每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 吳永久    

證券行業(yè)歷經(jīng)三十余年發(fā)展，已逐漸成長(zhǎng)壯大為大金融領(lǐng)域不容忽視的力量。新時(shí)代，新征程，證券行業(yè)在提升專業(yè)服務(wù)能力的同時(shí)，樹(shù)立“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化理念，是實(shí)現(xiàn)下一階段高質(zhì)量發(fā)展的應(yīng)有之義。

2021年3月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布了《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，從行為、組織、觀念三個(gè)層次，提出證券行業(yè)文化建設(shè)的十個(gè)關(guān)鍵要素，倡導(dǎo)證券公司圍繞此十要素向心發(fā)力、深耕細(xì)作、久久為功。

十要素為今年證券行業(yè)文化建設(shè)工作指明了方向。不少券商在落實(shí)“十要素”過(guò)程中，以創(chuàng)新而專業(yè)的精神，將文化建設(shè)與經(jīng)營(yíng)管理相結(jié)合，顯示出獨(dú)特的中國(guó)智慧。

今年首次“軟實(shí)力”大考 30多家券商領(lǐng)先

所謂證券行業(yè)文化建設(shè)十要素，包括平衡各方利益、建立長(zhǎng)效激勵(lì)、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神以及堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展。作為撰寫(xiě)者與發(fā)起者，中證協(xié)倡導(dǎo)證券公司圍繞上述十要素，向心發(fā)力、深耕細(xì)作、久久為功，守正篤實(shí)推進(jìn)證券業(yè)文化建設(shè)，持續(xù)沉淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)，把文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，與人的全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建工作要求和專業(yè)能力建設(shè)有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)形成健康的價(jià)值觀、發(fā)展觀、風(fēng)險(xiǎn)觀，為資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)、精神支撐和制度基礎(chǔ)。

在當(dāng)時(shí)發(fā)布的新聞稿中，中證協(xié)指出，制定十要素的依據(jù)，主要是針對(duì)社會(huì)關(guān)注的行業(yè)風(fēng)氣和文化中存在的影響行業(yè)持續(xù)發(fā)展的問(wèn)題，如過(guò)度激勵(lì)、短期激勵(lì)傾向，缺乏工匠精神、專業(yè)精神、使命擔(dān)當(dāng)、投資者保護(hù)意識(shí)以及良好職業(yè)操守等，加強(qiáng)自律管理。

而在十要素發(fā)布后僅僅三個(gè)月，2021年6月1日，中證協(xié)就啟動(dòng)了“2020年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估”，相關(guān)工作得到了監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)的大力支持。經(jīng)過(guò)公司自評(píng)、自評(píng)復(fù)核、復(fù)核結(jié)果確認(rèn)及征求監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)建議等環(huán)節(jié)，7月初，中證協(xié)公布了2020年度證券公司文化建設(shè)評(píng)估總體結(jié)果。按照合并口徑，參與本次評(píng)估共102家證券公司，其中，評(píng)估結(jié)果為A類的公司12家，B類公司22家，占比約30%。A類和B類公司名單通過(guò)協(xié)會(huì)會(huì)員管理系統(tǒng)向行業(yè)通報(bào)。這也是行業(yè)首次文化“軟實(shí)力”的大考。

高度重視 多家券商文化建設(shè)由董事長(zhǎng)為第一牽頭人

值得一提的是，從《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到的情況來(lái)看，各大券商均將文化建設(shè)作為提升品牌形象、增強(qiáng)綜合實(shí)力的重要途徑。許多券商甚至由董事長(zhǎng)親自出馬，主抓文化建設(shè)。

