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每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 謝欣 

今日，山西證監(jiān)局對?？朔膊扇×私K身證券市場禁入措施。作為“許靜案”的兩名主犯，至此均被采取市場終身禁入。山西證監(jiān)局稱，在民生證券太原長風(fēng)街證券營業(yè)部工作期間，?？朔沧鳛樵摖I業(yè)部總經(jīng)理助理，明知該營業(yè)部總經(jīng)理許靜通過私刻民生證券公章等手段欺騙客戶，仍然和許靜一起騙取他人財物約1.03億元。2017年8月，?？朔脖慌刑師o期徒刑。

值得一提的是，?？朔苍?006年10月31日因受賄罪被判處有期徒刑三年，緩刑四年，但在2008年就進入了民生證券工作。

“許靜案”另一名主犯被終身市場禁入

去年12月25日，山西證監(jiān)局發(fā)布了2019年第一份市場禁入決定書，原民生證券太原長風(fēng)街證券營業(yè)部總經(jīng)理許靜被采取終身證券市場禁入措施。

自2014年9月份起，許靜虛構(gòu)民生證券投資理財、新三板投資理財、炒股等投資項目，使用私刻的公司印章，以簽訂虛假合同的方式騙取他人財物。2017年8月，許靜被判處無期徒刑。

今日，山西證監(jiān)局對“許靜案”的另一位主犯?？朔惨膊扇×讼嗤奶幜P措施。巧合的是，這是山西證監(jiān)局發(fā)布的2020年第一份市場禁入決定書。

山西證監(jiān)局稱，常克凡時任民生證券原太原長風(fēng)街證券營業(yè)部總經(jīng)理助理，在該營業(yè)部工作期間，?？朔裁髦摖I業(yè)部總經(jīng)理許靜通過私刻民生證券公司公章、財務(wù)專用章，偽造投資理財合同，虛構(gòu)投資項目的手段欺騙客戶，仍然和許靜一起騙取他人財物10277.75萬元。2017年8月7日，山西省高級人民法院作出《刑事裁定書》（（2017）晉刑終226號），認(rèn)定常克凡犯合同詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。

因此，由于?？朔驳倪`法行為情節(jié)嚴(yán)重，山西證監(jiān)局對?？朔膊扇〗K身證券市場禁入措施。在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

有犯罪前科卻申請到證券執(zhí)業(yè)證書

《每日經(jīng)濟新聞》記者在刑事裁定書上看到，許靜犯詐騙罪，共計騙取63人共計6130.72萬元，犯合同詐騙罪，共計騙取20人共計約3.10億元。而?？朔裁髦S靜通過私刻民生證券公司公章等手段欺騙客戶，仍然和許靜一起騙取張某1、那某2等二人約1.03億元。

?？朔补┦龇Q，2014年，張某1找他咨詢投資股票的事，許靜就給張某1介紹了民生證券新三板基金的事，張某1先后花了五、六百萬投資新三板投資基金，并與許靜簽訂了基金委托理財協(xié)議。“……我知道營業(yè)部沒有新三板基金業(yè)務(wù)，但許靜說總公司給了她新三板基金份額，說是新三板基金是對營業(yè)部老總的事，所以一開始我認(rèn)為許靜個人與張某1簽訂協(xié)議就相當(dāng)于與公司簽訂協(xié)議。”

“我于2015年9月18日因涉嫌合同詐騙罪被拘留。我在民生證券公司太原長風(fēng)街證券營業(yè)部任總經(jīng)理助理期間，曾經(jīng)幫助許靜一起詐騙張某1、那某2等人，給張某1、那某2等人造成了巨額經(jīng)濟損失。”常克凡這樣表示。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，常克凡于2006年10月31日因受賄罪被判處有期徒刑三年，緩刑四年。于2008年6月應(yīng)聘到民生證券太原長風(fēng)街證券營業(yè)部工作。記者從中證協(xié)查看到，?？朔灿?008年10月21日獲得執(zhí)業(yè)證書。

那么，民生證券在聘用?？朔惨约叭蚊錇闋I業(yè)部總經(jīng)理助理時是否考察到?？朔策^往有刑事處罰呢？《每日經(jīng)濟新聞》記者就此向民生證券采訪，但對方表示不太方便回復(fù)。

上海創(chuàng)遠律師事務(wù)所高級合伙人許峰律師表示，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：（一）已被機構(gòu)聘用；（二）最近三年未受過刑事處罰；……（五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；……

顯然，?？朔灿?006年10月31日因受賄罪受到刑事處罰，到2008年10月21日還未超過三年，不符合最近三年未受過刑事處罰的要求，不應(yīng)該通過機構(gòu)申請到執(zhí)業(yè)證書。

民生證券曾為此計提超4000萬預(yù)計負(fù)債

2015年9月，有媒體曝出民生證券太原長風(fēng)街營業(yè)部總經(jīng)理許靜涉嫌以公司發(fā)起的“新三板投資基金”的名義，與投資人私自簽訂代持協(xié)議；協(xié)議還約定在許靜無法履行相應(yīng)義務(wù)時，民生證券需承擔(dān)許靜相關(guān)義務(wù)，包括兌付投資款及收益。然而合同到期后，投資者卻未能獲得約定兌付的本息，該案才浮出水面。隨后，公安機關(guān)介入調(diào)查。

受此影響，民生證券在2015年底受到了行政監(jiān)管處罰。證監(jiān)會稱，民生證券太原長風(fēng)街營業(yè)部原總經(jīng)理涉嫌虛構(gòu)新三板投資基金詐騙投資者，持續(xù)時間長、涉及金額大，已被公安機關(guān)采取刑事強制措施，后果嚴(yán)重，影響惡劣。雖未發(fā)現(xiàn)民生證券參與有關(guān)詐騙活動，但民生證券存在營業(yè)部負(fù)責(zé)人把關(guān)不嚴(yán)、監(jiān)督機制失效等問題，反映出公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。

證監(jiān)會行政處罰決定，要求民生證券責(zé)令限期改正；責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)；責(zé)令暫停新開證券賬戶六個月，暫停期間不得新增經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶。

2019年泛?？毓赡陥箫@示，那某及其配偶蘇某依據(jù)假冒民生證券名義簽訂的合同，以侵權(quán)責(zé)任糾紛為由將民生證券及民生證券太原長風(fēng)街證券營業(yè)部訴訟至法院，要求賠償1.18億元及相應(yīng)的利息損失。2018年9月末，法院一審判決民生證券及民生證券太原長風(fēng)街營業(yè)部賠償那某、蘇某經(jīng)濟損失約8323.84萬元。

民生證券不服一審判決結(jié)果，提起上訴。最高人民法院于2019年9月10日開庭審理，目前尚未作出二審判決。不過，民生證券為此計提了約4161.92萬元預(yù)計負(fù)債。

2020年7月14日晚間，泛?？毓膳镀煜伦庸?020 年上半年度財務(wù)信息，民生證券上半年實現(xiàn)營業(yè)收入15.60億元，凈利潤4.06億元，分別同比增長16.16%和56.89%。