每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 吳永久    

證券行業(yè)歷經(jīng)三十余年發(fā)展，已逐漸成長(zhǎng)壯大為大金融領(lǐng)域不容忽視的力量。新時(shí)代，新征程，證券行業(yè)在提升專業(yè)服務(wù)能力的同時(shí)，樹(shù)立“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化理念，是實(shí)現(xiàn)下一階段高質(zhì)量發(fā)展的應(yīng)有之義。

2021年3月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布了《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，從行為、組織、觀念三個(gè)層次，提出證券行業(yè)文化建設(shè)的十個(gè)關(guān)鍵要素，倡導(dǎo)證券公司圍繞此十要素向心發(fā)力、深耕細(xì)作、久久為功。

十要素為今年證券行業(yè)文化建設(shè)工作指明了方向。不少券商在落實(shí)“十要素”過(guò)程中，以創(chuàng)新而專業(yè)的精神，將文化建設(shè)與經(jīng)營(yíng)管理相結(jié)合，顯示出獨(dú)特的中國(guó)智慧。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》策劃的本組證券行業(yè)文化建設(shè)報(bào)道，旨在從媒體視角，通過(guò)對(duì)證券行業(yè)文化建設(shè)工作的細(xì)致觀察和深入思考，力爭(zhēng)呈現(xiàn)出證券行業(yè)文化建設(shè)所帶來(lái)的新風(fēng)貌。

今年首次“軟實(shí)力”大考 三十家券商領(lǐng)先

所謂證券行業(yè)文化建設(shè)十要素，包括平衡各方利益、建立長(zhǎng)效激勵(lì)、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神以及堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展。作為撰寫者與發(fā)起者，中證協(xié)倡導(dǎo)證券公司圍繞上述十要素，向心發(fā)力、深耕細(xì)作、久久為功，守正篤實(shí)推進(jìn)證券業(yè)文化建設(shè)，持續(xù)沉淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)，把文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，與人的全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建工作要求和專業(yè)能力建設(shè)有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)形成健康的價(jià)值觀、發(fā)展觀、風(fēng)險(xiǎn)觀，為資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)、精神支撐和制度基礎(chǔ)。

在當(dāng)時(shí)發(fā)布的新聞稿中，中證協(xié)指出，制定十要素的依據(jù)，主要是針對(duì)社會(huì)關(guān)注的行業(yè)風(fēng)氣和文化中存在的影響行業(yè)持續(xù)發(fā)展的問(wèn)題，如過(guò)度激勵(lì)、短期激勵(lì)傾向，缺乏工匠精神、專業(yè)精神、使命擔(dān)當(dāng)、投資者保護(hù)意識(shí)以及良好職業(yè)操守等，加強(qiáng)自律管理。

而在十要素發(fā)布后僅僅三個(gè)月，2021年6月1日，中證協(xié)就啟動(dòng)了“2020年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估”，相關(guān)工作得到了監(jiān)管部門和行業(yè)的大力支持。經(jīng)過(guò)公司自評(píng)、自評(píng)復(fù)核、復(fù)核結(jié)果確認(rèn)及征求監(jiān)管部門意見(jiàn)建議等環(huán)節(jié)，7月初，中證協(xié)公布了2020年度證券公司文化建設(shè)評(píng)估總體結(jié)果。按照合并口徑，參與本次評(píng)估共102家證券公司，其中，評(píng)估結(jié)果為A類的公司12家，B類公司22家，占比約30%。A類和B類公司名單通過(guò)協(xié)會(huì)會(huì)員管理系統(tǒng)向行業(yè)通報(bào)。這也是行業(yè)首次文化“軟實(shí)力”的大考。

文化建設(shè)與專業(yè)經(jīng)營(yíng)深度融合 為客戶提供更優(yōu)服務(wù)

本組報(bào)道中，記者兵分五路，選取了西南證券、國(guó)泰君安、興業(yè)證券、東方證券、華泰證券五家，作為文化建設(shè)報(bào)道首站。從記者了解到的情況來(lái)看，各大券商不僅將文化建設(shè)作為提升品牌形象、增強(qiáng)綜合實(shí)力的重要途徑；而且緊密圍繞“十要素”，將文化建設(shè)融入經(jīng)營(yíng)管理，以實(shí)際行動(dòng)踐行“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化理念，為客戶提供更優(yōu)服務(wù)。

如國(guó)泰君安將“以人為本” “有責(zé)任、有擔(dān)當(dāng)”的理念深刻融入到了自身企業(yè)文化當(dāng)中。其為客戶提供專業(yè)服務(wù)本身就是文化建設(shè)的一部分。

近年來(lái)，金融科技服務(wù)財(cái)富管理是證券行業(yè)大勢(shì)所趨。記者在采訪過(guò)程中，國(guó)泰君安有關(guān)部門的同事坦言，盡管要為客戶提供“千人千面”的個(gè)性化理財(cái)服務(wù)幾乎是各家券商都有的口號(hào)，但要真正落地卻不容易，“比如要做到為每個(gè)客戶都打上投資風(fēng)險(xiǎn)偏好的標(biāo)簽，我們就需要一些團(tuán)隊(duì)去分析數(shù)據(jù)，然后還需要一些團(tuán)隊(duì)去管理這些標(biāo)簽，而且部分標(biāo)簽還需要實(shí)時(shí)計(jì)算，比如自選股的標(biāo)簽就需要實(shí)時(shí)計(jì)算……要建立這樣的能力需要巨大的投入。”

