每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

7月8日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《深圳證監(jiān)局2020年監(jiān)管年報》，就轄區(qū)內(nèi)資本市場發(fā)展、服務經(jīng)濟社會舉措、履行監(jiān)管職責、投資者保護及全面從嚴治黨等方面進行工作年度總結。據(jù)悉，截至2020年底，深圳轄區(qū)內(nèi)共有公募基金31家，共計管理公募基金2179只，累計實現(xiàn)凈利潤81.53億元，同比增長69.93%。

履行監(jiān)管職責方面，2020年內(nèi)，深圳證監(jiān)局共計主辦10類型案件共計37件，涉及內(nèi)幕交易、信披違規(guī)、市場操縱、從業(yè)人員炒股等。深圳證監(jiān)局表示，將進一步扎實轄區(qū)機構信息安全監(jiān)管、科技監(jiān)管系統(tǒng)建設與管理，促進行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

股權融資再現(xiàn)深圳效率，轄區(qū)內(nèi)上市企業(yè)直接融資金額同比增78.75%

上市步伐的加快，為深圳企業(yè)特別是高新技術企業(yè)的發(fā)展壯大提供了資金支持，啟動創(chuàng)業(yè)板注冊制改革之后，深圳轄區(qū)內(nèi)的股權融資再掀高潮，記者從深圳證監(jiān)局公布的《2020年監(jiān)管年報》（以下稱《年報》）獲悉，上市公司去年通過資本市場直接融資金額達3332.14億元，同比增長78.75%。

除了IPO首發(fā)融資外，深圳上市公司還充分利用資本市場工具，通過并購增發(fā)、配股、優(yōu)先股等方式進行資金融通，《年報》顯示，首次發(fā)行股份并上市公司34家，融資金額305.72億元；上市公司通過股權再融資77家次，融資金額943億元；上市公司實施重大資產(chǎn)重組3家次，交易金額6.93億元。

為做好直接融資的政策便利與工具創(chuàng)新，債券和股權一樣，在深圳過去幾年間有了長足的發(fā)展，可交換債、綠色債及雙創(chuàng)債等均獲批試行，有效激活了債券市場的交投和規(guī)模提升。《年報》顯示，深圳轄區(qū)內(nèi)上市公司通過交易所債券市場融資112家次，融資金額2083.42億元，同比增長63.49%。

多層次資本市場已成為企業(yè)獲取直接融資的重要途徑，極大提升了創(chuàng)新型、成長型民營企業(yè)的經(jīng)營活力。當然在凈化資本市場，優(yōu)化體系結構方面，轄區(qū)內(nèi)的新三板掛牌企業(yè)在2020年內(nèi)有61家摘牌，全年無新增掛牌公司，總股本229.75億股，總市值1638.33億元，股票累計成交金額124.43億元，同比增長168.40%。

此外，2020年轄區(qū)新增創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市公司15家，居全國第一；轄區(qū)證券公司服務科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板IPO項目607個，全國占比30.95%。深圳證監(jiān)局表示，將繼續(xù)致力建設完善的多層次資本市場體系，全力推動創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制，積極推進新三板改革，維護區(qū)域性股權市場穩(wěn)步發(fā)展。

轄內(nèi)基金公司累計凈利潤81.53億元，四家躋身全國前十

去年同為深圳特區(qū)40周年，高效透明的營商環(huán)境也為金融行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供先機，公募基金公司作為中國資本市場舉足輕重的金融機構，深圳轄區(qū)內(nèi)公募基金在2020年業(yè)績奏凱，為廣大投資人創(chuàng)造凈利潤達81.53億元，同比增長69.93%。

值得注意的是，《年報》統(tǒng)計了截至2020年底轄內(nèi)基金公司非貨幣理財基金的規(guī)模，結果顯示，全國前十的基金管理公司中，深圳轄區(qū)有4家，分別是博時基金、南方基金、招商基金和鵬華基金。

