每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

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伴隨著改革開(kāi)放的春潮，資本市場(chǎng)從無(wú)到有、從小到大、由弱到強(qiáng)、從區(qū)域到全國(guó)，實(shí)現(xiàn)了歷史性變革和跨越式發(fā)展，為完善我國(guó)現(xiàn)代金融體系、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。在這偉大的歷史進(jìn)程中，證券業(yè)應(yīng)運(yùn)而生，證券業(yè)的萌生與發(fā)展催生了行業(yè)自律組織的形成。1991年8月28日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在人民大會(huì)堂宣告成立，成為我國(guó)證券業(yè)成長(zhǎng)歷程中的標(biāo)志性事件之一。

三十年崢嶸歲月，中證協(xié)為證券行業(yè)合規(guī)、健康發(fā)展起到了積極作用，同時(shí)多次在證券行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、履行社會(huì)責(zé)任時(shí)充當(dāng)了組織者、帶頭人的角色。中證協(xié)三十年歷史也成為證券行業(yè)發(fā)展的一面鏡子。2021年8月28日，中證協(xié)迎來(lái)三十周歲生日，百余家證券公司為中證協(xié)慶生的同時(shí)，也開(kāi)啟了行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新征程。

牢記宗旨 立足使命 七屆協(xié)會(huì)與行業(yè)攜手并進(jìn)

回顧三十年歲月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)發(fā)育、規(guī)范、創(chuàng)新、高質(zhì)量發(fā)展的探索、改革、成長(zhǎng)之路上，始終與全行業(yè)心心相印、風(fēng)雨同舟、榮辱與共、攜手并進(jìn)。

1991年協(xié)會(huì)成立后，積極投入市場(chǎng)培育工作，組織會(huì)員向社會(huì)和行業(yè)宣傳證券市場(chǎng)知識(shí)，普及證券市場(chǎng)法規(guī)，為會(huì)員之間提供交流溝通等服務(wù)工作。

1999年《證券法》正式實(shí)施，協(xié)會(huì)的法律地位和履行職責(zé)得以確立。經(jīng)過(guò)第二屆協(xié)會(huì)履行協(xié)會(huì)法律義務(wù)的有益探索，2002年第三屆協(xié)會(huì)確立了“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，初步搭建了適應(yīng)中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際的協(xié)會(huì)自律組織雛形，協(xié)會(huì)自律管理范圍不斷擴(kuò)大，服務(wù)功能不斷增強(qiáng)，成為我國(guó)證券業(yè)發(fā)展中不可或缺的重要推動(dòng)力量。

2007年后，證券行業(yè)經(jīng)過(guò)綜合治理進(jìn)入規(guī)范發(fā)展階段，第四屆協(xié)會(huì)緊緊圍繞會(huì)員單位、從業(yè)人員和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理與服務(wù)三條工作主線，開(kāi)創(chuàng)和形成了以“自律為龍頭、服務(wù)傳導(dǎo)為紐帶、創(chuàng)新為動(dòng)力”的中國(guó)證券行業(yè)自律管理和服務(wù)的新格局。

2011年后，為順應(yīng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，第五屆協(xié)會(huì)連續(xù)三年組織召開(kāi)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)，通過(guò)相應(yīng)創(chuàng)新措施的落實(shí)，證券行業(yè)發(fā)展環(huán)境出現(xiàn)了較大變化，證券公司基礎(chǔ)功能得以恢復(fù)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力明顯提升。同時(shí)，協(xié)會(huì)全面加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)建設(shè)，在草擬行業(yè)自律規(guī)則、評(píng)估實(shí)施效果、開(kāi)展專(zhuān)題研究、促進(jìn)行業(yè)交流等方面發(fā)揮了重要作用。

2017年后，第六屆協(xié)會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)改善發(fā)展環(huán)境，暢通傳導(dǎo)機(jī)制，構(gòu)建良好生態(tài)，堅(jiān)持守正創(chuàng)新發(fā)展、合規(guī)風(fēng)控底線、提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力、推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，構(gòu)建共建共治共享平臺(tái)，發(fā)揮好行業(yè)智庫(kù)作用，服務(wù)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展能力不斷提升。以2020年新《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的意見(jiàn)》為指引，協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)進(jìn)一步加強(qiáng)。

2021年第七屆協(xié)會(huì)開(kāi)啟了進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新征程。協(xié)會(huì)七屆理事會(huì)一棒接著一棒跑下來(lái)，始終堅(jiān)持不忘初心，牢記宗旨，立足本職，不辱使命。

三十年來(lái)充當(dāng)行業(yè)創(chuàng)新與自律的組織者、帶頭人

證券行業(yè)發(fā)展離不開(kāi)創(chuàng)新與自律。三十余年歷史中，中證協(xié)多次在資本市場(chǎng)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期起到了行業(yè)創(chuàng)新、自律的組織者和帶頭人作用。

