每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今日，鴻達(dá)興業(yè)跌停，股價(jià)收報(bào)3.42元/股。另外，旗下的“鴻達(dá)轉(zhuǎn)債”也跟隨大跌，截至收盤，跌幅為21.90%。而與此相關(guān)的是，12月14日，鴻達(dá)興業(yè)的控股股東鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)發(fā)行的“20鴻達(dá)興業(yè)SCP001”未按時(shí)兌付本息，發(fā)生實(shí)質(zhì)違約。

鴻達(dá)興業(yè)三季報(bào)顯示，海通資管旗下支持民企發(fā)展之海通資管1號及華融證券旗下華融股票寶19號集合資管分別位列鴻達(dá)興業(yè)第6和第8大股東。

控股股東債券違約引發(fā)鴻達(dá)興業(yè)股價(jià)跌停

今日開盤沒一會，鴻達(dá)興業(yè)股價(jià)便觸及跌停板，截至收盤，報(bào)3.42元。盤后龍虎榜顯示，其中賣四為機(jī)構(gòu)席位，凈賣出額達(dá)919.80萬元。

與之相呼應(yīng)的是，鴻達(dá)興業(yè)發(fā)行的可轉(zhuǎn)債“鴻達(dá)轉(zhuǎn)債”跟隨大跌，盤中跌20%被臨時(shí)停牌，復(fù)牌后繼續(xù)下跌，最大跌幅逾27%，截至收盤，報(bào)82.78元，跌幅為21.90%。

而引發(fā)上述下跌的導(dǎo)火索便是鴻達(dá)興業(yè)控股股東——鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)——旗下債券違約。12月14日，上清所發(fā)布公告稱，2020年12月14日是鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)有限公司2020年度第一期超短期融資券（代碼：012000912，簡稱：20鴻達(dá)興業(yè)SCP001）的付息兌付日。截至今日日終，我公司仍未收到鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)有限公司支付的付息兌付資金，暫無法代理發(fā)行人進(jìn)行本期債券的付息兌付工作。

Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，超短融“20鴻達(dá)興業(yè)SCP001”發(fā)行于今年3月17日，發(fā)行規(guī)模9.5億元，票息7%，應(yīng)于12月14日到期兌付本息。此外，除了“20鴻達(dá)興業(yè)SCP001”外，鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)旗下還存續(xù)8只債券，規(guī)模達(dá)43.01億元，其中一年以內(nèi)到期的債券規(guī)模達(dá)26億元，短期面臨較大集中兌付壓力。如“18鴻達(dá)興業(yè)MTN001”就將于2021年1月15日，規(guī)模為13億元。

另外，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還注意到，其實(shí)在12月10日，鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)還取消了發(fā)行基礎(chǔ)規(guī)模為3億元、發(fā)行上限為5億元的中期票據(jù)。公司稱，由于近期市場波動較大所以才取消。不過，這也可以看出鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)融資遇阻。

今日，新世紀(jì)評級發(fā)布了下調(diào)鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)信用等級的公告，決定將鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)主體信用等級由AA+下調(diào)至BB，將“18鴻達(dá)興業(yè)MTN001”及“19鴻達(dá)興業(yè)MTN001”債項(xiàng)信用等級由AA+下調(diào)至BB，并繼續(xù)將上述主體及債項(xiàng)列入評級觀察名單。

2券商資管計(jì)劃三季度持有鴻達(dá)興業(yè)

上述新世紀(jì)評級稱，鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)近年來受限于所持上市公司股票價(jià)格低迷且股權(quán)質(zhì)押問題持續(xù)難以得到妥善解決，導(dǎo)致資金壓力增大且債務(wù)滾續(xù)高度依賴于金融機(jī)構(gòu)支持以及債券到期后續(xù)發(fā)行，流動性持續(xù)承壓。截至2020年12月14日，公司6個月內(nèi)到期債務(wù)余額達(dá)35.50億元，其中公開市場發(fā)行債券余額為32.50億元。

但是不管怎么樣，最終受傷的還是債券持有人。記者了解到，本次違約的“20鴻達(dá)興業(yè)SCP001”持有人共計(jì)有12家機(jī)構(gòu)，合計(jì)持有發(fā)行面值金額9.5億元，占發(fā)行面值總額的100%。

另一面，鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)債券違約也勢必對旗下上市公司鴻達(dá)興業(yè)的股價(jià)造成壓力，今日鴻達(dá)興業(yè)跌停便是直接的反饋。鴻達(dá)興業(yè)三季報(bào)顯示，報(bào)告期末普通股股東總數(shù)約9.07萬戶，較半年度末時(shí)增長了4633戶，其中最為典型的即為海通資管旗下產(chǎn)品。

數(shù)據(jù)顯示，海通證券資管-海通證券股份有限公司-證券行業(yè)支持民企發(fā)展系列之海通證券資管1號FOF單一資產(chǎn)管理計(jì)劃（下稱海通資管1號FOF）持有鴻達(dá)興業(yè)2453萬股，占總股本的0.9475%，為三季度新進(jìn)，位列第6大股東。

據(jù)悉，該資產(chǎn)管理計(jì)劃為海通證券以自有資金出資50億元，專項(xiàng)用于支持民企發(fā)展，緩解民營上市公司股東股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。選擇標(biāo)準(zhǔn)是聚焦符合經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級方向、有技術(shù)、有產(chǎn)品、有市場、有前景，但暫時(shí)出現(xiàn)流動性困難的優(yōu)質(zhì)民營上市公司及其主要股東。

截至12月9日，鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)持有鴻達(dá)興業(yè)約4.95億股股份，占鴻達(dá)興業(yè)股份總數(shù)的19.11%；其中處于質(zhì)押狀態(tài)約4.08億股，占鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)所持鴻達(dá)興業(yè)股份總數(shù)的82.52%，占鴻達(dá)興業(yè)股份總數(shù)的15.77%。

此外，截至三季度末，華融證券-招商證券-華融股票寶19號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃也持有鴻達(dá)興業(yè)1484.48萬股，位列第8大股東。