數(shù)據(jù)顯示，2020年，深圳轄區(qū)基金管理公司管理資產(chǎn)凈值合計8.13萬億元，較2019年增長34.47%。其中，基金公司管理公募基金資產(chǎn)凈值5.20萬億元，較2019年增長32.75%；非公募資產(chǎn)凈值（包括年金、社保、專戶）2.92萬億，較2019年增長37.65%。

去年也是權益投資大年，基金公司作為市場化機構，其主動管理和市場銷售的能力為吸引更多長線穩(wěn)定資本入市提供了堅實保障。《年報》顯示，轄區(qū)行業(yè)機構2020年管理權益類基金數(shù)量及規(guī)模分別增長30.6%、113.19%，基本養(yǎng)老金、企業(yè)年金、社?；鸬仁芡泄芾硎袌龇蓊~全國占比近半數(shù)。

與此同時，為推動科技創(chuàng)新與金融資本深度融合，深圳在2020年還設立科創(chuàng)主題基金規(guī)模超191億元、創(chuàng)業(yè)板封閉式基金規(guī)模超73億元；支持紅土創(chuàng)新基金設立全國首家專門從事基礎設施REITs的子公司，積極推動基礎設施REITs落地實施。

在創(chuàng)業(yè)投資領域，2020年轄區(qū)內(nèi)已落地的私募股權及創(chuàng)投機構多達2700多家，募資端吸引了來自社會資本、個人資本、政府引導基金的共同參與，累計為實體企業(yè)注入約1.4萬億元資本金，投向中小企業(yè)、高新技術企業(yè)資金6300余億元，切實緩解了企業(yè)融資難、融資貴問題，助力深圳形成實體與資本、科技與金融相互促進、融合發(fā)展的繁榮局面。

主辦10類案件共計37件，對惡性違法違規(guī)行為保持“零容忍”

在履行監(jiān)督職責方面，深圳市證監(jiān)局在2020年重點排查三大風險，包括股票質押風險、債券違約風險及行業(yè)機構風險。不僅發(fā)揮監(jiān)管“橋頭堡”作用對擬上市公司派出機構把關，亦對非上市公司進行監(jiān)管，同時對證券期貨經(jīng)營機構、掛牌機構及私募基金等范疇落實監(jiān)管責任。

從數(shù)據(jù)來看，2020年深圳證監(jiān)局共計主辦各類案件37件，按案件類型劃分，內(nèi)幕交易12件，信息披露違法違規(guī)9件，市場操縱4件，中介機構未勤勉盡責4件，從業(yè)人員炒股2件，老鼠倉、利益輸送、債券違法、私募基金違法違規(guī)各1件，其他類型案件2件。

查辦了某企業(yè)債發(fā)行申請文件涉嫌虛假記載案、同洲電子財務造假案等重點案件；落實“一案雙查”，同步對索菱股份案審計機構瑞華會計師事務所啟動問責程序。發(fā)揮合力，配合公安機關偵破迄今為止廣東省涉案金額最大的場外配資非法經(jīng)營案。

此外，共做出行政處罰決定7份，涉及處罰的主體51名，罰沒款共計1781.5萬元，同比增長207%。其中，長園集團股份有限公司及其相關責任人信息披露違法違規(guī)案件中，深圳證監(jiān)局依法依規(guī)對公司及部分責任人給予警告及罰款處分，并對尹智勇采取10年證券市場禁入措施；對劉瑞采取3年證券市場禁入措施；對史忻采取5年證券市場禁入措施。

對惡性違法違規(guī)行為保持“零容忍”，深圳證監(jiān)局也在常態(tài)化落實科技監(jiān)管。從現(xiàn)有的科技賦能來看，已有依托自主研發(fā)的證券公司風險監(jiān)測系統(tǒng)、上線備案管理系統(tǒng)及協(xié)同地方有關部門對私募基金風險監(jiān)測的系統(tǒng)。未來將進一步扎實轄區(qū)機構信息安全監(jiān)管、科技監(jiān)管系統(tǒng)建設與管理，促進行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)