在創(chuàng)新方面，2004年以來(lái)，協(xié)會(huì)根據(jù)行業(yè)發(fā)展需要，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)支持指導(dǎo)下，團(tuán)結(jié)依靠全體會(huì)員，集中行業(yè)智慧和力量，從市場(chǎng)全局和行業(yè)實(shí)際出發(fā)，對(duì)如何引導(dǎo)推進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)行了接力探索，積累了寶貴實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，形成了相互配套、有機(jī)聯(lián)系的一整套工作機(jī)制，切實(shí)發(fā)揮了行業(yè)自律組織應(yīng)有作用。

從2004年開(kāi)始，中證協(xié)先后組織了12次創(chuàng)新類(lèi)證券公司評(píng)審會(huì)議和11次規(guī)范類(lèi)證券公司評(píng)審會(huì)議，共評(píng)出29家創(chuàng)新類(lèi)公司與31家規(guī)范類(lèi)公司。同時(shí)，開(kāi)展自主申請(qǐng)事項(xiàng)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)，激勵(lì)、推廣證券行業(yè)創(chuàng)新。2012年以來(lái)共推動(dòng)試點(diǎn)項(xiàng)目多達(dá)388項(xiàng)。

自律監(jiān)管方面，30年來(lái)，協(xié)會(huì)根據(jù)《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)以及會(huì)員賦權(quán)，經(jīng)七屆會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)審議通過(guò)并發(fā)布自律規(guī)則及自律規(guī)范性文件近300件次，逐步形成了涵蓋章程等基礎(chǔ)規(guī)則、會(huì)員管理、從業(yè)人員管理以及合規(guī)風(fēng)控、投資者保護(hù)、各證券業(yè)務(wù)條線業(yè)務(wù)規(guī)則的分類(lèi)分層的證券行業(yè)自律規(guī)則體系，在協(xié)會(huì)自律管理中發(fā)揮著重要作用，為全面深化資本市場(chǎng)改革、構(gòu)建良好行業(yè)生態(tài)提供了基礎(chǔ)制度供給。

總體來(lái)看，協(xié)會(huì)自律規(guī)則制定歷程呈現(xiàn)以下六個(gè)特點(diǎn)：一是自律規(guī)則差異化定位逐步清晰。二是聲譽(yù)約束機(jī)制逐步形成。三是自律規(guī)則制定逐步規(guī)范化。四是業(yè)務(wù)規(guī)則始終緊跟改革步伐。五是合規(guī)風(fēng)控管理始終伴隨業(yè)務(wù)發(fā)展。六是與其它自律組織規(guī)則緊密銜接。協(xié)會(huì)根據(jù)自律管理職責(zé)的轉(zhuǎn)變，在規(guī)則層面與相關(guān)自律組織緊密銜接。

此外，在投資者保護(hù)方面，協(xié)會(huì)也積極在行動(dòng)，逐步建立證券糾紛多元化解機(jī)制。

2011年底，協(xié)會(huì)成立證券調(diào)解專(zhuān)業(yè)委員會(huì)。2012年2月，協(xié)會(huì)成立證券糾紛調(diào)解中心，在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)最早開(kāi)展證券糾紛調(diào)解工作。

2016年，協(xié)會(huì)被最高人民法院、證監(jiān)會(huì)確定為8家證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)調(diào)解組織之一。經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐探索，逐漸形成了獨(dú)具協(xié)會(huì)特色的“三位一體”證券糾紛化解機(jī)制，即督促證券公司主動(dòng)化解糾紛、指導(dǎo)地方協(xié)會(huì)就地調(diào)解糾紛和協(xié)會(huì)自主調(diào)解糾紛的多層次證券糾紛化解機(jī)制相結(jié)合。截至2021年7月底，“三位一體”糾紛化解機(jī)制下，協(xié)會(huì)自行受理案件2739件，調(diào)解成功1998件，幫助投資者挽回?fù)p失3.4億余元；地方協(xié)會(huì)自行受理約6617件，達(dá)成和解4849件。

不忘初心 三十年為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)做出突出貢獻(xiàn)

在中證協(xié)與百余名會(huì)員努力下，短短三十年時(shí)間，中國(guó)證券行業(yè)取得了輝煌的成績(jī)，為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)做出了突出貢獻(xiàn)。

首先，在支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資方面，以股票、債券為主的直接融資方式成為實(shí)體經(jīng)濟(jì)補(bǔ)充資本金和流動(dòng)性、降低融資成本的重要渠道，銀行主導(dǎo)型金融體系與資本市場(chǎng)協(xié)同發(fā)展態(tài)勢(shì)初見(jiàn)成效。截至7月末，我國(guó)直接融資占比達(dá)12.5%。2012年以來(lái)，證券公司為超11萬(wàn)億元股票及近23萬(wàn)億元交易所債券融資提供承銷(xiāo)保薦服務(wù)，為逾5萬(wàn)億元上市公司并購(gòu)重組交易提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。

其二，證券行業(yè)為支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展，化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)了力量。2018年，協(xié)會(huì)組織11家證券公司召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)議，形成證券行業(yè)支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展系列資管計(jì)劃實(shí)施方案；2018年10月，組織簽署了發(fā)起人協(xié)議。證券行業(yè)支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展系列資產(chǎn)管理計(jì)劃全面啟動(dòng)以來(lái)，得到了行業(yè)各機(jī)構(gòu)的積極響應(yīng)。截至2021年6月底，共計(jì)63家證券公司完成協(xié)議簽署，承諾出資規(guī)模累計(jì)達(dá)573.54億元。

