每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 蘭素英    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

近日，湖南證監(jiān)局的一份行政監(jiān)管措施決定書顯示，大有期貨高管周磊向監(jiān)管部門提交的高管任職備案材料中，其大學(xué)本科學(xué)歷無(wú)法查證，因而被采取警示函監(jiān)管措施。大有期貨為現(xiàn)代投資（000900.SZ）旗下全資子公司。

實(shí)際上，近年來屢見金融高管在學(xué)歷或從業(yè)經(jīng)歷上的造假事件。比如去年10月較為轟動(dòng)的上海人壽擬任董秘任職資格被否，原因即為涉嫌學(xué)歷造假。此外，在期貨行業(yè)中，除了本次大有期貨外，五礦經(jīng)易期貨原長(zhǎng)春營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人林某曾被曝出學(xué)歷造假，廣州期貨青島營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人黃某的從業(yè)經(jīng)歷也被證明為虛假材料。

大有期貨高管偽造本科學(xué)歷被警示

4月22日，湖南證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)周磊采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。湖南證監(jiān)局稱，經(jīng)查，大有期貨有限公司于 2018年2月向該局提交的高管任職備案材料中，周磊的大學(xué)本科學(xué)歷無(wú)法查證，其本人也承認(rèn)該學(xué)歷系偽造，備案信息存在虛假記載。

據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條顯示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料，其中就包括期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員。報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

顯然，大有期貨和周磊違反了該項(xiàng)規(guī)定。

那么，周磊在大有期貨擔(dān)任什么職位呢？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從中期協(xié)網(wǎng)站查到的2017年9月期貨公司高管人員任職資質(zhì)測(cè)試通過人員名單顯示，周磊擬任職位為大有期貨副總經(jīng)理。

而在今年3月20日下午召開的大有期貨2020年工作會(huì)議上，公司副總經(jīng)理為袁麗。另外，大有期貨4月13日披露的高管人員信息名單顯示，周磊已經(jīng)消失在高管名單之列。副總經(jīng)理一職由袁麗擔(dān)任，自2020年1月任職。袁麗此前職務(wù)為大有期貨財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼財(cái)務(wù)總監(jiān)。

大有期貨是現(xiàn)代投資（000900.SZ）的全資子公司。日前，美原油期貨暴跌至負(fù)值，這也引發(fā)了投資者對(duì)于大有期貨的關(guān)注。有投資者提問：原油期貨大降，大有期貨及上海公司的套期保值業(yè)務(wù)有沒有發(fā)生較大的虧損？

對(duì)此，現(xiàn)代投資回復(fù)稱，期貨公司不能做自營(yíng)業(yè)務(wù)，上海夯石商貿(mào)（大有期貨100%持股）無(wú)原油業(yè)務(wù)，因此不存在因原油期貨大跌導(dǎo)致套期保值業(yè)務(wù)發(fā)生虧損的情形。此外，現(xiàn)代投資還稱，大有期貨在湖南省期貨行業(yè)中業(yè)績(jī)名列前茅，將現(xiàn)有金融板塊做精做專是公司目前的努力方向。

金融行業(yè)屢現(xiàn)高管學(xué)歷造假

實(shí)際上，大有期貨高管偽造學(xué)歷被查并非孤例，近年來金融高管在學(xué)歷或從業(yè)經(jīng)歷上的造假事件屢有發(fā)生。

去年，上海人壽擬任董秘周秋實(shí)就因?qū)W歷造假一事而轟動(dòng)一時(shí)。2019年10月25日，上海銀保監(jiān)局公布兩份不予許可任職資格的批復(fù)公告，稱“經(jīng)查，周秋實(shí)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)本科畢業(yè)證書與該校證書不符”，為此，上海銀保監(jiān)局決定不予核準(zhǔn)周秋實(shí)上海人壽副總經(jīng)理和董事會(huì)秘書任職資格，并在1年內(nèi)不再受理對(duì)周秋實(shí)的任職資格申請(qǐng)。

根據(jù)公司官方發(fā)布的簡(jiǎn)歷顯示，周秋實(shí)畢業(yè)于對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，學(xué)歷本科。曾擔(dān)任大連對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作局、大連鑄造工業(yè)公司人事經(jīng)理、董事會(huì)秘書；月星控股集團(tuán)人事總監(jiān)；覽海控股集團(tuán)人力資源總監(jiān)。周秋實(shí)自2016年3月出任上海人壽人力資源總監(jiān)。

另外，就期貨行業(yè)而言，也曾發(fā)生過學(xué)歷或從業(yè)經(jīng)歷造假事件。

2018年12月吉林證監(jiān)局稱，五礦經(jīng)易期貨原長(zhǎng)春營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人林某的大學(xué)本科學(xué)歷在中國(guó)高等教育學(xué)生信息網(wǎng)無(wú)法認(rèn)證，公司未能盡職核查林某的學(xué)歷情況，向該局報(bào)備任命其為長(zhǎng)春營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的備案信息存在虛假記載。

2019年4月，廣東證監(jiān)局稱，廣州期貨向該局提交的設(shè)立青島營(yíng)業(yè)部備案文件中，青島營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人黃某的從業(yè)經(jīng)歷證明為虛假材料，反映出公司存在內(nèi)部控制不到位問題。

有業(yè)內(nèi)人士對(duì)此表示，近年來，國(guó)內(nèi)期貨行業(yè)發(fā)展迅速，但更多地只是聚焦在業(yè)務(wù)發(fā)展上，部分期貨公司合規(guī)、內(nèi)控意識(shí)不高，在急需人才的情況下，高管任職資格硬性要求的審核上有時(shí)只是“淺嘗輒止”，最終才會(huì)引發(fā)這種令人尷尬的處罰。