每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日，中基協(xié)披露了一則處分決定書。決定書顯示，一位80后基金公司專戶投資經(jīng)理，利用其管理的專戶計(jì)劃，為某個(gè)人證券賬戶獲取快速交易及價(jià)格上的優(yōu)勢。經(jīng)計(jì)算，上述交易產(chǎn)生違法所得共計(jì)約23萬元。

記者注意到，該專戶投資經(jīng)理在2019年7月已被中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局處罰，中基協(xié)原本將其終身加入黑名單，但該投資經(jīng)理提交了申辯意見。如今本次紀(jì)律處分審理終結(jié)，該投資經(jīng)理最終被處以“加入黑名單，期限為十年”的處罰。

值得一提的是，其提出了4點(diǎn)申辯意見，其中有一條是希望繼續(xù)為金融市場建設(shè)貢獻(xiàn)力量，但該申辯意見未被采納。

圖片來源：中基協(xié)官網(wǎng)截圖

違法獲利約23萬元

說到這位80后，名叫張毅，出生于1981年8月，2016年7月~2017年3月，擔(dān)任某基金公司固定收益部專戶投資經(jīng)理。根據(jù)2019年7月證監(jiān)會的處罰公告，其主要存在兩方面的違法事實(shí)：

其一，在2016年第三季度、第四季度，張毅利用其父親張某芳的證券賬戶進(jìn)行了證券投資，但事先未向公司申報(bào)。

其二，2016年7月~2017年3月，張毅控制張某芳的證券賬戶進(jìn)行“15華聯(lián)債”“16鄂稻01”“14金貴債”的債券交易。在上述3只債券交易不具備快速有利交易條件的情況下，為了規(guī)避市場價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)，張毅在“張某芳”證券賬戶與其管理的專戶資產(chǎn)管理計(jì)劃之間交易上述3只債券，為“張某芳”證券賬戶獲取快速交易及價(jià)格上的優(yōu)勢。

具體交易如下：

1、2016年10月28日，“張某芳”證券賬戶賣出“14金貴債”32429張；同日，張毅管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃1買入該債券40000張。

2、2016年11月16日，“張某芳”證券賬戶買入“16鄂稻01”8690張；同日，張毅管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃2賣出該債券9000張。

3、2017年2月23日，“張某芳”證券賬戶賣出“15華聯(lián)債”108721張；同日，張毅管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃2買入該債券147171張。

經(jīng)計(jì)算，“張某芳”證券賬戶上述交易產(chǎn)生違法所得共計(jì)229001.31元。最終，上海證監(jiān)局決定對張毅責(zé)令改正，沒收違法所得229001.31元，并處罰款25萬元。

加入黑名單十年

中基協(xié)根據(jù)上海證監(jiān)局的行政處罰決定書以及相關(guān)規(guī)定，擬對張毅采取“加入黑名單，期限為終身”的紀(jì)律處分措施，并于2019年9月23日對張毅作出《紀(jì)律處分事先告知書》。

不過，張毅向中基協(xié)提交了書面申辯意見，其申辯的理由有4條：

第一，其對基金行業(yè)法律法規(guī)了解不夠。

第二，已及時(shí)將盈利上繳基金公司并彌補(bǔ)專戶損失。

第三，違法行為發(fā)生后，基金公司已給予其開除的處分并停發(fā)其獎金，上海證監(jiān)局也已對其作出沒收違法所得并合計(jì)罰款25萬元的行政處罰，已受到嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。

第四，希望繼續(xù)為祖國的金融市場建設(shè)貢獻(xiàn)力量。

但經(jīng)審理，中基協(xié)只采納了其中一點(diǎn)，那就是對于張毅退賠彌補(bǔ)相關(guān)專戶資產(chǎn)管理計(jì)劃損失符合相關(guān)規(guī)定的紀(jì)律處分減免情節(jié)，中基協(xié)對此項(xiàng)申辯意見予以采納。

另外三點(diǎn)申辯，中基協(xié)認(rèn)為，張毅作為基金經(jīng)理有熟悉基金行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)的義務(wù)，對基金行業(yè)法律法規(guī)了解不夠不是法定的免責(zé)事由；此外，已受到公司開除處分、停發(fā)獎金及上海證監(jiān)局行政處罰等情況，屬于違法行為產(chǎn)生的對其自身不利的后果，與協(xié)會的紀(jì)律處分無關(guān)；而其提出的個(gè)人主觀意愿同樣不影響協(xié)會紀(jì)律處分的作出。

鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，最終中基協(xié)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對其處以“加入黑名單，期限為十年”的紀(jì)律處分。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)