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香港證監(jiān)會(huì)對(duì)瑞銀罰款4億港元

2019-11-11 16:34:08

香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)網(wǎng)站11日消息，證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）因UBS AG（UBS）在長(zhǎng)達(dá)十年的期間內(nèi)向客戶多收款項(xiàng)及犯有嚴(yán)重的相關(guān)系統(tǒng)性內(nèi)部監(jiān)控缺失 ，對(duì)其作出譴責(zé)并罰款4億港元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為UBS沒有披露利益沖突并在欠缺透明度的交易中向客戶多收款項(xiàng)，不但沒有遵守以維護(hù)客戶最佳利益的態(tài)度行事的基本和總體責(zé)任，亦濫用了不虞有詐的客戶對(duì)它的信任。

責(zé)編 王鑫

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