每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 吳永久    

證券從業(yè)人員禁止炒股早已明令禁止，但總有少數(shù)人心存僥幸想鉆空子。

日前，青島證監(jiān)局發(fā)布【2021】1號(hào)行政處罰決定書，申萬宏源原經(jīng)紀(jì)人楊曉君存在借用客戶賬戶炒股以及為客戶辦理證券認(rèn)購、交易的違法行為。其中，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易一項(xiàng)違法行為僅獲利63元，卻被處以5000元罰款。加上借用客戶賬戶炒股的違法行為，合計(jì)罰沒款46424.92元。可謂偷雞不成反蝕把米。

71筆交易獲利63元

根據(jù)青島證監(jiān)局的文件，楊曉君，女，1990年7月出生。2015年11月13日至2017年11月12日，楊曉君與申萬宏源簽訂證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同，成為原申萬宏源青島閩江路證券營業(yè)部（現(xiàn)變更為申萬宏源青島海爾路證券營業(yè)部）經(jīng)紀(jì)人。

2017年12月19日至2019年3月15日，楊曉君跳槽至世紀(jì)證券，先后任世紀(jì)證券青島香港東路證券營業(yè)部理財(cái)顧問、理財(cái)經(jīng)理。

因此，2015年11月13日至2019年3月15日，楊曉君為證券從業(yè)人員。

楊曉君主要是通過操作申萬宏源青島閩江路的客戶賬戶牟利。經(jīng)過青島證監(jiān)局查證，其違法違規(guī)行為主要有以下兩項(xiàng)：

其一，楊曉君借用“劉某芳”證券賬戶違法買賣股票。

2016年12月8日，“劉某芳”證券賬戶在原申萬宏源證券青島閩江路營業(yè)部開立。楊曉君從業(yè)期間，將本人控制資金轉(zhuǎn)入該賬戶，并通過本人手機(jī)買賣證券。2018年10月31日至12月19日，楊曉君通過“劉某芳”證券賬戶買賣“中信證券”等股票，合計(jì)買入成交金額為43.32萬元，賣出成交金額為43.55萬元，扣除稅費(fèi)后盈利1361.92元。

從中可以看出，楊曉君2018年已經(jīng)在世紀(jì)證券從業(yè)，但操作的是原申萬宏源青島閩江路營業(yè)部客戶的賬戶。但青島證監(jiān)局并未說明劉某芳是否知情。

其二，楊曉君為客戶辦理證券認(rèn)購、交易。

“關(guān)某梅”系原申萬宏源證券青島閩江路營業(yè)部客戶。2017年3月22日至10月10日，楊曉君時(shí)為原申萬宏源證券青島閩江路營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人，使用個(gè)人筆記本電腦操作“關(guān)某梅”賬戶下單委托69筆。

“宮某竹”系原申萬宏源證券青島閩江路營業(yè)部客戶。2017年8月23日，楊曉君時(shí)為原申萬宏源證券青島閩江路營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人，使用個(gè)人筆記本電腦操作“宮某竹”賬戶下單委托2筆。

青島證監(jiān)局指出，楊曉君在上述一共71筆交易中獲利63元。但未說明“關(guān)某梅”、“宮某竹”是否知情。

2019年已收到警示函

青島證監(jiān)局指出，以上事實(shí)有相關(guān)合同、相關(guān)證券賬戶資料和銀行賬戶資料、委托流水、銀行流水、營業(yè)部相關(guān)說明、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。楊曉君借用他人證券賬戶買賣股票行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十九條第三款的規(guī)定。

對(duì)楊曉君違法買賣股票行為，青島證監(jiān)局決定沒收違法所得1361.92元，并處以40000元罰款；對(duì)楊曉君違法為客戶辦理證券認(rèn)購、交易行為，給予警告，沒收違法所得63元，并處以5000元罰款。合計(jì)罰沒款46424.92元。

值得一提的是，從K線圖來看，楊曉君交易中信證券的2018年10月31日至12月19日正是中信證券股票近五年來的大底部，其復(fù)權(quán)后最低股價(jià)僅有14元左右。此外，其用“關(guān)某梅”、“宮某竹”賬戶交易，71筆獲利63元，平均一筆獲利0.8元，總體而言，不但違法違規(guī)、收益率甚至比不上銀行穩(wěn)健理財(cái)，還最終收獲了一張大罰單，可謂自食苦果。

另外，記者查閱相關(guān)文件后發(fā)現(xiàn)，2019年7月5日，青島證監(jiān)局已經(jīng)對(duì)楊曉君下發(fā)了警示函，指出其在證券公司從業(yè)期間，存在替客戶交易的行為，該情形違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條的相關(guān)規(guī)定。因此對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)管措施，要求其“認(rèn)真吸取教訓(xùn)、合規(guī)從業(yè)，杜絕此類違規(guī)行為的再次發(fā)生”。

以上可以看出，即使出具了警示函兩年后，楊曉君還收到了今年青島證監(jiān)局的1號(hào)罰單，說明監(jiān)管目前對(duì)證券從業(yè)人員違法違規(guī)行為依然毫不猶豫貫徹“零容忍”態(tài)度，違法違規(guī)事件堅(jiān)決從嚴(yán)從重處罰。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)