每經(jīng)記者 袁東    每經(jīng)編輯 蘭素英    

4月7日，香港證監(jiān)會(huì)宣布，匯豐投資基金（香港）有限公司及匯豐環(huán)球投資管理（香港）有限公司因在管理證監(jiān)會(huì)認(rèn)可基金的現(xiàn)金時(shí)違反監(jiān)管規(guī)定，遭到香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)并被處以罰款350萬(wàn)港元。

香港證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)該會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，由匯豐旗下這兩家投資基金公司在2010年~2016年期間管理（或提供意見(jiàn)）的53只基金中，有部分在關(guān)聯(lián)實(shí)體（即香港上海匯豐銀行有限公司）存放了現(xiàn)金。雖然這些現(xiàn)金是存放于關(guān)聯(lián)實(shí)體計(jì)息賬戶內(nèi)，但是當(dāng)中的大多數(shù)存款卻沒(méi)有收到任何利息。

一項(xiàng)獨(dú)立檢查更揭示，在2015年1月前，這兩家公司并沒(méi)有制定程序，以確保基金存放于關(guān)聯(lián)實(shí)體的現(xiàn)金按照不低于可獲得的商業(yè)利率收取利息。這份檢查也發(fā)現(xiàn)，雖然匯豐投資已有既定流程每日監(jiān)察基金的現(xiàn)金結(jié)余，但是有關(guān)流程并沒(méi)有被記錄在任何政策及程序中，并且53只基金中僅有10只遵循該流程。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述兩公司在關(guān)鍵時(shí)間就該等基金的現(xiàn)金管理所制定的內(nèi)部監(jiān)控措施和程序并不充足，而未有管理及盡量減少關(guān)聯(lián)實(shí)體與基金投資者之間的利益沖突。

在香港證監(jiān)會(huì)決定上述處分時(shí)，已考慮到所有情況，包括匯豐投資基金和匯豐環(huán)球投資管理同意自愿向受影響的基金支付約43萬(wàn)美元；聘任獨(dú)立檢查機(jī)構(gòu)進(jìn)行上述檢討，并采取補(bǔ)救行動(dòng)，以加強(qiáng)兩家公司內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)管措施等。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)