1月6日(周一)盤前，剛被證監(jiān)會處罰的華林證券發(fā)布公告稱，監(jiān)管措施所涉限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模，并非完全停止新增業(yè)務(wù)，公司仍可拓展新業(yè)務(wù)。不過，今日開盤，華林證券仍大跌逾9%。

華林證券6日開盤大跌逾9%。來源：Wind

1月3日晚間，華林證券公告稱，公司收到證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定書，證監(jiān)會決定對公司采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。根據(jù)決定書，證監(jiān)會列數(shù)了華林證券的“七宗罪”：

一是公司章程以及各項(xiàng)制度中均沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責(zé)分工。

二是對高級管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項(xiàng)考核意見。

三是對子公司合規(guī)管控不足，如從未對子公司進(jìn)行合規(guī)檢查；未向另類子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公。

四是未對投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)問題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門進(jìn)行問責(zé)。

五是公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，甚至部分關(guān)鍵職位由一人兼任(代行)，公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。

六是總經(jīng)理林立除在公司任職外，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司等4家公司董事。

七是監(jiān)事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會授權(quán)不明確等。

圖片來源：攝圖網(wǎng)

在華林證券被罰后，有媒體指出，全部新增業(yè)務(wù)暫停3個(gè)月，這在近幾年證券行業(yè)處罰史上，實(shí)屬罕見，僅次于去年證監(jiān)會摘牌華信證券全部業(yè)務(wù)資格的最嚴(yán)罰單。

對于上述處罰內(nèi)容，今日早間，華林證券公開表示，截至目前，公司針對監(jiān)管措施所涉事項(xiàng)已整改完成。監(jiān)管措施所涉限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模，并非完全停止新增業(yè)務(wù)，而是對新增業(yè)務(wù)的規(guī)模進(jìn)行限制，公司仍可以在限制新增規(guī)模范圍內(nèi)拓展新業(yè)務(wù)，各項(xiàng)原有業(yè)務(wù)也仍可以正常開展，也不影響投行等部門已承接的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的正常推進(jìn)。目前公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)均正常開展。

根據(jù)資料，華林證券于2019年1月17日起開始在A股交易，截至收到上述證監(jiān)會決定書，華林證券上市尚不滿一年。華林證券2019年前三季度的季報(bào)顯示，公司營收均同比下降，下降幅度分別為1.41%、8.74%和7.46%。歸母凈利方面，在2019年第一季度同比增長12.76%，第二季度同比下降1.39%，第三季度同比上漲17.49%。今日(6日)開盤，華林證券大跌逾9%，報(bào)13.38元/股。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)