每經(jīng)記者 靳水平    每經(jīng)編輯 湯輝    

再融資新規(guī)實施以來，不少上市公司拋出定增方案，其中不乏專門定增用于“補血”的案例。

3月29日晚，新國都（300130）公告，公司擬向劉祥、王文彬、浦偉杰非公開發(fā)行股票，其中，劉祥為公司控股股東及實際控制人。其余兩位自然人則以戰(zhàn)略投資者（以下簡稱戰(zhàn)投）身份入局。

事實上，證監(jiān)會此前曾明確戰(zhàn)投定義，即滿足具有同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)較強的重要戰(zhàn)略性資源，與上市公司謀求雙方協(xié)調(diào)互補的長期共同戰(zhàn)略利益，愿意長期持有上市公司較大比例股份等要求。新國都此次引入的王文彬，浦偉杰又有何背景呢？

募資11.5億元為補血

新國都主要從事以金融POS機為主的電子支付受理終端設(shè)備軟硬件的生產(chǎn)、研發(fā)、銷售和租賃，并以此為載體為客戶提供電子支付技術(shù)綜合解決方案。

根據(jù)新國都披露的定增方案，公司擬非公開發(fā)行8907.82萬股，募資11.5億元。發(fā)行價格為12.91元/股，較3月27日最新收盤價14.54元/股，折價率為11.21%。包括實控人劉祥在內(nèi)，共有3位對象參與此次認購。其中劉祥認購最多，斥資4.5億元認購3485.67萬股，王文彬和浦偉杰分別認購3.5億元。

此次定增所募集資金，扣除發(fā)行費用后，新國都擬全部用于補充公司流動資金。新國都表示，電子支付行業(yè)競爭激烈，公司急需資金以加大市場開發(fā)投入，保持公司終端商戶數(shù)量的持續(xù)增長。

新國都目前現(xiàn)金狀況咋樣呢？根據(jù)新國都2019年三季報顯示，公司的經(jīng)營活動現(xiàn)金凈流量為9800.28萬元，貨幣資金期末余額為6.69億元，較期初余額13.3億元，減少49.73%。對此，新國都解釋稱，主要是由于流動資金償還借款及公司債券所致。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，近年來，新國都拋出多項定增方案，其中有的用于收購項目，有的則用于補充流動資金。

值得一提的是，2016年，新國都擬非公開發(fā)行4300萬股，募資不超過8.6億元，其中5億元用于收購公信誠豐項目。而當時該收購形成的商譽也為公司后續(xù)業(yè)績埋下隱患。

在2019年披露的業(yè)績預(yù)告中，新國都表示，公司2019年度歸屬于上市公司股東的凈利潤比上年同期增長61.37%至76.5%。而今年1月22日，公司大幅下修業(yè)績，預(yù)計2019年凈利潤比上年同期增長-7.21%至4.89%。

為此，新國都收到來自深交所的關(guān)注函。公司則回應(yīng)稱，業(yè)績修正的主要原因是擬對并購形成的商譽計提減值準備約1.8億元至2.1億元所致，其中反復(fù)測算得出公信誠豐預(yù)計減值額約為1.45億元至1.65億元。

引入兩位自然人戰(zhàn)投

今年再融資新規(guī)實施以來，有關(guān)于定增中戰(zhàn)投的定義不夠明確，部分公司的定增方案中甚至還出現(xiàn)了只為“套利”的偽戰(zhàn)投。

隨后，證監(jiān)會明確了戰(zhàn)略投資者的定義，要求戰(zhàn)投需具有同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)較強的重要戰(zhàn)略性資源；與上市公司謀求雙方協(xié)調(diào)互補的長期共同戰(zhàn)略利益；愿意長期持有上市公司較大比例股份等。

此次新國都定增，也擬引入了兩位自然人王文彬、浦偉杰作為戰(zhàn)投。那么他們有何背景，是否符合戰(zhàn)投的界定呢？

據(jù)新國都披露，王文彬、浦偉杰與公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系。王文彬目前身兼廣東立邦長潤發(fā)科技材料有限公司（以下簡稱長潤發(fā)）副董事長、總經(jīng)理等職務(wù)。長潤發(fā)是國內(nèi)木器漆生產(chǎn)規(guī)模最大的企業(yè)之一。

在新國都看來，王文彬在房地產(chǎn)及相關(guān)領(lǐng)域耕耘多年，具有眾多建材家具和房地產(chǎn)領(lǐng)域的客戶資源，擁有豐富的創(chuàng)業(yè)和企業(yè)管理經(jīng)驗，曾投資多家公司，具有較豐富的長期投資經(jīng)驗。此外，作為戰(zhàn)略投資者，王文彬與新國都戰(zhàn)略合作有效期為三年，王文彬打算長期持有新國都股份。認購?fù)瓿珊?，合理參與公司治理并通過推薦董事人選，在公司治理中發(fā)揮積極作用。

而另一位戰(zhàn)投浦偉杰，目前任職上海允公投資管理合伙企業(yè)（普通合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人。此次入局新國都，雙方將在技術(shù)研發(fā)及協(xié)同、品牌推廣營銷等領(lǐng)域展開多層次合作及資源整合。

《每日經(jīng)濟新聞》記者研究發(fā)現(xiàn)，一位名叫浦偉杰的人士和深圳市奧格立電子科技有限公司（以下簡稱奧格立）在2011年曾共同參與煉石有色（現(xiàn)為煉石航空）的重大資產(chǎn)重組。啟信寶數(shù)據(jù)顯示：曾參與煉石有色重組的浦偉杰與本次參與新國都定增的浦偉杰是同一人。

此外，據(jù)新國都此前披露，公司前身為深圳市新國都技術(shù)有限公司，于2001年由劉祥、奧格立等共同出資組建，而劉祥也曾擔任奧格立的法定代表人?；蛟S，在參與煉石有色重組乃至更早前，劉祥與此次入局的浦偉杰就已有淵源。

近幾日，新國都股價窄幅震蕩。3月27日收盤，新國都報收14.54元/股，漲0.48%。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟新聞 劉國梅 攝