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每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 謝欣

今日晚間，錦龍股份披露2020年年報顯示，控股子公司中山證券2020年實現(xiàn)營業(yè)收入17.42億元，歸母凈利潤2.56億元，分別同比增長10.57%和8.54%；參股公司東莞證券實現(xiàn)營業(yè)收入31.65億元，歸母凈利潤7.82億元，分別同比增長51.75%和25.25%。

值得一提的是，中證協(xié)披露的證券公司2020年經(jīng)營數(shù)據(jù)顯示，整個行業(yè)實現(xiàn)凈利潤1575.34億元，同比增長27.98%。如此看來，中山證券和東莞證券增速均不及行業(yè)平均水平。

兩家券商去年業(yè)績出爐

錦龍股份發(fā)布2020年年報顯示，公司主要經(jīng)營業(yè)務(wù)為證券公司業(yè)務(wù)，公司持有中山證券70.96%股權(quán)，持有東莞證券40%股份，參股華聯(lián)期貨有限公司3%股權(quán)。2020年，錦龍股份共實現(xiàn)營業(yè)總收入16.73億元，比上年同期增加10.12%，歸屬于母公司所有者的凈利潤6607.54萬元，比上年同期減少6.38%。

報告期內(nèi)，控股子公司中山證券實現(xiàn)營業(yè)收入17.42億元，比上年同期增加10.57%；實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤2.56億元，比上年同期增加8.54%。參股公司東莞證券實現(xiàn)營業(yè)收入31.65億元，比上年同期增加51.75%，實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤7.82億元，比上年同期增加25.25%。

中證協(xié)披露數(shù)據(jù)顯示，證券行業(yè)2020年度實現(xiàn)營業(yè)收入4484.79億元，同比增長24.41%；實現(xiàn)凈利潤1575.34億元，同比增長27.98%。因此，在凈利潤增速上，中山證券和東莞證券均不及行業(yè)平均水平。

《每日經(jīng)濟新聞》記者進一步了解到，中山證券的核心競爭力是在快速發(fā)展的投資銀行業(yè)務(wù)和固定收益業(yè)務(wù)。錦龍股份稱，中山證券在公司債券業(yè)務(wù)上取得了較好的業(yè)績，具有相當?shù)闹群兔雷u度，打造了良好的市場品牌。

另外，對于東莞證券，錦龍股份認為，未來東莞證券將有望借助資本市場實現(xiàn)新的發(fā)展。錦龍股份稱，2021年公司將積極推進東莞證券的IPO工作，使東莞證券的資本實力更雄厚、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)更合理、品牌知名度更高、盈利能力更強。

值得一提的是，今年2月5日，錦龍股份表示，東莞證券接到證監(jiān)會通知，證監(jiān)會認為東莞證券符合恢復審查條件，決定恢復對東莞證券IPO申請的審查。記者注意到，東莞證券從2015年遞交IPO材料迄今已經(jīng)6年，2017年因為參股股東實控人問題不得不申請中止IPO審查。

將加強對中山證券的管控

《每日經(jīng)濟新聞》記者看到，在2021年經(jīng)營發(fā)展計劃中，錦龍股份仍然強調(diào)的是，公司將加強對控股子公司中山證券的管控，及時了解中山證券的經(jīng)營和風險狀況，提升中山證券董事會的運作效率，督促中山證券內(nèi)控及風險管理工作，促進中山證券持續(xù)健康發(fā)展。

事實上，去年以來，中山證券上演的“內(nèi)斗”、人員動蕩、業(yè)務(wù)被罰暫停……讓中山證券在業(yè)內(nèi)名聲大噪。因此，作為控股股東的錦龍股份確實很有必要加強對中山證券的管控，強化中山證券經(jīng)營管理的合規(guī)意識。

但，今年以來僅才3個多月，已有兩張罰單指向中山證券。

今年3月3日，深圳證監(jiān)局披露了對中山證券采取責令改正措施的決定。經(jīng)查，中山證券在從事債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)過程中，存在若干問題。

一是債券承銷盡職調(diào)查方面，個別債券項目對發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易情況核查不充分，未對有關(guān)大額關(guān)聯(lián)交易的審批程序及定價公允性關(guān)鍵問題獨立、審慎核查判斷等。二是債券受托管理方面，個別債券項目未就可能對增信措施產(chǎn)生重大不利影響的事項謹慎評估并及時披露，未及時披露未按時歸還臨時補充流動資金的事項。三是內(nèi)部控制方面，相關(guān)質(zhì)量控制程序未能發(fā)現(xiàn)并糾正多個項目工作底稿整理不規(guī)范等問題。

而就在兩天之后，即3月5日，重慶證監(jiān)局發(fā)布了對程建峰采取認定為不適當人選措施的決定。經(jīng)查，程建峰存在虛假陳述和有意隱瞞重要事實的違法行為，重慶證監(jiān)局要求中山證券作出免除程建峰中山證券重慶分公司總經(jīng)理職務(wù)的決定。

3月9日，中山證券在其官網(wǎng)作出說明，程建峰于2019年年底經(jīng)獵頭推薦入職公司擔任重慶分公司負責人一職。后因其在入職公司前發(fā)生的違規(guī)事項接受證監(jiān)局調(diào)查，該調(diào)查事項公司并不知情，其虛假陳述及有意隱瞞的相關(guān)事項與公司也不存在任何關(guān)聯(lián)。公司將根據(jù)監(jiān)管措施要求解聘其職務(wù)并履行報告義務(wù)。