2019年11月，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)召開，會(huì)議提出，建設(shè)良好的證券基金行業(yè)文化對(duì)于傳承和弘揚(yáng)行業(yè)精神，積淀和凝聚行業(yè)價(jià)值觀，指導(dǎo)和引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，將在新時(shí)期，為資本市場(chǎng)穩(wěn)定、健康發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐。2020年，是證券行業(yè)文化建設(shè)工作的關(guān)鍵落地期，聯(lián)儲(chǔ)證券有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“聯(lián)儲(chǔ)證券”或“公司”）高度重視，積極響應(yīng)監(jiān)管部門的號(hào)召開展文化建設(shè)工作，把文化建設(shè)深入到公司經(jīng)營的方方面面，夯實(shí)文化根基，為促進(jìn)行業(yè)長期穩(wěn)定健康發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。

提煉特色文化理念

作為中小型券商，面對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化和日趨加劇的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，聯(lián)儲(chǔ)證券始終把文化建設(shè)作為公司戰(zhàn)略的重要組成部分，將建設(shè)優(yōu)秀的企業(yè)文化作為提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要抓手。公司在近20年發(fā)展歷程中，積淀、提煉出了一套適應(yīng)自身發(fā)展的企業(yè)文化體系。2020年，聯(lián)儲(chǔ)證券根據(jù)公司實(shí)際情況，結(jié)合自身階段性發(fā)展特點(diǎn)，在原有的企業(yè)文化理念和價(jià)值觀基礎(chǔ)上，提煉出“創(chuàng)業(yè)突破轉(zhuǎn)型齊家”的階段性文化建設(shè)目標(biāo)，通過內(nèi)部宣貫，鼓勵(lì)全體干部員工在競(jìng)爭(zhēng)激烈、復(fù)雜多變的行業(yè)環(huán)境中銳意進(jìn)取、穩(wěn)扎實(shí)干，讓創(chuàng)業(yè)文化深烙于腦海、見諸于行動(dòng)，促進(jìn)公司長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

文化建設(shè)引領(lǐng)方向

為統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)，聯(lián)儲(chǔ)證券成立了由公司黨委書記任組長，黨委副書記、紀(jì)委書記任副組長，黨群工作部、董事會(huì)辦公室、總裁辦公室、合規(guī)管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、人力資源部、審計(jì)稽核部等部門負(fù)責(zé)人為組員，共同負(fù)責(zé)公司文化建設(shè)的整體方向、結(jié)果跟蹤、資源支持等。同時(shí)，堅(jiān)持以黨的建設(shè)引領(lǐng)企業(yè)文化建設(shè)，積極探索黨建活動(dòng)與文化建設(shè)相融相促的新途徑，注重引導(dǎo)全體黨員發(fā)揮先鋒模范作用，帶動(dòng)全體員工將踐行企業(yè)文化與公司治理、業(yè)務(wù)經(jīng)營、客戶服務(wù)、回饋社會(huì)等具體工作結(jié)合起來。

為進(jìn)一步強(qiáng)化文化傳播網(wǎng)絡(luò)，把無形的精神理念外化為實(shí)際感受和行為準(zhǔn)則。聯(lián)儲(chǔ)證券通過系統(tǒng)實(shí)施，實(shí)現(xiàn)企業(yè)文化工作項(xiàng)目化。一是構(gòu)建立體全面的宣傳陣地，使文化理念視覺化。以微信公眾號(hào)、官方網(wǎng)站、公司職場(chǎng)等媒介為載體，為全體干部員工提供實(shí)時(shí)了解公司文化動(dòng)態(tài)的窗口、營造良好的內(nèi)部文化氛圍；發(fā)布首份《企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告》，作為文化建設(shè)成果展示，對(duì)內(nèi)增強(qiáng)了員工的文化自信，對(duì)外樹立了良好的品牌形象。二是推出形式多樣的文化活動(dòng)，加強(qiáng)公司文化的切身體會(huì)。聯(lián)儲(chǔ)工會(huì)下設(shè)包括體育社、藝術(shù)社、籃球社等9大社團(tuán)，為員工搭建運(yùn)動(dòng)健身、休閑娛樂、學(xué)習(xí)成長的交流平臺(tái)，豐富員工業(yè)余生活。公司特別成立女工委，以三八婦女節(jié)、中秋節(jié)等節(jié)日為契機(jī)開展互動(dòng)活動(dòng)，關(guān)心職場(chǎng)女性成長，切實(shí)提升員工歸屬感、幸福感。

