每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

7月12日晚間，中原證券發(fā)布公告稱(chēng)，收到河南證監(jiān)局的監(jiān)管關(guān)注函、警示函及行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，對(duì)于上述處罰，主要是因?yàn)槿涨熬W(wǎng)絡(luò)媒體報(bào)道稱(chēng)數(shù)十名投資者與中原證券南陽(yáng)分公司簽訂了《資產(chǎn)委托管理合同》，在營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理?xiàng)钋?月份被留置后不被承認(rèn)，理財(cái)資金逾期無(wú)法兌付，涉及資金規(guī)?？赡艹^(guò)2億元。中原證券對(duì)此表示，前述不是公司銷(xiāo)售的產(chǎn)品，為公司員工個(gè)人行為。河南證監(jiān)局稱(chēng)，該事件暴露出中原證券存在印章管理不規(guī)范等內(nèi)控問(wèn)題。

2億理財(cái)騙局引發(fā)監(jiān)管關(guān)注

河南證監(jiān)局稱(chēng)，關(guān)注到2021年6月24日，網(wǎng)絡(luò)媒體報(bào)道稱(chēng)數(shù)十名投資者與中原證券南陽(yáng)分公司簽訂了《資產(chǎn)委托管理合同》，在營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理?xiàng)钋?月份被留置后不被承認(rèn)，理財(cái)資金逾期無(wú)法兌付，涉及資金規(guī)?？赡艹^(guò)2億元。對(duì)此，中原證券回復(fù)稱(chēng)媒體報(bào)道中的《資產(chǎn)委托管理合同》不是公司銷(xiāo)售的產(chǎn)品，為公司員工個(gè)人行為；相關(guān)責(zé)任人已被紀(jì)委留置，公司已向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，根據(jù)網(wǎng)絡(luò)媒體報(bào)道，自2014年開(kāi)始，累計(jì)有數(shù)十名投資者在中原證券南陽(yáng)人民路證券營(yíng)業(yè)部簽署了《資產(chǎn)委托管理合同》，合同約定年收益率高達(dá)20%、24%；投資者后續(xù)多次在營(yíng)業(yè)部續(xù)簽合同并持續(xù)投入資金，期間這些合同均能還本付息，直至2021年4月9日，投資者們沒(méi)有再收到按照合同約定的本息，后被告知，曾在合同上簽字的時(shí)任營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理?xiàng)钋嘁驯涣糁茫欢性C券方面也并不承認(rèn)這些合同。

啟信寶顯示，中原證券南陽(yáng)人民路證券營(yíng)業(yè)部于2015年12月28日將名稱(chēng)變更為中原證券南陽(yáng)分公司，并于2021年4月21日負(fù)責(zé)人由楊青變更為董保軍。

面對(duì)上述媒體報(bào)道事件，河南證監(jiān)局關(guān)注函中表示，該事件暴露出中原證券存在印章管理不規(guī)范等內(nèi)控問(wèn)題，并提出以下監(jiān)管要求：一是要高度重視，對(duì)此事反映出公司存在的內(nèi)控問(wèn)題逐一分析，深刻反思，提出整改措施，立行立改。二是全面自查，梳理分析公司內(nèi)部管理還存在哪些問(wèn)題和漏洞，及時(shí)整改，切實(shí)加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平。三是嚴(yán)格按照《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等，認(rèn)真履行上市公司信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完善地披露有關(guān)信息。同時(shí)要求中原證券于2021年7月16日前報(bào)送整改措施情況以及相關(guān)安排。

所涉事件正在取證調(diào)查階段

對(duì)于上述問(wèn)題，河南證監(jiān)局火速對(duì)中原證券下發(fā)了警示函，同時(shí)也對(duì)中原證券南陽(yáng)分公司下發(fā)了行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)。

河南證監(jiān)局稱(chēng)，中原證券存在以下違規(guī)問(wèn)題而被出具警示函措施：一是南陽(yáng)分公司內(nèi)控和合規(guī)管理不完善。存在印章管理不規(guī)范，財(cái)務(wù)專(zhuān)用章部分用印記錄未登記，辦公室印章部分用印記錄僅由經(jīng)辦人簽字，無(wú)批準(zhǔn)人簽字；客戶(hù)資料管理不嚴(yán)格，部分客戶(hù)資料中項(xiàng)目未勾選、客戶(hù)未簽字、日期簽署不準(zhǔn)確，部分投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議中未明確服務(wù)內(nèi)容、未簽署日期;客戶(hù)交易區(qū)監(jiān)控覆蓋不全，錄像保存不完整；空白憑證管理不規(guī)范；在投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不完善等問(wèn)題。二是重要事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告。發(fā)生工作人員被紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)立案調(diào)查等情形后，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向我局報(bào)告。

同樣，對(duì)于該事件的主角，即中原證券南陽(yáng)分公司也因?yàn)樯鲜鲈驍M被河南證監(jiān)局采取責(zé)令限期改正，并增加合規(guī)檢查次數(shù)提交合規(guī)檢查報(bào)告的行政監(jiān)管措施。河南證監(jiān)局稱(chēng)，中原證券南陽(yáng)分公司需在相關(guān)監(jiān)管措施下發(fā)之日起一年內(nèi)，每3個(gè)月開(kāi)展一次合規(guī)檢查，并在每次合規(guī)檢查后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

中原證券表示，公司及公司南陽(yáng)分公司完全接受河南證監(jiān)局的監(jiān)管決定，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求完成整改并全面開(kāi)展內(nèi)部合規(guī)檢查，于規(guī)定時(shí)間內(nèi)向河南證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告。公司將舉一反三、全面提高公司合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再度發(fā)生。此外，截至本公告披露日，公司南陽(yáng)分公司所涉事件正在取證調(diào)查階段，公司將積極跟進(jìn)該事項(xiàng)調(diào)查進(jìn)展情況，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

值得一提的是，今年5月28日證監(jiān)會(huì)公布了首批證券公司“白名單”，并規(guī)定創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，共有29家證券公司上榜，中原證券就是其中之一。不過(guò)“白名單”采取動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，雖然7月1日剛剛公布的7月證券公司“白名單”中，中原證券還在上榜，但是從目前關(guān)注函、警示函及行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)齊發(fā)的情況下，中原證券能否再下次上榜，這就需要打上一個(gè)問(wèn)號(hào)了。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)