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中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人就全面推開H股“全流通”改革答記者問

證監(jiān)會 2019-11-15 17:39:19

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圖片來源:攝圖網(wǎng)

一、問:全面推開H股“全流通”在試點(diǎn)基礎(chǔ)上主要有哪些變化?

答:2018年,中國證監(jiān)會順利完成H股“全流通”試點(diǎn)。2019年,在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上,證監(jiān)會全面推開“全流通”改革。“全流通”全面推開主要涉及以下變化:一是總結(jié)試點(diǎn)期間好的做法,形成規(guī)則制度,并以業(yè)務(wù)指引的形式加以明確;二是不再對公司規(guī)模、行業(yè)等設(shè)置限制條件,在滿足外資準(zhǔn)入等管理規(guī)定的情形下,公司和股東可自主決策,依法依規(guī)申請實(shí)施“全流通”;三是不設(shè)家數(shù)限制和完成時限,按照“成熟一家,推出一家”的原則有序推進(jìn)。

二、問:H股“全流通”的適用對象和范圍是什么?

答:H股公司或擬申請H股首發(fā)上市的公司以下類型股份可申請H股“全流通”:一是境外上市前境內(nèi)股東持有的內(nèi)資股,二是境外上市后在境內(nèi)增發(fā)的內(nèi)資股,三是外資股東持有的未上市流通股份?,F(xiàn)階段,“全流通”股份上市流通地為香港聯(lián)交所。

三、問:H股公司和相關(guān)境內(nèi)未上市股份股東申請參與H股“全流通”,適用什么行政許可程序?

答:H股“全流通”申請納入中國證監(jiān)會現(xiàn)有的“股份有限公司境外公開募集股份及上市(包括增發(fā))審批”行政許可程序辦理。結(jié)合“全流通”事項(xiàng)特點(diǎn)精簡優(yōu)化的申請材料目錄和審核關(guān)注要點(diǎn)已在證監(jiān)會網(wǎng)站公布。

H股公司可單獨(dú)或在申請境外再融資時一并提出申請;未上市的境內(nèi)股份有限公司可在申請境外首發(fā)上市時一并提出申請。

四、問:申請H股“全流通”是否需要事先取得行業(yè)監(jiān)管部門、國資主管部門意見?

答:金融、類金融行業(yè)公司,以及其他對股東資質(zhì)設(shè)置準(zhǔn)入要求行業(yè)的公司,申請H股“全流通”原則上應(yīng)當(dāng)事先取得行業(yè)監(jiān)管部門同意。

國有股東所控股公司,及國有股東所持股份申請“全流通”,應(yīng)當(dāng)符合國有股權(quán)監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定。

五、問:公司申請H股“全流通”是否需要經(jīng)股東大會或類別股東會表決通過?

答:公司申請H股“全流通”,應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)、公平公正,充分保障股東知情權(quán)和參與權(quán),并依照《公司法》等法律規(guī)定和《公司章程》約定,履行必要的內(nèi)部決策程序。根據(jù)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn),三家試點(diǎn)公司均在公司章程中明確了“全流通”事項(xiàng)相關(guān)程序,以及不適用于股東大會/類別股東會的表決程序等內(nèi)容。相關(guān)事項(xiàng)同時也應(yīng)當(dāng)符合香港聯(lián)交所上市決策(HKEx-LD56-1)等規(guī)則要求。

六、問:H股公司“全流通”后是否可以向境內(nèi)主體增發(fā)股份?

答:根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)制度,H股公司“全流通”后,向境內(nèi)主體增發(fā)的股份仍為內(nèi)資股。

七、問:境內(nèi)相關(guān)股東參與H股“全流通”業(yè)務(wù)是否需要新開立證券賬戶?

答:境內(nèi)股東通過現(xiàn)有人民幣普通股票賬戶(即A股證券賬戶)參與H股“全流通”業(yè)務(wù),不需要專門新開證券賬戶。

八、問:境內(nèi)相關(guān)股東如何通過H股“全流通”機(jī)制買賣H股股票?