2019年11月，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿提出“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化理念之后，華鑫證券很快制定了文化建設(shè)工作方案，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)、黨委會(huì)、董事會(huì)批準(zhǔn)，決定由公司董事長(zhǎng)牽頭，實(shí)施“六個(gè)專項(xiàng)”保障（即專項(xiàng)機(jī)構(gòu)、專項(xiàng)人員、專項(xiàng)制度、專項(xiàng)系統(tǒng)、專項(xiàng)資金、專項(xiàng)獎(jiǎng)懲），在全公司深入開(kāi)展文化建設(shè)活動(dòng)，通過(guò)采取一系列措施，確保文化建設(shè)工作不走過(guò)場(chǎng)、取得實(shí)效，促進(jìn)公司管理水平顯著提升，員工職業(yè)道德明顯提高，行業(yè)先進(jìn)文化在公司得到全面體現(xiàn)。

之后，華鑫證券董事長(zhǎng)俞洋在多個(gè)場(chǎng)合闡述了文化建設(shè)的重要性，并將新時(shí)期的證券行業(yè)文化理念與華鑫證券已有文化核心觀念相融合。

2017年5月重大資產(chǎn)重組以后，華鑫證券提出“三觀、三心、三意識(shí)”的文化核心理念。即：不冷眼、不悲觀、積極樂(lè)觀的世界觀；不碌碌無(wú)為、不群居終日，積極奮斗的人生觀；不急功近利、不唯利是圖，積極向上的價(jià)值觀。面對(duì)法律法規(guī)、制度、市場(chǎng)應(yīng)有敬畏之心；面對(duì)困難、壓力應(yīng)有擔(dān)當(dāng)之心；面對(duì)員工應(yīng)有關(guān)愛(ài)之心。要有抱團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)協(xié)同作戰(zhàn)的意識(shí)，以快打慢追求效率的意識(shí)，不折不扣強(qiáng)化執(zhí)行力的意識(shí)。

俞洋明確指出，“三觀、三心、三意識(shí)”給予了每個(gè)員工明確的價(jià)值取向和行為準(zhǔn)則，它與“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化主題高度契合。華鑫證券的文化建設(shè)不僅停留在理論和制度層面，而是貫穿于公司發(fā)展的各個(gè)維度。

國(guó)金證券為了讓企業(yè)文化建設(shè)有充分的組織保障，由董事長(zhǎng)牽頭成立企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，將企業(yè)過(guò)程管理與企業(yè)文化建設(shè)結(jié)合，使公司企業(yè)文化與行業(yè)文化實(shí)現(xiàn)同頻共振。2020年，根據(jù)《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》的明確要求和指導(dǎo)，國(guó)金證券進(jìn)一步將文化內(nèi)涵總結(jié)提煉入章入制，形成《企業(yè)文化綱要》和《企業(yè)文化管理辦法》，初步達(dá)成了文化體系全面清晰、文化踐行形式豐富多樣、文化理念深入人心的效果。

此外，國(guó)金證券在總部和各業(yè)務(wù)體系均建立了專門(mén)的文化建設(shè)隊(duì)伍，專兼職人員150多人，占公司員工比例5%。他們分布在各條戰(zhàn)線上，成為企業(yè)文化傳播的有效橋梁，為文化工作開(kāi)展提供了有力的人員保障。

落實(shí)“十要素” 各大券商文化建設(shè)上屢屢創(chuàng)新

而在落實(shí)“十要素”過(guò)程中，不少券商通過(guò)科技等手段、依托互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，創(chuàng)造性開(kāi)展文化建設(shè)工作，不但觸達(dá)更廣、員工參與度更高，也體現(xiàn)出更多的創(chuàng)新精神與人文關(guān)懷。

2021年，銀河證券黨委會(huì)審議通過(guò)并分布實(shí)施 “六個(gè)一”企業(yè)文化建設(shè)系列活動(dòng)。“璀璨銀河耀不凡·全員文化活動(dòng)”作為其中之一的突出實(shí)踐，嘗試將“十要素”三個(gè)層面每一個(gè)單體要素進(jìn)行科學(xué)分解、有機(jī)結(jié)合、創(chuàng)新應(yīng)用，在活動(dòng)的不同環(huán)節(jié)注重觀念層引導(dǎo)、聚焦組織層發(fā)力、行為層升級(jí)轉(zhuǎn)化。

