每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

近日，云南證監(jiān)局對申萬宏源證券云南分公司采取了出具警示函措施。據(jù)披露，該分公司存在六大方面的違規(guī)行為，包括營銷管理、人員管理、崗位設(shè)置、合同管理等，違規(guī)人員既涉及普通員工，也包含分公司負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，今年以來，申萬宏源證券分支機(jī)構(gòu)已多次被處罰。

分公司負(fù)責(zé)人三年未強(qiáng)制離崗

9月23日，云南證監(jiān)局一則監(jiān)管處罰指向申萬宏源證券云南分公司，違規(guī)行為包括六個方面，這其中涉及分公司負(fù)責(zé)人和分公司合規(guī)負(fù)責(zé)人。

根據(jù)披露，在人員管理方面，分公司負(fù)責(zé)人段某某于2018年5月14日至2018年5月25日期間強(qiáng)制離崗，上次強(qiáng)制離崗距今已三年，尚未再次實施強(qiáng)制離崗。此外，云南證監(jiān)局還表示，上次強(qiáng)制離崗的審計報告中發(fā)現(xiàn)分公司個別經(jīng)紀(jì)人可能存在代客理財?shù)那樾?，但該審計報告未向我局報備?/p>

記者了解到，《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》顯示，證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券營業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場稽核，稽核報告應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存。

此外，在崗位設(shè)置方面，一是分公司現(xiàn)任合規(guī)負(fù)責(zé)人蔣某某，曾于2018年6月4日至2019年12月5日期間擔(dān)任申萬宏源曲靖麒麟西路證券營業(yè)部總經(jīng)理。在此期間，申萬宏源證券云南分公司2019年1月和2019年7月的《合規(guī)風(fēng)控管理情況報告》分公司合規(guī)專員簽字處顯示簽字為“蔣某某代”。二是分公司員工羅某任投資顧問期間兼任非現(xiàn)場開戶見證崗、客戶回訪崗。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定，合規(guī)管理人員只可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

合規(guī)人員從事營銷業(yè)務(wù)

除了上述外，申萬宏源證券云南分公司還存在營銷管理、合同管理等4個方面存在違規(guī)行為。

營銷管理方面。經(jīng)調(diào)查，根據(jù)《云南分公司私募基金和定投基金獎勵和考核方案》，分公司對全體員工（含后臺）制定了激勵方案，根據(jù)分公司《2020年4月績效獎勵》和《云南分公司本部2019年12月中后臺員工定投獎勵明細(xì)》等顯示，分公司對時任后臺員工如合規(guī)、柜臺等發(fā)放了營銷獎勵。此外，員工溫某某在任電腦經(jīng)理期間，簽訂《業(yè)績承諾書》，招攬開發(fā)客戶；員工楊某某在任柜臺期間，根據(jù)其個人工作總結(jié)及公司大管家系統(tǒng)查詢結(jié)果顯示，存在招攬開發(fā)新客戶的情況。

IB業(yè)務(wù)公示方面。在分公司營業(yè)場所，未公示從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的人員名單和照片。

合同管理方面。一是個別員工續(xù)簽的合同，分公司負(fù)責(zé)人簽字日期晚于合同到期日。二是個別員工《勞動合同書》、《續(xù)訂勞動合同意向通知書》未填寫合同日期。三是個別員工《云南省用人單位續(xù)訂勞動合同協(xié)議書》未由法定代表人簽字，而是經(jīng)辦人代簽且無授權(quán)委托書。四是個別員工勞動合同要素填寫錯誤，在職位處填寫了工資薪金。

客戶資料方面。個別客戶《現(xiàn)場新開戶合規(guī)性回訪問卷》未填寫回訪相關(guān)內(nèi)容，僅有客戶簽名；還有個別機(jī)構(gòu)客戶《投資者風(fēng)險承受能力問卷》未填寫日期。

年內(nèi)分支機(jī)構(gòu)接連被罰

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，除了上述云南分公司外，今年以來申萬宏源證券已有多個分支機(jī)構(gòu)受到處罰。

4月30日，重慶證監(jiān)局對申萬宏源證券采取出具警示函措施，稱申萬宏源證券重慶分公司負(fù)責(zé)人王軍在任職期間，存在在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職的行為，申萬宏源證券未及時處置王軍的兼職行為并向重慶證監(jiān)局報告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位。

6月17日，江蘇證監(jiān)局對申萬宏源證券鹽城解放北路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施，稱該營業(yè)部：一是未將融資融券合同交付給客戶，未按照相關(guān)規(guī)定開展融資融券業(yè)務(wù)；二是未定期對客戶風(fēng)險承受能力情況進(jìn)行后續(xù)評估，多名客戶風(fēng)險測評過期，且營業(yè)部未能及時關(guān)注客戶風(fēng)險等級變化情況，也未能根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者。

8月5日，青島證監(jiān)局對申萬宏源證券青島海爾路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施，稱該營業(yè)部：一是存在前經(jīng)紀(jì)人的筆記本電腦通過該營業(yè)部無線網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行證券交易委托的情形，上述證券交易委托涉及其名下多名客戶，營業(yè)部對此未能及時發(fā)現(xiàn)并有效實施管控。二是營業(yè)部在為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)過程中，存在未填寫簽署日期及客戶信用資金第三方存管業(yè)務(wù)協(xié)議簽署、使用不當(dāng)?shù)惹樾巍?/p>

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)