圖片來源：攝圖網(wǎng)

每經(jīng)記者 王海慜 每經(jīng)編輯 謝欣  

在1個多月前，華創(chuàng)證券爆出的“電話會門”事件引發(fā)了市場熱議。隨后證監(jiān)會表示，啟動對華創(chuàng)證券這一事件的調(diào)查核實程序。

今日，證監(jiān)會在官網(wǎng)首頁發(fā)文表示，已完成相關(guān)調(diào)查核實工作。3月27日，貴州證監(jiān)局依法對華創(chuàng)證券分析師潘文韜采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施，對華創(chuàng)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。自被采取措施之日起3年內(nèi)，潘文韜不得擔任與證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的職務(wù)或?qū)嶋H履行相關(guān)職責。

根據(jù)2017年新修訂的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，華創(chuàng)證券此次被采取出具警示函的監(jiān)管措施，將使得公司在今年的券商分類評級評價期內(nèi)最多可能被扣2分。 

證監(jiān)會對“電話會門”做出處罰

在1個多月前，華創(chuàng)證券分析師潘文韜邀請某公司的冒牌高管開電話會被真高管當場揭穿，引發(fā)市場的廣泛關(guān)注。當時，有業(yè)內(nèi)人士在接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時表示，此次華創(chuàng)證券出現(xiàn)“電話會門”反映了華創(chuàng)證券研究所在相關(guān)合規(guī)等問題上的把關(guān)不嚴。

今日，證監(jiān)會在官網(wǎng)首頁發(fā)表了對此事的調(diào)查結(jié)果。證監(jiān)會表示，經(jīng)查，潘文韜作為華創(chuàng)證券研究員，存在未核實外部“專家”身份情況下擅自向客戶發(fā)布調(diào)研紀要，以及知曉相關(guān)“專家”身份不實情況下仍多次組織客戶路演活動并邀請該“專家”在電話會議上發(fā)言等問題，違反了證券期貨投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度提供投資咨詢服務(wù)等相關(guān)規(guī)定。華創(chuàng)證券對投資咨詢業(yè)務(wù)管理不到位，內(nèi)部審核程序未能及時發(fā)現(xiàn)上述問題，違反了合規(guī)管理有關(guān)規(guī)定。

截自證監(jiān)會官網(wǎng)

基于這些情況，2020年3月27日，貴州證監(jiān)局依法對潘文韜采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施，對華創(chuàng)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。自被采取措施之日起3年內(nèi)，潘文韜不得擔任與證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的職務(wù)或?qū)嶋H履行相關(guān)職責。這也就意味著，潘文韜將被吊銷相關(guān)執(zhí)業(yè)資格3年。

同時，對于此次處罰，證監(jiān)會表示，“全行業(yè)應(yīng)當以此次事件為戒”。

據(jù)了解，潘文韜此前曾擔任華創(chuàng)證券傳媒與互聯(lián)網(wǎng)團隊組長，覆蓋的研究領(lǐng)域包括營銷、廣電、出版等。 

華創(chuàng)證券今年因此將被扣分

今年一季度華創(chuàng)證券就吃到警示函，這將對公司今年的分類評級結(jié)果產(chǎn)生不利影響。而據(jù)了解，華創(chuàng)證券在2018年、2019年已連續(xù)2年都拿到了A級。

根據(jù)2017年新修訂的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》第九條規(guī)定：“評價期內(nèi)證券公司因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施行政處罰、監(jiān)管措施或者被司法機關(guān)刑事處罰的，按以下原則給予相應(yīng)扣分：

（一）公司被采取出具警示函，責令公開說明，責令參加培訓，責令定期報告的，每次扣0.5分；

（二）公司被采取出具警示函并在轄區(qū)內(nèi)通報，責令改正，責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣1分；

……

（四）公司被采取出具警示函并在全行業(yè)通報，責令停止職權(quán)或解除職務(wù)，責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權(quán)利，限制股東權(quán)利或責令轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，每次扣2分。

由此來看，華創(chuàng)證券此次被采取出具警示函的監(jiān)管措施，將使得公司在今年的券商分類評級評價期內(nèi)被扣分，并且最多可能被扣2分。

對于業(yè)內(nèi)大多數(shù)券商而言，每年的分類評級都要積極爭取“升級”，或至少不“降級”，在不易獲取加分的情況下，不扣分、或者盡量少扣分就成了券商能否“保級”的前提。

而根據(jù)規(guī)定，分類評級結(jié)果對券商的經(jīng)營有著直接或間接的影響。分類評級結(jié)果對券商的直接影響包括影響現(xiàn)有業(yè)務(wù)如股票質(zhì)押規(guī)模、場外期權(quán)業(yè)務(wù)的開展、債券主承銷業(yè)務(wù)資格、風險資本準備計算比例、繳納證券投資者保護基金的具體比例等多個方面。而除了這些直接影響外，券商分類評級結(jié)果還會影響券商的業(yè)務(wù)資格獲取，主要表現(xiàn)在影響券商新業(yè)務(wù)申請的優(yōu)先級上。