具體而言，活動(dòng)依托移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行搭建在線平臺(tái)，平臺(tái)通過(guò)微信企業(yè)號(hào)積累的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)連接一萬(wàn)余銀河人，命名為“銀河時(shí)光機(jī)”。

通過(guò)“銀河時(shí)光機(jī)”平臺(tái)，任何員工都可以在這個(gè)平臺(tái)發(fā)布作品/動(dòng)態(tài)，完成了多維的情感表達(dá)、態(tài)度感知、文化共鳴和能量傳遞，這樣的情感融通過(guò)程繼而幫助打破物理空間的壁壘，心的連接建立起來(lái)，新的企業(yè)文化陣地隨之建立起來(lái)。自2021年8月12日上線，9月10日階段性關(guān)閉，累計(jì)點(diǎn)贊數(shù)近25萬(wàn)次、評(píng)論數(shù)12萬(wàn)次，遠(yuǎn)超預(yù)期。董事長(zhǎng)陳共炎也多次登陸活動(dòng)平臺(tái)，并與員工們真摯互動(dòng)。

東方證券則開(kāi)展了一場(chǎng)別開(kāi)生面的“踐行行業(yè)文化，爭(zhēng)創(chuàng)優(yōu)秀項(xiàng)目”的創(chuàng)建評(píng)優(yōu)活動(dòng)?；顒?dòng)從2020年9月開(kāi)始，在6個(gè)月的項(xiàng)目創(chuàng)建期中，各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)共計(jì)提交了33項(xiàng)申報(bào)方案，業(yè)務(wù)條線申報(bào)率100%，形成了階段性成果。

在此過(guò)程中，東方證券各業(yè)務(wù)條線通過(guò)將文化建設(shè)與經(jīng)營(yíng)管理相結(jié)合，對(duì)文化與專業(yè)之間互相融合提出創(chuàng)造性的意見(jiàn)或建議。如東證資管聚焦穩(wěn)健文化，其申報(bào)的《專業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，提升“專業(yè)投研+專業(yè)服務(wù)”，雙輪驅(qū)動(dòng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力》案例，被選用為東方證券十大優(yōu)秀文化建設(shè)案例素材向《2020證券業(yè)協(xié)會(huì)年報(bào)》報(bào)送。

此外，在落實(shí)ESG理念，貫徹可持續(xù)發(fā)展等領(lǐng)域，不少券商也做了有益探索。如華泰證券推出“益心華泰”系列公益項(xiàng)目，在生態(tài)保護(hù)、公共衛(wèi)生等領(lǐng)域構(gòu)建公益文化生態(tài)。其中“益心華泰 一個(gè)長(zhǎng)江”項(xiàng)目以保護(hù)長(zhǎng)江流域生態(tài)為目標(biāo)，“一個(gè)長(zhǎng)江”可持續(xù)發(fā)展論壇旨在推動(dòng)資本向善。中金公司則與螞蟻森林合作，開(kāi)展了“中金公益生態(tài)保護(hù)與修復(fù)項(xiàng)目”樟子松造林植樹(shù)活動(dòng)。

中國(guó)資本市場(chǎng)三十年，放在歷史的長(zhǎng)河中，時(shí)間雖短，但不乏波瀾壯闊，跌宕起伏。正如國(guó)金證券董事長(zhǎng)冉云曾說(shuō)：脫離企業(yè)發(fā)展談文化，就像魚(yú)兒失去了水，鳥(niǎo)兒失去了天空；文化只有在企業(yè)發(fā)展中落實(shí)生根，才能迸發(fā)出旺盛的生命力。毋庸置疑，證券行業(yè)落實(shí)“十要素”，高標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展行業(yè)文化建設(shè)，是在資本市場(chǎng)新發(fā)展時(shí)期，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)之一。建立現(xiàn)代投行，建立資本強(qiáng)國(guó)，中國(guó)證券行業(yè)任重而道遠(yuǎn)。

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