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基金公司與上市公司簽抽屜協(xié)議,合力泰前董事長付兩億定增對賭款未信披被問責(zé)!

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2020-07-23 19:04:16

據(jù)悉,合力泰時任董事長文開福付兩億定增對賭款未及時信披,被監(jiān)管采取責(zé)令公開說明的行政監(jiān)管措施。記者注意到,這其實并不是其首次被采取行政監(jiān)管措施,且也不是首次因為信息披露的原因被責(zé)問。

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日,福建證監(jiān)局的一則行政監(jiān)管措施決定書顯示,一家私募和一家公募旗下的產(chǎn)品在投資合力泰時,與合力泰時任董事長文開福簽訂了差額補(bǔ)足協(xié)議,約定若相關(guān)產(chǎn)品參與合力泰定向增發(fā)年化收益不足10%,文開福將承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)。

據(jù)記者進(jìn)一步了解,今年5月,因為另一個股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事宜,文開福就曾被福建證監(jiān)局采取了監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施,而此次文開福則是被采取責(zé)令公開說明的行政監(jiān)管措施。

簽訂抽屜協(xié)議

根據(jù)福建證監(jiān)局披露的《關(guān)于對文開福采取責(zé)令公開說明措施的決定》(以下簡稱《決定》),合力泰科技股份有限公司(以下簡稱合力泰)于2017年1月非公開發(fā)行14168.11萬股股票。

在此次非公開發(fā)行過程中,上海豐煜投資有限公司通過“豐煜-穩(wěn)盈證券投資基金2號”產(chǎn)品認(rèn)購合力泰非公開發(fā)行股票約1374.55萬股,金額為2.56億元;海富通基金管理有限公司通過“海富通基金-興業(yè)銀行-長生人壽保險-長生人壽保險有限公司-自有資金”產(chǎn)品認(rèn)購合力泰非公開發(fā)行股票約1420.91萬股,金額為2.65億元。

經(jīng)查,文開福作為合力泰時任董事長、控股股東、實際控制人,于2016年12月先后與“豐煜-穩(wěn)盈證券投資基金2號”資金來源方一村資本有限公司、海富通基金管理有限公司簽訂差額補(bǔ)足協(xié)議。

其中約定若相關(guān)產(chǎn)品參與合力泰定向增發(fā)年化收益不足10%,文開福將承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)。按照相關(guān)協(xié)議約定,文開福于2018年10月~2019年3月先后向相關(guān)方支付了差額補(bǔ)足款合計2.22億元。

監(jiān)管要求10日內(nèi)說明情況

監(jiān)管認(rèn)為,上述行為違反了中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十七條、《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的有關(guān)規(guī)定。

每經(jīng)記者注意到,《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十七條規(guī)定,發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)榷囗椥袨椤?/p>

而《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第四十六條則列舉了,當(dāng)上市公司的股東、實際控制人發(fā)生中國證監(jiān)會規(guī)定的應(yīng)披露的事件時,應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會,并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

但截至該行政監(jiān)管措施決定書披露,前述差額補(bǔ)足情況尚未披露。不過,關(guān)于此次抽屜協(xié)議的來龍去脈,或很快有比較完整的呈現(xiàn)。

監(jiān)管要求,文開福在收到?jīng)Q定書之日起10日內(nèi),要在中國證監(jiān)會指定信息披露媒體上公開詳細(xì)說明上述差額補(bǔ)足協(xié)議簽訂背景、簽訂時間、主要內(nèi)容、后續(xù)差額確認(rèn)及補(bǔ)足情況,是否由上市公司代為支付相關(guān)補(bǔ)償款,是否存在侵占上市公司及其他投資者利益等情況,并披露有關(guān)證據(jù)材料。

曾因信披問題被采取監(jiān)管措施

記者注意到,這其實并不是福建證監(jiān)局首次對文開福采取行政監(jiān)管措施,而且也不是首次因為信息披露的原因。

今年5月合力泰曾公告,收到福建證監(jiān)局出具的《關(guān)于對合力泰科技股份有限公司及文開福、陳貴生、金波采取監(jiān)管談話措施的決定》(以下簡稱《采取監(jiān)管談話措施的決定》)。

這份《采取監(jiān)管談話措施的決定》顯示,2019年11月25日,合力泰控股子公司江西合力泰科技有限公司(以下簡稱江西合力泰)在福建省產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)掛牌出售其持有的珠海冠宇電池有限公司9.5632%股權(quán)。

2019年12月24日,江西合力泰與杭州長潘股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》,交易作價約5.33億元,此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓預(yù)計產(chǎn)生投資收益占合力泰2018年度經(jīng)審計凈利潤的15.69%,該交易預(yù)計對合力泰經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。不過,合力泰直至2019年12月31日才對外披露。

監(jiān)管認(rèn)為,文開福作為公司董事長,陳貴生作為公司總裁,金波作為公司董事會秘書,未履行勤勉盡責(zé)義務(wù),決定對合力泰及文開福、陳貴生、金波采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

封面圖片來源:攝圖網(wǎng)

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