隨著資本市場全面深化改革的深入，證券行業(yè)的經(jīng)營發(fā)展環(huán)境面臨深刻變化，對券商專業(yè)能力、專業(yè)特色要求也越來越高。近年來，一些券商結(jié)合自身特色進行前瞻性布局，逐漸探索出差異化、精品化道路，獲得了客戶與投資者廣泛認可。 8月27日晚間，長江證券披露2021年半年度報告。公告顯示，長江證券上半年實現(xiàn)營業(yè)收入42.64億元，同比增長28.10%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤14.24億元，同比增長51.27%。 根據(jù)證券業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計，2021年上半年，我國證券業(yè)實現(xiàn)營業(yè)收入2329.8億元、凈利潤903.8億元，同比分別增長9.2%和8.7%。長江證券收入與凈利潤增幅均大幅高于行業(yè)平均。 投行業(yè)務(wù)大爆發(fā)IPO主承銷項目市場排名大幅提升22位 從半年報來看，長江證券圍繞資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的總體要求，順應(yīng)證券行業(yè)的發(fā)展趨勢，堅持“投研驅(qū)動”“科技賦能”兩大戰(zhàn)略，以強化買方業(yè)務(wù)為重心，打造“投資管理、財富管理、企業(yè)客戶服務(wù)”三大平臺，致力于用專業(yè)能力為客戶創(chuàng)造價值，是推動上半年業(yè)績大幅增長的重要原因。 投行業(yè)務(wù)是長江證券上半年增速最快的業(yè)務(wù)板塊之一。長江證券主要通過全資子公司長江保薦開展證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。近年來，長江保薦始終堅持打造優(yōu)勢行業(yè)品牌，深耕重點區(qū)域、拓展特色行業(yè)的策略，通過專業(yè)的業(yè)務(wù)能力、優(yōu)良的服務(wù)理念，在股權(quán)項目和創(chuàng)業(yè)板保薦業(yè)務(wù)方面持續(xù)發(fā)力，儲備項目充裕。 受益于新股常態(tài)化發(fā)行，2021年上半年A股IPO累計融資額為2093億元，超過去年上半年的1044億元的兩倍。前期良好的項目儲備與品牌口碑為長江保薦業(yè)績爆發(fā)式增長奠定了基礎(chǔ)，成為融資市場上一匹黑馬。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，上半年長江保薦股票主承銷項目家數(shù)排名行業(yè)第11位，新增過會項目9個；其中，IPO業(yè)務(wù)大幅增長，完成IPO主承銷項目11個，市場排名第7位，同比提升22位；IPO主承銷金額52.98億元，市場排名第15位，同比提升16位。在審股權(quán)項目合計22家（含精選層），市場排名第14位。 2021年上半年，長江保薦實現(xiàn)營業(yè)收入4.48億元，同比增長245.68%；為帶動集團整體業(yè)績大幅增長作出了突出貢獻。公司將繼續(xù)堅持打造“精品投行、特色投行”品牌影響力，牢牢把握科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、精選層改革機遇，為企業(yè)客戶提供全生命周期服務(wù)，助力直接融資市場做大做強。 財富管理成效顯著客戶基數(shù)持續(xù)增長 經(jīng)紀及證券金融業(yè)務(wù)板塊，上半年公司實現(xiàn)經(jīng)紀及證券金融業(yè)務(wù)收入28.03億元，同比增長26.51%，財富管理成效顯著。 半年報顯示，上半年公司繼續(xù)優(yōu)化組織架構(gòu)，整合零售客戶總部、互聯(lián)網(wǎng)金融總部、金融產(chǎn)品中心相關(guān)職能，成立財富管理中心，集中力量推進財富管理平臺建設(shè)，加快公司財富管理轉(zhuǎn)型，提升客戶服務(wù)能力及經(jīng)營效率，代表財富管理轉(zhuǎn)型方向的產(chǎn)品銷售收入與投顧收入在經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入占比均持續(xù)提升。 