每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

繼貝萊德基金、富達(dá)基金之后，又一家外資獨(dú)資的公募基金公司來(lái)了。

近日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)了路博邁基金管理（中國(guó)）有限公司的設(shè)立申請(qǐng)，注冊(cè)資本為15000萬(wàn)元人民幣，股東僅有一位，路博邁投資顧問有限公司（Neuberger Berman Investment Advisers LLC）出資比例為100%。

路博邁基金正式獲批

根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立路博邁基金管理（中國(guó)）有限公司的批復(fù)》的信息顯示，路博邁基金管理（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱路博邁基金）已被核準(zhǔn)設(shè)立。

路博邁基金注冊(cè)地為上海市，注冊(cè)資本為15000萬(wàn)元，公司經(jīng)營(yíng)范圍為公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

從股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，路博邁基金為單一股東結(jié)構(gòu)，路博邁投資顧問有限公司（Neuberger Berman Investment Advisers LLC）出資15000萬(wàn)元，持股比例為100%。

公開資料顯示，路博邁集團(tuán)成立于1939年，是一家由100%員工持股的獨(dú)立私人投資管理公司，管理資產(chǎn)規(guī)模超過4000億美元，主要以退休金、主權(quán)財(cái)富基金及其他機(jī)構(gòu)為主。

按照相關(guān)規(guī)定，自批復(fù)之日起6個(gè)月內(nèi)，路博邁基金要完成組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級(jí)管理人員。此外，自取得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證之日起6個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)發(fā)行公募基金產(chǎn)品。

記者注意到，路博邁基金的申請(qǐng)材料是在2020年4月1日得到接收，2020年9月18日被受理，并于2020年11月24日收到第一次反饋意見。如果從接收材料時(shí)間算起，整個(gè)審批流程不到一年半時(shí)間。

曾收到三條反饋意見

值得一提的是，在路博邁基金提交設(shè)立申請(qǐng)之后，富達(dá)基金隨后也提交了設(shè)立申請(qǐng)，記者注意到，這兩家基金公司，都曾在2020年11月收到證監(jiān)會(huì)的反饋意見。

從路博邁基金的反饋意見來(lái)看，主要提出了三點(diǎn)問題，一是，根據(jù)補(bǔ)正材料，截至2020年6月底，Neuberger Berman Group LLC（路博邁集團(tuán)）受托管理保險(xiǎn)資金439.69億美元；截至2019年底，管理的全球非關(guān)聯(lián)普通賬戶保險(xiǎn)資產(chǎn)規(guī)模370億美元，排名第19位。證監(jiān)會(huì)要求就全球非關(guān)聯(lián)普通賬戶保險(xiǎn)資產(chǎn)管理規(guī)模的統(tǒng)計(jì)口徑，以及路博邁集團(tuán)、路博邁投資顧問有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)指標(biāo)居于國(guó)際前列進(jìn)行補(bǔ)充說明論證。

二是，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》規(guī)定，基金公司實(shí)際控制人不得存在“或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%”等情形。路博邁基金實(shí)際控制人NBSH Acquisition LLC 2019年度審計(jì)報(bào)告關(guān)于“訴訟和或有事項(xiàng)”的內(nèi)容顯示，“Neuberger Berman確認(rèn)存在或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)……NBG401（K）計(jì)劃投資委員會(huì)已于2016年在紐約南區(qū)提起的集體訴訟中作為被告……根據(jù)適用的時(shí)效法規(guī)，被告人有一項(xiàng)要求法院作即決判決的動(dòng)議”，證監(jiān)會(huì)要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所就上述或有負(fù)債是否達(dá)到凈資產(chǎn)50%進(jìn)行說明。

三是，證監(jiān)會(huì)要求路博邁投資顧問有限公司提交履行對(duì)路博邁基金持續(xù)補(bǔ)充資本義務(wù)，在路博邁基金出現(xiàn)流動(dòng)性危機(jī)時(shí)給予流動(dòng)性支持的承諾。

相比于路博邁基金的這3條反饋意見，富達(dá)基金收到的反饋意見中多達(dá)8條，不過最終富達(dá)基金早于路博邁基金得到監(jiān)管的批復(fù)。

截至目前，如果加上更早之前獲批的貝萊德基金，新申請(qǐng)?jiān)O(shè)立并獲批的外資獨(dú)資基金公司達(dá)到三家。而在排隊(duì)中的外資基金公司還有聯(lián)博基金、施羅德基金等。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)