每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久    

昨日，廣東證監(jiān)局的處罰決定顯示，粵開證券因私募資管業(yè)務存在多處漏洞，公司內控不完善，被廣東證監(jiān)局責令改正。此外，粵開證券時任分管副總裁黃達明、粵開證券資管分公司時任負責人葉進、時任合規(guī)總監(jiān)黃立新也因此被出示了警示函。

私募資管業(yè)務違規(guī)接監(jiān)管罰單

廣東證監(jiān)局的處罰顯示，粵開證券開展私募資管業(yè)務存在以下問題：

一是資管業(yè)務合規(guī)管理存在漏洞，未按要求制定從業(yè)人員投資申報、登記、審查、處置等管理規(guī)定；未按規(guī)定配備兼職合規(guī)人員；交易人員手機在交易時間未集中存放保管；2019年5月前，未對投資交易人員即時通訊信息進行留痕。

二是風險管控不足，交易系統(tǒng)權限設置、投資交易缺少復核程序，債券回購交易系統(tǒng)未按公司制度規(guī)定設置風控閾值，核心庫證券錄入不完整。

三是資管計劃之間違規(guī)進行債券交易，2017年2月、2018年2月，分別通過交易對手，在不同集合資管計劃之間，以同一價格買賣同一債券。

此外，粵開證券2只資管計劃存在異常交易情形，對相同面值單一債券隔日“高買低賣”，缺乏合理理由。

證監(jiān)局認為，粵開證券上述情況違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三條、第三十三條，《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第五十五條，《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第六十八條，《中國人民銀行 銀監(jiān)會 證監(jiān)會 保監(jiān)會 <關于規(guī)范債券市場參與者債券交易的通知>》（銀發(fā)〔2017〕302號）第二條，《關于進一步加強證券基金經(jīng)營機構債券交易監(jiān)管的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕89號）第二條、第三條的規(guī)定，反映出公司在私募資管業(yè)務開展、合規(guī)管理、風險管控方面存在漏洞和缺陷，公司內控不完善。

“按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，現(xiàn)責令你公司改正。公司應當采取有效措施，完善內部管理，提升風控水平，并對相關責任人員進行內部問責，于30日內向我局提交書面問責和整改報告。”證監(jiān)局表示。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，粵開證券時任高管黃達明、葉進、黃立新三人也收到了廣東證監(jiān)局的處罰。

“黃達明作為時任分管副總裁、葉進作為資管分公司負責人，對公司違規(guī)行為負有管理責任;黃立新作為時任合規(guī)總監(jiān)，對資管債券交易部門未按規(guī)定選配合規(guī)管理人員負有責任。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第五十六條的規(guī)定，我局決定對上述人員采取出具警示函的監(jiān)管措施。”廣東證監(jiān)局表示。

資料顯示，粵開證券成立于1988年6月23日，注冊資本31.26億人民幣，2014年8月1日在新三板掛牌，2019年初，廣州國資旗下的開發(fā)區(qū)金控拿下粵開證券47.24%的股權。今年3月，粵開證券總部辦公地址變更至廣州經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)。

多家券商因私募資管業(yè)務問題被罰

記者了解到，除了粵開證券外，近一兩年來，還有其他多家券商因私募資管業(yè)務合規(guī)出問題而被罰，分別收到監(jiān)管機構的警示函或責令整改的要求。

去年12月，聯(lián)儲證券部分資管計劃因存在信息披露不及時、銷售不規(guī)范、份額種類劃分不當、合同條款缺失、投資比例超標、資管業(yè)務內部控制不到位，因而收到深圳證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定，被暫停私募資管業(yè)務6個月。

今年4月14日，東海證券收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《關于對東海證券采取限制業(yè)務活動措施事先告知書》，主要是公司在開展資管業(yè)務過程中出現(xiàn)違規(guī)行為，包括個別業(yè)務開展過程中未勤勉盡責，風險控制制度和合規(guī)管理制度不健全，信息披露不及時等。對此，江蘇證監(jiān)局對公司采取了暫停新增私募資管產(chǎn)品 6 個月的行政監(jiān)管措施。

今年4月21日，北京證監(jiān)局下發(fā)了對中信建投的警示函，中信建投因公司管理8只私募資管計劃，投資于同一資產(chǎn)的資金均超過該資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的25%。

在隨后的幾天，今年4月24日，北京證監(jiān)局下達了對中金公司的警示函，處罰原因是中金管理的11只私募資管計劃投資于同一資產(chǎn)的資金均超過該資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的25%。證監(jiān)局認為，這反映了中金公司內部控制存在薄弱環(huán)節(jié)，私募資管業(yè)務風險管控不足。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)