堅(jiān)守合規(guī)風(fēng)控底線

加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控是證券從業(yè)人員的職責(zé)，也是公司發(fā)展的生命線。聯(lián)儲(chǔ)證券在公司內(nèi)部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化，建立培訓(xùn)、監(jiān)督機(jī)制，推動(dòng)形成與公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念和價(jià)值準(zhǔn)則。

具體而言，在合規(guī)管理方面，公司始終堅(jiān)持把合規(guī)經(jīng)營擺在突出位置，全力發(fā)揮合規(guī)先導(dǎo)先行作用。根據(jù)外規(guī)及公司實(shí)際，進(jìn)一步完善了合規(guī)管理制度體系，保障公司經(jīng)營管理和員工執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī)，為業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展保駕護(hù)航，并通過持續(xù)合規(guī)宣導(dǎo)，向全體員工普及監(jiān)管要求、合規(guī)知識(shí)及合規(guī)文化，提高合規(guī)意識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)管理方面，公司以防范風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，加強(qiáng)宣導(dǎo)、教育與監(jiān)督，推動(dòng)全體員工樹牢風(fēng)險(xiǎn)防范理念，助力打好防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)“攻堅(jiān)戰(zhàn)”，通過修訂全面風(fēng)險(xiǎn)管理核心制度，進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，提高防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的能力，將風(fēng)險(xiǎn)管理能力打造成為公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

持續(xù)履行社會(huì)責(zé)任

聯(lián)儲(chǔ)證券在企業(yè)文化的引領(lǐng)下，積極履行社會(huì)責(zé)任。一是堅(jiān)持扶貧工作與踐行社會(huì)責(zé)任相結(jié)合，做有使命感、責(zé)任感的券商，而是堅(jiān)持扶貧工作與業(yè)務(wù)推廣、品牌建設(shè)相結(jié)合，搭建起客戶溝通橋梁。

2020年，公司從產(chǎn)業(yè)扶貧、教育扶貧、消費(fèi)扶貧三個(gè)方面發(fā)力，為禮縣、大竹縣捐修建產(chǎn)業(yè)路，直接收益人群超1200人；合計(jì)為禮縣、延川、阜南三縣的15名貧困學(xué)生提供45000元助學(xué)基金；累計(jì)采購延川縣、阜南縣農(nóng)產(chǎn)品超23萬元，幫助解決當(dāng)?shù)剞r(nóng)產(chǎn)品銷路難問題。此外，公司持續(xù)聚焦貧困地區(qū)雙失兒童、留守兒童等弱勢(shì)兒童身心健康發(fā)展問題，攜手湖南太陽慈善助學(xué)基金會(huì)成立專項(xiàng)基金，通過借助公益機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目管理和操作經(jīng)驗(yàn)，嫁接優(yōu)質(zhì)資源，更有效地為更多弱勢(shì)兒童提供精神和物質(zhì)兩個(gè)層面的幫助。截至12月底，已有超1.2萬名兒童在不同公益項(xiàng)目中受益。

在新《證券法》正式實(shí)施后不久，聯(lián)儲(chǔ)證券充分運(yùn)用線上線下渠道，引導(dǎo)投資者積極參與以“心系投資者攜手共行動(dòng)”為主題的新《證券法》學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)，為投資者答疑解惑，使投資者掌握新知識(shí)。同時(shí)，動(dòng)員并組織各分支機(jī)構(gòu)制定投資者教育活動(dòng)，提高宣傳教育的廣泛性、針對(duì)性和有效性，充分發(fā)揮證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)正面引導(dǎo)作用，積極履行社會(huì)責(zé)任。

文化是公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本，是長足發(fā)展的重要保障，更是風(fēng)險(xiǎn)防范的有力抓手。未來聯(lián)儲(chǔ)證券將進(jìn)一步完善公司文化建設(shè)工作機(jī)制，提升文化建設(shè)工作水平，將行業(yè)文化、公司文化細(xì)化落實(shí)到經(jīng)營管理中，為成為改變和優(yōu)化財(cái)富管理行業(yè)發(fā)展的推動(dòng)者和引領(lǐng)者而砥礪前行。