2021年上半年，公司客戶基數(shù)持續(xù)增長，為經(jīng)紀業(yè)務(wù)發(fā)展和財富管理轉(zhuǎn)型奠定了良好的客戶基礎(chǔ)；代銷金融產(chǎn)品金額1734.19億元，實現(xiàn)收入2.29億元，其中權(quán)益類產(chǎn)品銷量、保有量以及收入均保持增長。 此外，上半年長江證券正式開展基金托管業(yè)務(wù)，覆蓋了私募證券、私募股權(quán)、期貨資管等多類型客戶。公司持續(xù)完善機構(gòu)客戶全生命周期服務(wù)體系，上線公司首個自研發(fā)系統(tǒng)長江交易魔方，構(gòu)建覆蓋全類型機構(gòu)客戶的交易系統(tǒng)框架，著力打造個性化場景服務(wù)，初步形成了具有長江特色的交易服務(wù)品牌。 “科技賦能”“投研驅(qū)動”持續(xù)加持公司競爭力 值得一提的是，由于長期堅持“科技賦能”“投研驅(qū)動”兩大戰(zhàn)略，從上半年經(jīng)營情況來看，長江證券在數(shù)字化水平方面行業(yè)領(lǐng)先；強大的投研實力亦繼續(xù)受到市場認可。先進的科技水平與強大的研究實力為公司打造了“護城河”。 “科技賦能”方面，上半年長江證券繼續(xù)深化金融科技應(yīng)用，服務(wù)前臺業(yè)務(wù)發(fā)展，優(yōu)化中后臺管理，促進全面高質(zhì)量發(fā)展。公司不斷強化IT核心能力建設(shè)，打造具有競爭力的數(shù)字化產(chǎn)品和平臺，推進智能投研、智能投資、智能投行、數(shù)字化風(fēng)控、數(shù)字化財富管理等重點業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)可視化，充分服務(wù)前臺業(yè)務(wù)發(fā)展；構(gòu)建公司級數(shù)字化集中運營體系及協(xié)作機制，強化中臺技術(shù)架構(gòu)，實現(xiàn)運營管理平臺化、智能化；全面助力公司實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。 投研方面，公司高度重視研究驅(qū)動策略，堅定不移提升投研能力。上半年公司研究業(yè)務(wù)繼續(xù)穩(wěn)居行業(yè)前列，各項指標齊創(chuàng)歷史新高。2018年公募傭金市占排名第一，2019年、2020年排名第二。2020年公司實現(xiàn)分倉傭金收入7.38億元，同比增長84.30%。此外，2020年公司還榮獲新財富“最具影響力研究機構(gòu)”大獎及8個行業(yè)最佳分析師第1名。 履行社會責(zé)任積極參與對上市民企紓困行動 在夯實主營業(yè)務(wù)的同時，長江證券在踐行社會責(zé)任方面持續(xù)發(fā)力。半年報顯示，依托公司慈善基金會，長江證券持續(xù)開展公共事業(yè)，投身精準扶貧攻堅戰(zhàn)，建立“造血式”扶貧長效機制，在全國20余個貧困縣累計推進了400余個金融扶貧項目，幫扶融資額超過90億元；公司積極參與對上市民企的紓困行動，以自有資金并帶動政府及社會資金發(fā)起設(shè)立系列資產(chǎn)管理計劃，目前存續(xù)69只，規(guī)模合計達175.56億元，紓困累計投出規(guī)模超過150.86億元。 合規(guī)管理方面，長江證券始終堅持合規(guī)管理“實質(zhì)重于形式”，構(gòu)建了與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的全面風(fēng)險管理體系，形成了規(guī)范化、系統(tǒng)化的合規(guī)風(fēng)控管理流程，有效覆蓋公司各部門、子公司、分支機構(gòu)和業(yè)務(wù)條線，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險管理的動態(tài)平衡。 未來，長江證券將繼續(xù)圍繞資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的總體要求，順應(yīng)證券行業(yè)發(fā)展趨勢，以強化買方業(yè)務(wù)能力為重心，全力打造“投資管理、財富管理、企業(yè)客戶服務(wù)”三大平臺，以專業(yè)能力為客戶創(chuàng)造價值，穩(wěn)步推進各項業(yè)務(wù)持續(xù)、健康發(fā)展。文/韓梅