圖片來源：攝圖網(wǎng)

為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資本市場改革中心工作，凝聚行業(yè)研究力量助力高質(zhì)量發(fā)展，中國證券業(yè)協(xié)會2020年組織開展了主題為“全面深化資本市場改革，推動證券業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展”的重點(diǎn)課題研究工作，共收到237項(xiàng)課題申報(bào)，立項(xiàng)100項(xiàng)課題，創(chuàng)歷年新高。立項(xiàng)課題經(jīng)過3個(gè)月時(shí)間的研究，通過學(xué)術(shù)不端檢測、專家在線初審和答辯終審等環(huán)節(jié)，最終由專家評選出33篇優(yōu)秀課題報(bào)告。

今年證券業(yè)協(xié)會優(yōu)秀課題研究成果立足新發(fā)展階段，服務(wù)新發(fā)展格局，現(xiàn)實(shí)意義和應(yīng)用價(jià)值突出，充分體現(xiàn)了當(dāng)前我國資本市場的最新要求和時(shí)代特征，為資本市場建設(shè)和證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供理論支持、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與政策建議。優(yōu)秀課題成果主要包括：一是全面深化資本市場改革開放，完善多層次資本市場體系及相關(guān)基礎(chǔ)制度建設(shè)研究；二是借鑒全球證券行業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮資本市場樞紐功能和財(cái)富效應(yīng)，探索更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的制度、機(jī)制和體系研究；三是推動證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新、數(shù)字化轉(zhuǎn)型和行業(yè)文化建設(shè)研究；四是深刻理解金融科技對金融生態(tài)的深遠(yuǎn)影響，推動金融科技在證券行業(yè)的融合應(yīng)用研究；五是堅(jiān)決打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)、持久戰(zhàn)，防范資本市場風(fēng)險(xiǎn)及投資者保護(hù)研究。相關(guān)研究成果將通過《證券市場導(dǎo)報(bào)》《中國證券》《傳導(dǎo)》與“中證協(xié)發(fā)布”微信公眾號等渠道刊發(fā)。

近年來，證券業(yè)協(xié)會通過重點(diǎn)課題研究平臺組織證券行業(yè)開展研究，成為證券公司等會員單位體現(xiàn)專業(yè)能力、發(fā)揮智庫智慧、彰顯社會責(zé)任的平臺和窗口，為資本市場全面深化改革和證券業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展發(fā)揮了重要研究支持作用；今年組建成立了中國證券業(yè)課題研究專家?guī)?，對提升課題權(quán)威性、專業(yè)性和影響力具有重要意義。在未來證券業(yè)協(xié)會課題研究工作中，將進(jìn)一步發(fā)揮證券行業(yè)研究的專業(yè)引領(lǐng)作用，努力打造“中證協(xié)課題研究”為國內(nèi)一流證券研究平臺，為資本市場和證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)研究智慧，共同書寫資本市場新時(shí)代篇章！

附件：

中國證券業(yè)協(xié)會2020年重點(diǎn)課題研究優(yōu)秀課題

報(bào)告名單

（以下按立項(xiàng)課題編號排序）

1.《注冊制改革下虛假陳述中介機(jī)構(gòu)民事責(zé)任區(qū)分研究》（研究單位：財(cái)通證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：官勇華，財(cái)通證券合規(guī)總監(jiān)；課題組成員：吳景霞、王惠玲、王為豐、翟佳麗、劉宏健、錢姣）

2.《區(qū)域股權(quán)市場運(yùn)用“兩債合一”創(chuàng)新融資服務(wù)模式研究——以貴州股交與華創(chuàng)證券合作模式為例》（研究單位：貴州股權(quán)交易中心有限公司；課題負(fù)責(zé)人：羅俊龍, 貴州股權(quán)交易中心總經(jīng)理；課題組成員：葉仁亮、蔣煒、常學(xué)韜、李凌靜、王珺、吳迪、許立）

3.《證券市場托管制度優(yōu)化研究》（研究單位：國泰君安證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：蔣憶明 ,國泰君安證券副總裁；課題組成員：徐金勝、韓勇、李想、劉祖昊、譚阿芝、陳亞妮、劉健、潘駿）

4.《多層次資本市場轉(zhuǎn)板上市機(jī)制研究——以中國臺灣為研究對象》（研究單位：上海申銀萬國證券研究所有限公司；課題負(fù)責(zé)人：楊成長,上海申銀萬國證券研究所首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家；課題組成員：劉靖、王文翌、劉建偉）

5.《深化資本市場中樞作用研究》（研究單位：上海申銀萬國證券研究所有限公司；課題負(fù)責(zé)人：蔣健蓉,上海申銀萬國證券研究所副總經(jīng)理、首席戰(zhàn)略研究員；課題組成員：袁宇澤）

6.《IPO注冊制下發(fā)行人與中介機(jī)構(gòu)虛假陳述民事責(zé)任研究》（研究單位：湘財(cái)證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、北京市天同律師事務(wù)所；課題負(fù)責(zé)人：周衛(wèi)青，湘財(cái)證券董事會秘書；課題組成員：張斌、萬麗梅、鄧曉明、王融擎、游冕、鄧波、陳佩娜、于景灝）

