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每經(jīng)記者 袁東 每經(jīng)編輯 謝欣

在本月14日，香港證監(jiān)會(huì)撤銷了瑞銀（UBS Securities Hong Kong Limited）暫時(shí)不得為在港交所上市的申請(qǐng)擔(dān)任保薦人的處分。

香港證監(jiān)會(huì)表示，瑞銀已按協(xié)定委聘獨(dú)立的檢討機(jī)構(gòu)并與其合作，檢討有關(guān)其進(jìn)行保薦業(yè)務(wù)的政策、程序及常規(guī)。該檢討機(jī)構(gòu)已對(duì)瑞銀的加強(qiáng)管治程序進(jìn)行為期十個(gè)月的檢討。該檢討機(jī)構(gòu)的結(jié)論是，瑞銀在相關(guān)范疇的管治及監(jiān)控程序大致上設(shè)計(jì)良好，及其評(píng)估已考慮到多項(xiàng)主要監(jiān)控措施。

而香港證監(jiān)會(huì)決定撤銷有關(guān)瑞銀暫時(shí)不得擔(dān)任保薦人的處分，是因?yàn)樵摃?huì)已評(píng)估該檢討機(jī)構(gòu)對(duì)瑞銀的檢討結(jié)果，包括向該機(jī)構(gòu)取得支持其檢討結(jié)果的文件，以及要求該機(jī)構(gòu)解釋為何得出瑞銀具備足夠及有效的管治框架及監(jiān)控程序的結(jié)論。香港證監(jiān)會(huì)希望明確指出，在評(píng)估瑞銀的個(gè)案中所采納的標(biāo)準(zhǔn)等同于所有持牌保薦人應(yīng)采納的標(biāo)準(zhǔn)。此外，所有持牌保薦人必須明白，監(jiān)管規(guī)定是否獲得遵循，最終取決于公司在執(zhí)行所有有關(guān)首次公開招股的任命時(shí)，能否在實(shí)際的情況下有效地應(yīng)用及實(shí)行該等監(jiān)控措施，而這需要管理層密切關(guān)注及監(jiān)督。

早在2019年3月14日，瑞銀就因保薦人缺失被香港證監(jiān)會(huì)罰款3.75億港元及暫時(shí)吊銷牌照一年的處罰。當(dāng)時(shí)就有市場(chǎng)人士對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)瑞銀的處罰從金額上說(shuō)是非常高的，此外對(duì)瑞銀影響也很大，因?yàn)橛绊懥似溟_展業(yè)務(wù)。

香港證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮先生此前就表示：“這些執(zhí)法行動(dòng)所針對(duì)的是保薦人缺失，尤其是保薦人在進(jìn)行首次公開招股的盡職審查時(shí)所犯的缺失。執(zhí)法行動(dòng)的結(jié)果顯示證監(jiān)會(huì)高度重視保薦人的高操守標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)檫@樣才能保障廣大投資者和維持香港金融市場(chǎng)的廉潔穩(wěn)健及聲譽(yù)。有關(guān)的執(zhí)法行動(dòng)向市場(chǎng)傳達(dá)強(qiáng)烈而清晰的訊息，就是我們會(huì)毫不猶疑地就失職保薦人所犯的失當(dāng)行為追究他們的責(zé)任。”