每經(jīng)記者 王晶    每經(jīng)編輯 文多    

曠日持久的孟晚舟引渡案迎來(lái)重大進(jìn)展。

加拿大溫哥華當(dāng)?shù)貢r(shí)間7月23日，大不列顛哥倫比亞高等法院應(yīng)孟晚舟律師團(tuán)隊(duì)申請(qǐng)，公開了擬在下一階段庭審中出示的證據(jù)材料，涉及匯豐銀行涉嫌配合美國(guó)拼湊材料、構(gòu)陷孟晚舟等有關(guān)內(nèi)容。

這是孟晚舟案首次公開證據(jù)。

6月15日，孟晚舟的律師團(tuán)隊(duì)提供的備忘錄顯示，美國(guó)司法部提交的用于要求引渡的《案件起訴記錄》中，指控孟晚舟的唯一關(guān)鍵證據(jù)由匯豐銀行提供。

但是，美方對(duì)這份證據(jù)的總結(jié)遺漏了重大信息，甚至存在故意誤導(dǎo)的行為。

美國(guó)指控孟晚舟向匯豐銀行作了“不實(shí)陳述”，未如實(shí)披露華為與Skycom公司的關(guān)系，令匯豐遭受了“欺詐”，使其繼續(xù)為華為提供銀行服務(wù)，承擔(dān)了美國(guó)對(duì)伊朗制裁法案的風(fēng)險(xiǎn)。

其指控的唯一關(guān)鍵“材料”，是匯豐銀行向孟晚舟索要的一份PPT。

不過(guò)，事實(shí)上這份PPT清楚地介紹了華為和Skycom在伊朗的客戶、產(chǎn)品、合規(guī)要求、合規(guī)制度，孟晚舟2013年赴香港與匯豐相關(guān)人員會(huì)面時(shí)也詳細(xì)介紹了PPT。

對(duì)于銀行合規(guī)來(lái)講，知曉客戶是否在伊朗有業(yè)務(wù)，是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)唯一要素，而美國(guó)故意遺漏了核心內(nèi)容，將華為和Skycom的關(guān)系，描述成導(dǎo)致銀行風(fēng)險(xiǎn)的要素。

孟晚舟律師團(tuán)隊(duì)提交的證據(jù)還顯示，華為曾把Skycom的財(cái)報(bào)發(fā)給匯豐，財(cái)報(bào)對(duì)Skycom業(yè)務(wù)有著清晰描述。

匯豐不同區(qū)域、不同業(yè)務(wù)、不同層級(jí)的員工，都在和華為直接溝通Skycom的銀行業(yè)務(wù)。

匯豐為何成為美國(guó)對(duì)付華為的關(guān)鍵一環(huán)呢？

公開資料顯示，事件回溯至2012年，當(dāng)時(shí)美國(guó)參議院常設(shè)調(diào)查小組委員會(huì)一份長(zhǎng)達(dá)335頁(yè)的報(bào)告，令匯豐銀行的百年聲譽(yù)受損。

這份300多頁(yè)的報(bào)告，詳細(xì)描述了墨西哥販毒分子、與恐怖主義有關(guān)聯(lián)的團(tuán)體如何利用匯豐銀行洗錢從事非法活動(dòng)。

在被指控反洗錢工作存在“嚴(yán)重”缺陷后，匯豐銀行又被指控未能遵守美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室發(fā)布的禁止人員清單，清算了大量可疑游客的支票，并向一些外國(guó)銀行提供美國(guó)代理賬戶。

報(bào)告發(fā)布5個(gè)月后，美國(guó)司法部宣布匯豐銀行將支付一筆巨額罰款，以應(yīng)對(duì)其涉嫌違反《銀行保密法》《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》《對(duì)敵貿(mào)易法》的刑事指控。為此，匯豐銀行同意支付總計(jì)19.2億美元的罰金，并與美國(guó)司法部達(dá)成為期五年（2012~2017年）的《暫緩起訴協(xié)議》。

在協(xié)議期間，如果匯豐沒(méi)有按要求履行相關(guān)內(nèi)部整改要求，美司法部有權(quán)撤回該協(xié)議，并針對(duì)匯豐違反美國(guó)制裁提出刑事指控。

同時(shí)，在協(xié)議到期前，匯豐同意在任何調(diào)查中配合司法部，“配合監(jiān)控和持續(xù)合作”。

2013年，美國(guó)司法部聯(lián)同F(xiàn)BI指定美國(guó)一家金融調(diào)查公司Exiger進(jìn)駐匯豐，“監(jiān)控匯豐客戶的全球匯款，并獲取匯豐的一切信息”。

協(xié)議即將到期時(shí)，為了讓美國(guó)司法部撤回針對(duì)匯豐自身因違反美國(guó)制裁而面臨的刑事指控。多家媒體先后曝料，匯豐銀行于2016年起便開始對(duì)華為進(jìn)行調(diào)查，并于2017年8月突然終止和華為長(zhǎng)達(dá)20年的業(yè)務(wù)合作。

在給美國(guó)司法部起訴華為提供了信息和幫助后，匯豐再也未因涉嫌違法案件被美國(guó)政府起訴。

匯豐轉(zhuǎn)交給美國(guó)唯一關(guān)鍵“材料”，就是從孟晚舟處索要的PPT。

2013年8月22日，在匯豐多次主動(dòng)約見(jiàn)下，孟晚舟在香港向匯豐銀行亞太區(qū)全球銀行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人做了PPT演講，這次會(huì)面幾天后，經(jīng)反復(fù)索要，匯豐拿走了英文版PPT。

兩家企業(yè)看似普通的一次商務(wù)交流，多年后卻成為加拿大法庭認(rèn)為孟晚舟欺詐匯豐銀行的依據(jù)。2019年1月29日，美國(guó)司法部正式向加拿大提出引渡孟晚舟請(qǐng)求，并遞交了美國(guó)司法部《案件起訴記錄》，其中就確認(rèn)了這一點(diǎn)?！栋讣鹪V記錄》還指出，匯豐銀行的“初級(jí)”員工清楚華為與Skycom公司之間的關(guān)系，但是又說(shuō)匯豐銀行的高級(jí)管理者對(duì)此并不清楚。

孟晚舟的律師認(rèn)為，這一說(shuō)法是難以令人置信的，律師團(tuán)隊(duì)將向法庭提供更多證據(jù)，證明這是“重大不實(shí)陳述”。

此外，匯豐原首席合規(guī)官David Bagley稱，匯豐分支眾多且均設(shè)有合規(guī)部門。

匯豐還在2012年雇傭多位美國(guó)前政府官員為其風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)成員，包括聘請(qǐng)美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）前主任Robert Werner為金融犯罪合規(guī)全球主管，Robert曾任美國(guó)制裁委員會(huì)主席和美國(guó)反洗錢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，以及聘請(qǐng)美國(guó)財(cái)政部恐怖主義與金融情報(bào)辦公室前副部長(zhǎng)Stuart Levey等為首席法務(wù)官。

除了匯豐銀行的問(wèn)題，孟晚舟辯護(hù)團(tuán)隊(duì)還指出，此案被高度政治化。

辯方律師理查德•佩克說(shuō)道，美國(guó)總統(tǒng)特朗普曾表示自己可以插手孟晚舟案，“對(duì)此我們感到震驚”。

目前，孟晚舟的律師團(tuán)隊(duì)正在以程序?yàn)E用、證據(jù)不充分等理由要求終止引渡程序。

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封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 資料圖