每經(jīng)記者 彭水萍    每經(jīng)編輯 張楊運    

證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對時任重慶同禾股權(quán)投資基金管理有限公司投資總監(jiān)易晶內(nèi)幕交易小康股份股票行為進行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會決定：沒收易晶違法所得63.63萬元，并處以190.88萬元罰款，合計罰沒近255萬元。

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值得注意的是，據(jù)決定書顯示，易晶獲取內(nèi)幕信息的方式，不同于以往和內(nèi)幕信息知情人直接接觸，而是在準備和內(nèi)幕信息知情人匯報工作，于會客室等候時聽到了小康股份要與東風集團開展重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息。此后，易晶聯(lián)合他人利用多個證券賬戶進行大量內(nèi)幕交易，甚至動用配資資金。此外，易晶還專門以他人名義開設(shè)證券賬戶由自己實際控制，賬戶開立后第二天就突擊轉(zhuǎn)入600萬元并加杠桿全倉買入小康股份。 

私募總監(jiān)會客室偷聽內(nèi)幕信息

據(jù)了解，2018年11月19日，小康股份發(fā)布《小康股份發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》，擬通過發(fā)行股份的方式，向東風集團買其所持有的東風小康50%股權(quán)。該事項構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第二款第(二)項所述重大事件，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第(一)項規(guī)定的內(nèi)幕信息。

決定書顯示，就在2018年10月13日孟某與公司上層領(lǐng)導(dǎo)進行電話會議討論時，時任重慶某私募公司投資總監(jiān)的易晶來向孟某匯報工作，其在會客室等候時聽到了孟某及其他人在會議室討論小康股份的相關(guān)信息，并判斷小康股份應(yīng)該要與東風集團開展重大資產(chǎn)重組。  

同時，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，易晶曾與孟某于2018年10月13日、10月31日有通訊聯(lián)系3次，與胡某在2018年10、11月有通訊聯(lián)絡(luò)6次。 

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證監(jiān)會查明，易晶于2018年10月13日利用匯報工作機會從孟某處獲取了小康股份將發(fā)行股份購買東風小康剩余股權(quán)的內(nèi)幕信息后，與蔡某波共同控制“陳某珠”等14個證券賬戶在內(nèi)幕信息形成后公開前合計買入小康股份股票561.07萬股，買入金額9097.49萬元，在內(nèi)幕信息形成后公開前賣出所持有的小康股份股票343.44萬股，在內(nèi)幕信息公開后賣出所持有的小康股份股票217.63萬股，合計賣出金額9165.01萬元，合計盈利52.2萬元。賬戶組交易小康股份明顯異常，且無正當理由或正當信息來源。

處罰決定書顯示，蔡某波和易晶實際控制賬戶組，易晶參與了賬戶組在內(nèi)幕信息形成后公開前交易“小康股份”的下單操作。賬戶組資金來源為蔡某波、易晶自有保證金以及配資所得資金。

新開賬戶隔天就轉(zhuǎn)入600萬元加杠桿全倉買入

處罰決定書顯示，易晶在獲取上述內(nèi)幕信息后，還專門于2018年10月23日開設(shè)了“李某超”證券賬戶，由易晶實際控制。易晶2018年10月13日利用匯報工作機會從孟某處獲取內(nèi)幕信息后，該賬戶于開立后第二天突擊轉(zhuǎn)入600萬元并利用融資業(yè)務(wù)放大杠桿幾乎全倉買入小康股份股票，買入意愿堅決，交易金額較同期交易的其他股票明顯放大，交易時點與小康股份籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)內(nèi)幕信息形成過程高度吻合，交易行為明顯異常。“李某超”證券賬戶在內(nèi)幕信息公開后仍然持續(xù)交易小康股份股票。

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據(jù)處罰決定書，易晶實際控制“李某超”證券賬戶在內(nèi)幕信息形成后公開前合計買入小康股份股票114.81萬股，買入金額1885.96萬元；在內(nèi)幕信息形成后公開前賣出所持有的小康股份股票29.03萬股，在內(nèi)幕信息公開后賣出所持有的小康股份股票85.78萬股，合計賣出金額1900.52萬元，合計盈利11.42萬元。“李某超”證券賬戶交易小康股份明顯異常，且無正當理由或正當信息來源。

證監(jiān)會認為，易晶實際控制賬戶組在內(nèi)幕信息形成后公開前大量買入小康股份，交易明顯異常，且無正當理由或正當信息來源。一是易晶于獲取內(nèi)幕信息后迅速買入；二是買入品種單一，買入資金量明顯放大；三是小康股份股票持倉比例高；四是賬戶組交易小康股份時點與小康股份籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)的內(nèi)幕信息形成、變化和公開時間基本一致；五是在內(nèi)幕信息期間，新開立證券賬戶占賬戶組比例為42.8%。  

證監(jiān)會認為，易晶的行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定沒收易晶違法所得63.63萬元，并處以190.88萬元罰款。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)