截至2021年6月30日，已有59家證券公司及其子公司共成立了139只支民資管計(jì)劃和159只子計(jì)劃，出資規(guī)?？傆?jì)846.37億元左右，撬動(dòng)外部資金394.09億元左右。從投資方面來(lái)看,目前有52家證券公司管理的支民資管計(jì)劃及其子計(jì)劃已進(jìn)行具體項(xiàng)目投資，累計(jì)投出金額總計(jì)1073.51億元左右（其中438.8億元左右已按照合同約定退出收回），所投資標(biāo)的共涉及滬深交易所上市的374家上市公司及其主要股東，切實(shí)紓解了民營(yíng)企業(yè)及其股東的流動(dòng)性困難。

此外，行業(yè)在服務(wù)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)服務(wù)中小微企業(yè)方面成績(jī)顯著。近年來(lái)，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)服務(wù)中小微企業(yè)的能力不斷提高，服務(wù)企業(yè)數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)，股票、可轉(zhuǎn)債等融資規(guī)模穩(wěn)中有升，服務(wù)形式不斷豐富，服務(wù)深度不斷拓展，地方政府扶持力度不斷加大。截至2021年6月底，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)共有掛牌公司3.53萬(wàn)家（其中股份公司1.39萬(wàn)家），展示企業(yè)13.10萬(wàn)家，托管公司5.34萬(wàn)家（其中純托管公司1.06萬(wàn)家）；投資者總數(shù)46.30萬(wàn)戶，其中合格投資者11.92萬(wàn)戶，豁免投資者34.38萬(wàn)戶；累計(jì)實(shí)現(xiàn)各類(lèi)融資15,401.40億元，其中股權(quán)融資3332.96億元，債券融資4210.85億元，股權(quán)質(zhì)押融資5499.48億元，其他融資2358.12億元；累計(jì)轉(zhuǎn)讓成交額2519.48億元；區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供服務(wù)的企業(yè)中，累計(jì)轉(zhuǎn)滬深交易所上市63家，轉(zhuǎn)新三板掛牌731家，被上市公司和新三板掛牌公司收購(gòu)57家，改制為股份公司5059家。

140家證券公司、35萬(wàn)從業(yè)者 證券行業(yè)站在全新起點(diǎn)

值得一提的是，在為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)同時(shí)，證券行業(yè)三十年時(shí)間也逐步壯大發(fā)展，取得了令人矚目的成績(jī)，成為我國(guó)金融體系中不可忽視的力量。

首先，三十年時(shí)間，證券行業(yè)規(guī)模實(shí)力盈利能力實(shí)現(xiàn)大幅提升。截至2021年7月末，證券行業(yè)共有140家證券公司，總資產(chǎn)超10萬(wàn)億元。同時(shí)，證券公司業(yè)務(wù)形態(tài)逐漸豐富，由傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)、投行、自營(yíng)業(yè)務(wù)，向資管、融資融券、衍生品、場(chǎng)外業(yè)務(wù)、跨境業(yè)務(wù)等多元化發(fā)展，能夠有效滿足市場(chǎng)參與者的直接投融資需求和交易需求。

截至2021年6月30日，證券公司總資產(chǎn)為9.72萬(wàn)億元，凈資產(chǎn)為2.39萬(wàn)億元，凈資本為1.86萬(wàn)億元，客戶交易結(jié)算資金余額（含信用交易資金）1.79萬(wàn)億元，受托管理資金本金總額10.45萬(wàn)億元。

其次，證券業(yè)跨境金融服務(wù)能力顯著提升。近年來(lái)，協(xié)會(huì)依托國(guó)際戰(zhàn)略委員會(huì)，深入開(kāi)展證券公司跨境業(yè)務(wù)相關(guān)研究，推動(dòng)證券公司提升跨境金融服務(wù)能力。截至2021年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)34家證券公司在境外設(shè)立子公司，2019年以來(lái)新增3家；核準(zhǔn)設(shè)立外資參、控股證券公司17家，其中，外資控股證券公司9家，2019年以來(lái)新增7家。

第三，證券行業(yè)也提供了多達(dá)三十余萬(wàn)就業(yè)崗位。截至2021年7月底，共有247家機(jī)構(gòu)在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)辦理從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記，其中證券公司129家，證券資產(chǎn)管理公司11家，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)92家，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)15家。從業(yè)人員管理系統(tǒng)登記證券從業(yè)人員總數(shù)359130人。

三十年只是個(gè)起點(diǎn)。中證協(xié)表示，今后協(xié)會(huì)將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，統(tǒng)籌把握好防控風(fēng)險(xiǎn)與創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)系，進(jìn)一步完善引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的常態(tài)化服務(wù)機(jī)制，積極引導(dǎo)證券行業(yè)完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，守正創(chuàng)新、穩(wěn)中求進(jìn)，不斷提升服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和居民財(cái)富管理需求的能力和水平，努力推進(jìn)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。