每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

近日，山東證監(jiān)局披露了對(duì)中信證券（山東）鄒平黛溪三路營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員張濤、劉愛(ài)萍、孫春燕和王立平采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

上述人員在銷(xiāo)售“江蘇高投掘金一號(hào)新三板投資基金”業(yè)務(wù)中存在向投資者承諾收益等問(wèn)題。

中基協(xié)資料顯示，上述投資基金的管理人為江蘇省高科技產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司，托管人為中信證券。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，曾有投資者認(rèn)為該管理人違約而與管理人發(fā)生訴訟。據(jù)悉，投資者稱(chēng)該基金管理人方面曾承諾年化收益率絕對(duì)不低于15%。

旗下?tīng)I(yíng)業(yè)部曾多次受罰

山東證監(jiān)局披露顯示，經(jīng)查，中信證券（山東）有限責(zé)任公司鄒平黛溪三路營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員張濤、劉愛(ài)萍、孫春燕和王立平在銷(xiāo)售“江蘇高投掘金一號(hào)新三板投資基金”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)江蘇高投掘金一號(hào)）業(yè)務(wù)中分別存在以下一項(xiàng)或多項(xiàng)問(wèn)題：一是未向投資者充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)；二是向投資者承諾收益；三是私自組織投資者匯集資金至指定客戶名下購(gòu)買(mǎi)該基金；四是未落實(shí)客戶實(shí)名制管理要求。

“上述行為反映出你們合規(guī)意識(shí)淡薄，執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范。”山東證監(jiān)局表示：“我局決定對(duì)張濤、劉愛(ài)萍、孫春燕和王立平等4人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，杜絕此類(lèi)違規(guī)行為的再次發(fā)生。”

實(shí)際上，近半年來(lái)，中信證券（山東）旗下?tīng)I(yíng)業(yè)部曾多次受到過(guò)處罰。比如今年1月5日，山東證監(jiān)局稱(chēng)，中信證券（山東）德州湖濱中大道證券營(yíng)業(yè)部存在兩大問(wèn)題，包括未及時(shí)申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》和印發(fā)的相關(guān)文件未向山東證監(jiān)局報(bào)送等。

另外，去年12月31日，山東證監(jiān)局披露稱(chēng)，中信證券（山東）及所管理的中信證券（山東）濰坊鳶飛路證券營(yíng)業(yè)部存在七大問(wèn)題，包括報(bào)送合規(guī)自查材料中個(gè)別事項(xiàng)表述不實(shí)；未對(duì)下屬證券營(yíng)業(yè)部員工接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券行為進(jìn)行有效監(jiān)控和處理；營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)人員兼任風(fēng)控崗工作職責(zé)；未對(duì)營(yíng)業(yè)部客戶回訪對(duì)象非客戶本人以及回訪錄音反映的涉嫌違法違規(guī)線索進(jìn)行核實(shí)；營(yíng)業(yè)部員工存在返還客戶傭金情形；營(yíng)業(yè)部印章管理存在問(wèn)題；營(yíng)業(yè)部員工張某涉嫌犯罪。

投資者曾起訴江蘇高投

回到本次所說(shuō)的中信證券（山東）受到的最新處罰上，皆因違規(guī)銷(xiāo)售江蘇高投掘金一號(hào)產(chǎn)品。中基協(xié)資料顯示，江蘇高投掘金一號(hào)基金成立于2015年11月24日，基金管理人為江蘇省高科技產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)江蘇高投），托管人為中信證券。

啟信寶顯示，江蘇高投的法定代表人為左松林，上市公司綜藝股份持有其53.85%的股份。根據(jù)綜藝股份2020年年報(bào)介紹，子公司江蘇省高科技產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司是1997年4月經(jīng)江蘇省政府批準(zhǔn)設(shè)立的，由江蘇省發(fā)展與改革委員會(huì)、江蘇綜藝股份有限公司、江蘇省信息中心以及江蘇省國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作有限公司共同發(fā)起設(shè)立，實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作，從事創(chuàng)業(yè)投資、投資銀行、創(chuàng)投公司資產(chǎn)管理的專(zhuān)業(yè)投資公司。

江蘇高投官網(wǎng)披露顯示，該基金規(guī)模達(dá)1.43億元。但截至2021年3月31日，江蘇高投掘金一號(hào)基金單位凈值為0.207元，累計(jì)凈值為0.515元。實(shí)際上，據(jù)記者了解，自2017年5月31日之后，該基金單位凈值就一直低于0.8元，而基金的虧損也引發(fā)了訴訟。

中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)顯示，有投資者曾起訴江蘇高投。該投資者稱(chēng)：2015年11月2號(hào)，在中信證券的組織下，由江蘇高投在中信證券（山東）會(huì)議中心以“現(xiàn)場(chǎng)參加+視頻參加”的方式主持開(kāi)展針對(duì)江蘇高投掘金一號(hào)基金的發(fā)行路演活動(dòng)。在路演中，江蘇高投有關(guān)人員承諾，該投資基金投資年化收益率絕對(duì)不低于15%，并且再三表示如果三年期項(xiàng)目業(yè)績(jī)沒(méi)有增長(zhǎng)或到期沒(méi)辦法退出，江蘇高投將會(huì)按照本金加利息進(jìn)行回購(gòu)。于是自己便購(gòu)買(mǎi)了300萬(wàn)元，但該基金于2018年11月24日到期時(shí)，江蘇高投未返還本金及相應(yīng)的利息。

不過(guò)，由于雙方在簽署基金合同時(shí)已經(jīng)約定了產(chǎn)生爭(zhēng)議后的適用仲裁條款和仲裁機(jī)構(gòu)，即該糾紛應(yīng)提交北京仲裁委員會(huì)仲裁，于是法院駁回了該投資者的起訴。