7.《資本市場財(cái)富效應(yīng)研究》（研究單位：中山證券有限責(zé)任公司；課題負(fù)責(zé)人：李湛，中山證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長；課題組成員：唐晉榮、張澤華、劉亞洲、蔡娜、曹萍）

8.《注冊制下紅籌上市公司直接回歸A股的法律沖突問題研究——以美國、中國香港上市紅籌企業(yè)為例》（研究單位：愛建證券有限責(zé)任公司、上海瀛泰律師事務(wù)所；課題負(fù)責(zé)人：何俁，愛建證券投資銀行部總經(jīng)理、吳迪，上海瀛泰律師事務(wù)所合伙人；課題組成員：李彧、程勇軍、儲莎莎、周圣安、王麒杰、邱意淳、鞠徽）

9.《我國知識產(chǎn)權(quán)證券化的模式、信用風(fēng)險(xiǎn)及防范研究》（研究單位：聯(lián)合信用評級有限公司；課題負(fù)責(zé)人：萬華偉，聯(lián)合信用評級有限公司董事長；課題組成員：艾仁智、劉艷、邵天、孫爽、陳詣輝）

10.《資本市場助力粵港澳大灣區(qū)建設(shè)研究》（研究單位：紅塔證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：李奇霖，紅塔證券研究所副所長、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家；課題組成員：張德禮）

11.《資本市場支持國防科技效率研究》（研究單位：中航證券有限公司；課題負(fù)責(zé)人：彭海蘭，中航證券研究所副所長；課題組成員：張超、符旸、董俊業(yè)、莫崇康、王菁菁、邱凈博）

12.《完善法規(guī)政策環(huán)境促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施REITs服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究》（研究單位：中信建投證券股份有限公司、國家發(fā)改委城市和小城鎮(zhèn)改革發(fā)展中心；課題負(fù)責(zé)人：吳云飛，中信建投證券結(jié)構(gòu)化融資部高級副總裁；課題組成員：謝常剛、蔣果、眭悅、邱愛軍、王大偉、魏劭琨、張惠強(qiáng)、孟博）

13.《證券公司關(guān)鍵崗位核心人員道德風(fēng)險(xiǎn)防范研究》（研究單位：長江證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：劉坤坤，長江證券法律合規(guī)部副總經(jīng)理；課題組成員：程敏、杜琦、彭濤、董萬元、熊倪）

14.《以企業(yè)文化診斷為工具 構(gòu)建“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”證券行業(yè)文化研究——以光大證券為例》（研究單位：光大證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：劉濟(jì)平，光大證券黨委副書記、監(jiān)事長；課題組成員：朱勤、于軍洋、張煒、馮付良、李笑恬）

15.《推進(jìn)證券公司踐行行業(yè)文化的系統(tǒng)性研究》（研究單位：國泰君安證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：趙宏，國泰君安證券黨委委員、人力資源總監(jiān)；課題組成員：毛愛民、姚曉光、王文佳、劉貝奇、李彤彤）

16.《券商財(cái)富管理買方中介能力建設(shè)研究》（研究單位：廣發(fā)證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：方強(qiáng)，廣發(fā)證券財(cái)富管理部總經(jīng)理；課題組成員：孟醒、史惠子、鄭峰）

17.《財(cái)富管理業(yè)務(wù)法律框架與業(yè)務(wù)模式的國際比較與借鑒研究》（研究單位：國泰君安證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：張志紅，國泰君安證券合規(guī)總監(jiān)；課題組成員：文雯、羅麒、范彥松、胡易楠、曹晗、曹慧婷、陳超）

18.《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分類評價(jià)體系優(yōu)化與差異化監(jiān)管體系構(gòu)建研究》（研究單位：天風(fēng)證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：洪琳，天風(fēng)證券合規(guī)總監(jiān)；課題組成員：陳瀟華、張彬、黃萍、代禹斌、周貴強(qiáng)、江娜）

19.《金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革下證券業(yè)差異化發(fā)展研究》（研究單位：中央財(cái)經(jīng)大學(xué)；課題負(fù)責(zé)人：王汀汀，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所副所長；課題組成員：杜惠芬、季仙華、沈丹璇、范康悅、馮潤、劉洋、顧金池）

20.《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)字化智能化探索研究》（研究單位：平安證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：曹洪劼，平安證券風(fēng)險(xiǎn)管理部AI風(fēng)險(xiǎn)與系統(tǒng)團(tuán)隊(duì)執(zhí)行副總經(jīng)理；課題組成員：張健、張軍、林子揚(yáng)、萬瑩、陳登志、甄茂松、王小丹、吳亦舟、梁濤、汪順軍、高遠(yuǎn)、姜斯慧、張嘉文、方針）

