每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

11月25日晚間，粵開(kāi)證券發(fā)布公告稱(chēng)，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書(shū)。公告顯示，粵開(kāi)證券違規(guī)事項(xiàng)為涉嫌為勝通集團(tuán)發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)粵開(kāi)證券給予警告，沒(méi)收違法所得660萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款；同時(shí)對(duì)三名責(zé)任人分別處以20萬(wàn)元罰款。

擬被罰沒(méi)720萬(wàn)元

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，粵開(kāi)證券于2021年9月29日簽收了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書(shū)》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，因粵開(kāi)證券在山東勝通集團(tuán)股份有限公司（下稱(chēng)：“勝通集團(tuán)”）發(fā)行債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案。

彼時(shí)，粵開(kāi)證券表示，公司將全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

時(shí)隔近兩個(gè)月，立案調(diào)查有了進(jìn)一步的結(jié)果。11月25日晚間，粵開(kāi)證券發(fā)布公告稱(chēng)，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書(shū)，即公司涉嫌為勝通集團(tuán)發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責(zé)案，已由中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，依法擬對(duì)公司及相關(guān)人員作出行政處罰。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，公司的上述行為涉嫌違反相關(guān)法律法規(guī)，擬決定對(duì)粵開(kāi)證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得660萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款；此外，粵開(kāi)證券債券融資部時(shí)任總經(jīng)理周華、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人陳峰、田啟云是直接負(fù)責(zé)的主管人員，因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)上述三人給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款。

出具相關(guān)文件存在虛假記載

對(duì)于上述涉嫌違規(guī)內(nèi)容，記者進(jìn)一步了解到，2016年12月1日，粵開(kāi)證券與勝通集團(tuán)簽訂《承銷(xiāo)協(xié)議》，由粵開(kāi)證券擔(dān)任勝通集團(tuán)非公開(kāi)發(fā)行公司債券“17魯勝01”“18魯勝01”“18魯勝02”的主承銷(xiāo)商。

2013年度至2017年度，勝通集團(tuán)通過(guò)虛構(gòu)購(gòu)銷(xiāo)業(yè)務(wù)、編制虛假財(cái)務(wù)賬套，以及直接修改審計(jì)報(bào)告的方式，共計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入615.4億元，共計(jì)虛增利潤(rùn)總額119.11億元，扣除虛增利潤(rùn)后，勝通集團(tuán)各年利潤(rùn)狀況均為虧損。上述行為導(dǎo)致勝通集團(tuán)“17魯勝01”“18魯勝01”“18魯勝02”的募集說(shuō)明書(shū)存在虛假記載?；涢_(kāi)證券出具的《核查意見(jiàn)》《承諾函》也存在虛假記載。

證監(jiān)會(huì)表示，粵開(kāi)證券盡職調(diào)查過(guò)程中的未勤勉盡責(zé)表現(xiàn)為：未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線(xiàn)有限公司（下稱(chēng)：“勝通鋼簾線(xiàn)”）在產(chǎn)能利用率、銷(xiāo)售收入等方面存在的異常情況；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線(xiàn)所提供資料與公開(kāi)數(shù)據(jù)不一致的情況；未實(shí)地查看山東勝通化工有限公司（下稱(chēng)：“勝通化工”）的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，未發(fā)現(xiàn)勝通化工已處于停產(chǎn)狀態(tài)；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線(xiàn)納稅申報(bào)材料的異常情況。

定增因立案調(diào)查暫時(shí)受阻

實(shí)際上，為勝通集團(tuán)發(fā)債提供服務(wù)而被立案調(diào)查的除了粵開(kāi)證券外，還有國(guó)海證券。9月30日晚間，國(guó)海證券同樣發(fā)布公告表示，因在勝通集團(tuán)發(fā)行債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé)而被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，不過(guò)，目前尚未有調(diào)查結(jié)果公布。

就粵開(kāi)證券而言，雖然此次在公告中表示，上述事項(xiàng)未對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大不利影響，目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常；也未對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響，目前公司財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定，但還是波及到粵開(kāi)證券股票定向發(fā)行進(jìn)程。

今年8月初，粵開(kāi)證券發(fā)布的股票定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)（修訂稿）顯示，以1.80~2.00元/股的價(jià)格，定向發(fā)行不超過(guò)83.33億股，預(yù)計(jì)募資總額不超過(guò)150億元。但鑒于此次股票定向發(fā)行后股東累計(jì)超過(guò)200人，粵開(kāi)證券尚需獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

2021年8月11日，粵開(kāi)證券本次股票定向發(fā)行申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理。但就在11月12日，粵開(kāi)證券表示，公司近日收到《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)中止審查通知書(shū)》，因公司被立案調(diào)查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定中止對(duì)該行政許可申請(qǐng)的審查。公司將持續(xù)關(guān)注事項(xiàng)后續(xù)進(jìn)展情況，及時(shí)根據(jù)相關(guān)規(guī)則向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)恢復(fù)審查，履行信息披露義務(wù)。

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