因此，國(guó)泰君安為提升客戶體驗(yàn)感，花費(fèi)了大量的心血。中證協(xié)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，該公司近年年均科技投入持續(xù)保持在十億以上，位居行業(yè)前二。去年更是首次將金融科技創(chuàng)新投入納入首批股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃KPI考核。

興業(yè)證券董事長(zhǎng)楊華輝也在多個(gè)場(chǎng)合表示，要提升客戶體驗(yàn)，首要是券商人具有相應(yīng)的專業(yè)素養(yǎng)，而興證文化最重要的底色就是“尊重專業(yè)”。專業(yè)的文化離不開(kāi)專業(yè)的人才，長(zhǎng)期以來(lái)，公司始終全力培養(yǎng)員工的專業(yè)能力，打造學(xué)習(xí)型組織。高素質(zhì)人才隊(duì)伍的建立，也是券商向高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。

在人才競(jìng)爭(zhēng)激烈的研究領(lǐng)域，興業(yè)證券是為數(shù)不多能通過(guò)自身培養(yǎng)不斷夯實(shí)隊(duì)伍的賣方研究機(jī)構(gòu)。正如其首席醫(yī)藥分析師徐佳熹所說(shuō)，“客戶對(duì)一個(gè)研究院的支持，不是因?yàn)槟惝?dāng)下的強(qiáng)大，而是因?yàn)樗吹搅四愫罄^有人”。

文化建設(shè)增強(qiáng)了券商組織凝聚力

激發(fā)組織活力是”十要素”的重要組成部分。從記者采訪到的情況來(lái)看，通過(guò)持之以恒的文化建設(shè)，不少券商組織凝聚力增強(qiáng)，有助于各大業(yè)務(wù)條線更好發(fā)揮協(xié)同作用。

西南證券通過(guò)近兩年多的“書香西證”活動(dòng)，以書會(huì)友，拋開(kāi)業(yè)務(wù)條線的差別，將高管、中干、普通員工連接起來(lái)。“書香西證”組織者、西南證券組織人力部副部長(zhǎng)劉海彥在接受采訪時(shí)表示，“書香西證”就是一扇文化之窗，大家推開(kāi)這扇窗，可以看到更豐富的世界，又給予了大家一個(gè)交流的平臺(tái)。

西南證券董秘李軍身為高管、又是“書香西證”積極參與者，在他看來(lái)，“為西證人提供了終身學(xué)習(xí)的平臺(tái)，讓終身學(xué)習(xí)成為西證人的內(nèi)在文化基因”。同時(shí)，”書香西證”又是一個(gè)載體，體現(xiàn)出公司對(duì)員工的態(tài)度：為員工提供是開(kāi)放包容的平臺(tái)，真誠(chéng)的對(duì)待每一位員工的價(jià)值，讓大家感覺(jué)到奮斗中的愉悅。

文化建設(shè)與券商堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展相融合

此外，可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)成為社會(huì)各界共識(shí)，同時(shí)也是“十要素”中的重要組成部分。在落實(shí)ESG理念，貫徹可持續(xù)發(fā)展等領(lǐng)域，不少券商也做了有益探索。

在本次采訪過(guò)程中，華泰證券推出的“益心華泰”系列公益項(xiàng)目給記者留下了深刻印象。“益心華泰 一個(gè)長(zhǎng)江”項(xiàng)目從2018年開(kāi)始，至今堅(jiān)持三年有余，從長(zhǎng)江源頭逐漸擴(kuò)展至長(zhǎng)江全流域，以保護(hù)長(zhǎng)江流域生態(tài)為目標(biāo)，推動(dòng)資本向善，探索資本與生態(tài)保護(hù)相融合，為保護(hù)生物多樣性做出了貢獻(xiàn)，并使得更多的人自愿參與到生態(tài)保護(hù)中來(lái)。

東方證券從2021年開(kāi)始，著力推行“零廢棄”理念，全面推進(jìn)“零廢棄”大樓和“零廢棄”會(huì)議。記者在東方證券大樓看到了迷你塑料回收站，回收員工丟棄的塑料瓶。此外，東方證券無(wú)論在公司內(nèi)部、還是外部舉辦所有會(huì)議所產(chǎn)生的廢物，也都會(huì)被科學(xué)管理，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行回收再生。

可持續(xù)發(fā)展，從點(diǎn)滴小事做起。東方證券此舉本身，便是在為“應(yīng)對(duì)氣候變化”、“碳中和”等宏大議題做出力所能及的貢獻(xiàn)。

中國(guó)資本市場(chǎng)三十年，放在歷史的長(zhǎng)河中，時(shí)間雖短，但不乏波瀾壯闊，跌宕起伏。毋庸置疑，證券行業(yè)落實(shí)“十要素”，高標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展行業(yè)文化建設(shè)，是在資本市場(chǎng)新發(fā)展時(shí)期，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)之一。由于篇幅有限，本組報(bào)道僅是五家券商在企業(yè)文化建設(shè)方面的某些方面。“積土成山，風(fēng)雨興焉。積水成淵，蛟龍生淵。”相信在行業(yè)百余家券商共同努力下，文化建設(shè)與戰(zhàn)略發(fā)展深度融合的過(guò)程中，中國(guó)證券行業(yè)必將以更強(qiáng)大的實(shí)力、更好服務(wù)資本市場(chǎng)建設(shè)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)-500528117