答:境內(nèi)股東應(yīng)通過相應(yīng)H股公司(“本公司”),選擇一家境內(nèi)證券公司,參與H股“全流通”交易。具體路徑為,通過境內(nèi)證券公司提交交易委托指令,經(jīng)由深圳證券通信有限公司,傳遞至上述證券公司指定合作的香港證券公司,由香港證券公司按照香港聯(lián)交所規(guī)則在香港市場進(jìn)行相應(yīng)的證券交易。

H股“全流通”機(jī)制下,境內(nèi)股東僅可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則增減持本公司在香港聯(lián)交所流通的股份。目前這一增持功能因技術(shù)原因暫未開通,將在技術(shù)系統(tǒng)等條件具備后按程序推出。

九、問:在按要求完成跨境轉(zhuǎn)登記后,H股“全流通”股份是如何登記的?

答:H股“全流通”機(jī)制下,完成跨境轉(zhuǎn)登記后的股份以香港中央結(jié)算有限公司(即“香港結(jié)算”)代理人的名義登記于H股公司的股東名冊,以中國證券登記結(jié)算(香港)有限公司(即“中國結(jié)算香港”)的名義記載于香港結(jié)算的賬戶系統(tǒng)。

十、問:H股“全流通”后有關(guān)境內(nèi)股東是否會出現(xiàn)在境外上市公司的股東名冊之中?為什么?

答:不會,主要原因是香港市場實(shí)施以間接持有方式為主的多級持有體系。在香港市場,投資者如需交易股票,需要將股票通過證券公司等機(jī)構(gòu)集中存管至香港結(jié)算,最終以香港結(jié)算代理人的名義體現(xiàn)在股東名冊。對H股“全流通”機(jī)制下的境內(nèi)股東而言,其持有的股票以中國結(jié)算的名義托管在中國結(jié)算香港,以中國結(jié)算香港的名義存管于香港結(jié)算,并以“香港中央結(jié)算(代理人)有限公司”作為最終名義持有人列示于H股公司的股東名冊。

十一、問:境內(nèi)證券公司如何參與H股“全流通”相關(guān)業(yè)務(wù)?

答:境內(nèi)證券公司參與H股“全流通”交易應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求,對客戶委托所涉及的交易資格、資金、證券、價格等內(nèi)容進(jìn)行核查,查驗(yàn)資金、證券是否足額,確保客戶委托的標(biāo)的范圍、外匯額度等符合相關(guān)規(guī)定,維護(hù)正常交易秩序。

同時,參與證券公司應(yīng)當(dāng)具備“全流通”要求的相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和運(yùn)維能力,應(yīng)滿足接入中國結(jié)算,深圳交易所等技術(shù)系統(tǒng)的測試驗(yàn)收,確保技術(shù)系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。

十二、問:全面推開H股“全流通”改革對A股市場的影響如何?

答:H股“全流通”改革對A股市場運(yùn)行并無直接影響。改革只涉及僅在香港市場上市的單H股公司,相關(guān)境內(nèi)未上市股份轉(zhuǎn)為H股后將全部在香港聯(lián)交所上市交易。A+H股公司并不涉及“全流通”的問題。

目前,單H股公司境內(nèi)未上市股份存量不大,僅相當(dāng)于香港聯(lián)交所上市股份總市值的不足7%。試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)表明,試點(diǎn)公司和相關(guān)股東申請實(shí)施H股“全流通”,更加關(guān)注境內(nèi)未上市股份獲得市場化的估值,擴(kuò)大公司在香港上市股份的流通規(guī)模,認(rèn)為這將吸引更多國際投資者投資H股公司,有利于公司長遠(yuǎn)發(fā)展和股東利益。H股公司實(shí)施“全流通”后,受國資管理、維持控制權(quán)和市場估值水平等多種因素影響,預(yù)計(jì)相關(guān)股東特別是大股東的交易活動將較為有限,對市場運(yùn)行影響不大。

責(zé)編 何劍嶺

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