了解發(fā)行人相關(guān)信息,在一定程度上影響了審核工作的正常開展。
今年下半年隨著科創(chuàng)板的正式開市,科創(chuàng)板業(yè)務(wù)便成了國內(nèi)各投行角力的主戰(zhàn)場。據(jù)Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),今年前三季度券商投行收入排名前四的券商中,中信證券、中信建投、中金公司等都在科創(chuàng)板業(yè)務(wù)上具有優(yōu)勢。例如,按照新股發(fā)行日期計(jì)算,中信建投在三季度完成的8單IPO項(xiàng)目中有多達(dá)7單來自科創(chuàng)板。
對于上交所此次的監(jiān)管措施,某大型券商投行人士認(rèn)為,這意味著未來對科創(chuàng)板項(xiàng)目信息披露質(zhì)量的監(jiān)管可能會趨嚴(yán)。
對于今后將如何繼續(xù)壓嚴(yán)壓實(shí)發(fā)行人主體責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)核查把關(guān)責(zé)任,上交所今日明確指出,注冊制下的發(fā)行上市審核堅(jiān)持以信息披露為核心,力求把真實(shí)公司呈現(xiàn)在市場面前。這首先要求發(fā)行人“講清楚”,同時(shí)要求中介機(jī)構(gòu)“核清楚”。
在開展嚴(yán)格的公開化問詢式審核的同時(shí),上交所將繼續(xù)要求發(fā)行人保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,承擔(dān)第一責(zé)任;將繼續(xù)壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,督促中介機(jī)構(gòu)對信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整進(jìn)行核查驗(yàn)證,承擔(dān)好把關(guān)責(zé)任。
據(jù)上交所披露,科創(chuàng)板發(fā)行上市審核工作啟動以來,上交所及時(shí)通過約見問詢、談話提醒、出具監(jiān)管工作函等方式,督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量、中介機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,合計(jì)已達(dá)50余次。對于相關(guān)市場主體經(jīng)督促后仍存在不當(dāng)行為的,上交所將進(jìn)一步加大問責(zé)力度。對于涉嫌財(cái)務(wù)造假等信息披露重大違法違規(guī)行為的,上交所將依法按照相關(guān)程序嚴(yán)肅處理。
值得注意的是,此次監(jiān)管還總共涉及8名保薦代表人。對此,上交所強(qiáng)調(diào),“保薦代表人是發(fā)行上市申請文件編制和報(bào)送等工作的直接承擔(dān)者,相關(guān)不當(dāng)行為與保薦代表人未認(rèn)真、勤勉地開展工作有直接關(guān)系。由此,上交所結(jié)合相關(guān)案件的具體情況,對相關(guān)保薦代表人采取了較為嚴(yán)格的監(jiān)管警示措施;對負(fù)有責(zé)任的發(fā)行人采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施;對相關(guān)保薦機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管工作函,要求其加強(qiáng)對保薦代表人及保薦項(xiàng)目的管理,強(qiáng)化工作規(guī)范,并向上交所書面報(bào)告相關(guān)整改情況。”
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