21.《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力專項(xiàng)評價(jià)及可執(zhí)行體制機(jī)制研究》（研究單位：深圳懷新企業(yè)投資顧問股份有限公司、深圳證券時(shí)報(bào)社有限公司；課題負(fù)責(zé)人：何偉，證券時(shí)報(bào)社黨委書記、社長兼總編輯；課題組成員：周宏波、張舉、祝華新、駱俊、劉玙婧、黃麗偉、韓志威、陳彥佐）

22.《分布式技術(shù)加速證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)研究》（研究單位：天風(fēng)證券股份有限公司、深圳華銳金融技術(shù)股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：王勇，天風(fēng)證券首席風(fēng)險(xiǎn)官、曹雷，華銳金融科技研究所所長；課題組成員：尹喜福、申曉宇、王俊鵬、才子媛、王伊）

23.《境外市場風(fēng)險(xiǎn)對我國資本市場的外溢影響研究》（研究單位：浙商證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：吳承根，浙商證券董事長；課題組成員：邱冠華、李超、孫歐、張迪、林成煒、張浩）

24.《中國公司信用債違約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范研究》（研究單位：中泰證券股份有限公司、山東財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院；課題負(fù)責(zé)人：鐘金龍，中泰證券副總經(jīng)理、馮玉梅，山東財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院副院長；課題組成員：尹智超、肖祖沔、戰(zhàn)肖華、齊修超、高磊、范夢陽）

25.《智能財(cái)務(wù)推動企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究及實(shí)踐》（研究單位：東亞前海證券有限責(zé)任公司；課題負(fù)責(zé)人：徐潔，東亞前海證券副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；課題組成員：王強(qiáng)、朱兆臣、梁宇、席正、楊茜、羅浩、徐惕若）

26.《證券公司數(shù)據(jù)治理模式和路徑研究》（研究單位：華泰證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：王玲，華泰證券信息技術(shù)部聯(lián)席負(fù)責(zé)人、數(shù)字化運(yùn)營部總經(jīng)理；課題組成員：孔亞洲、朱阿柯、龍建益、蔣俐赟、陳錚、周覓、王駿杰、黃春暉、施璐）

27.《區(qū)塊鏈在我國資本市場領(lǐng)域核心場景應(yīng)用研究》（研究單位：上海證券交易所；課題負(fù)責(zé)人：徐廣斌，上海證券交易所資本市場研究所總監(jiān)助理；課題組成員：丁逸俊、張志遵、牛壯、朱立、徐丹）

28.《傳統(tǒng)投資銀行債券承銷業(yè)務(wù)的數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型路徑研究》（研究單位：中信建投證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：郭春磊，中信建投證券投行委委員、債券承銷部行政負(fù)責(zé)人；課題組成員：賈新、夏義鵬、呂征、邢登輝）

29.《聯(lián)邦學(xué)習(xí)技術(shù)在券商KYC領(lǐng)域的應(yīng)用研究》（研究單位：中信證券股份有限公司、京東數(shù)字科技控股有限公司；課題負(fù)責(zé)人：李勇進(jìn)，中信證券公司執(zhí)委、財(cái)富管理委員會主任、徐葉潤，京東數(shù)科副總裁；課題組成員：溫曉聰、楊偉、黃維、柳靖、郭振海、李逢旭、萬子余、顧松庠、孫孟哲、丁夢雅、胡荻斯、高鑫、李思思、戴祎程）

30.《基于區(qū)塊鏈技術(shù)的數(shù)字共享應(yīng)用方式在證券行業(yè)電子簽約業(yè)務(wù)中的實(shí)踐研究》（研究單位：中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司、東吳證券、招商證券、海通證券、中信證券、中信中證投資服務(wù)公司；課題負(fù)責(zé)人：王亞軍，中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)信息技術(shù)部總監(jiān)；課題組成員：華仁杰、張之浩、唐淑艷、顧剛、田野、易衛(wèi)東、趙斗斗、鄧維、李江、應(yīng)力、劉廣志、王慶紅、李士達(dá)、張海平、呂哲、王強(qiáng)強(qiáng)、王守超、井維維、胡天瑞）

31.《個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者的行為金融分析在投資者教育中的應(yīng)用研究》（研究單位：廣發(fā)證券股份有限公司、北京大學(xué)光華管理學(xué)院；課題負(fù)責(zé)人：方強(qiáng)，廣發(fā)證券財(cái)富管理部總經(jīng)理、劉玉珍，北京大學(xué)金融發(fā)展研究中心主任；課題組成員：謝軍、胡聰慧、范佳林、陳強(qiáng)、郭家瑋、杜君、唐洋、鄭偉）

32.《建立具有中國特色的證券集體訴訟制度研究》（研究單位：國浩律師（上海）事務(wù)所；課題負(fù)責(zé)人：黃江東，國浩律師（上海）事務(wù)所資深顧問；課題組成員：施蕾、劉子凡）

33.《金融監(jiān)管和司法視域下投資者適當(dāng)性管理的實(shí)證研究》（研究單位：申萬宏源證券有限公司；課題負(fù)責(zé)人：孫兆軍，申萬宏源證券法律合規(guī)總部副總經(jīng)理；課題組成員：楊二梅、胡偉、田瑋）