每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

基金公司再現(xiàn)“老鼠倉(cāng)”事件！

近日，廣西證監(jiān)局披露，蔣衛(wèi)強(qiáng)在擔(dān)任大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)期間，利用非公開(kāi)信息，操作“郭某珍”證券賬戶，趨同交易股票245只，趨同交易成交金額約6.69億元，盈利575萬(wàn)元。最終被采取10年市場(chǎng)禁入的措施以及處以1726萬(wàn)元的罰款。

趨同交易6.69億元，盈利575萬(wàn)元

根據(jù)廣西證監(jiān)局的行政處罰書(shū)顯示，2017年5月17日至2021年4月22日期間,蔣衛(wèi)強(qiáng)擔(dān)任大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)職務(wù),擁有大成基金恒生系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)賬戶權(quán)限。任職期間,蔣衛(wèi)強(qiáng)利用該賬戶權(quán)限使用辦公臺(tái)式電腦提取查看大成基金所管理的3個(gè)組合賬戶的歷史和實(shí)時(shí)交易數(shù)據(jù)。

蔣衛(wèi)強(qiáng)利用查看到的未公開(kāi)信息，操作“郭某珍”證券賬戶與大成基金受托管理的上述3個(gè)組合賬戶趨同交易股票。上述期間,“郭某珍”證券賬戶趨同交易股票245只，趨同交易成交金額約6.69億元，趨同交易盈利575萬(wàn)元。

廣西證監(jiān)局認(rèn)為，蔣衛(wèi)強(qiáng)上述利用未公開(kāi)信息交易的行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述利用未公開(kāi)信息交易行為。

記者注意到，應(yīng)蔣衛(wèi)強(qiáng)的要求，廣西證監(jiān)局于2021年10月21日舉行了聽(tīng)證會(huì)，蔣衛(wèi)強(qiáng)提出了四點(diǎn)申辯理由，一是本案屬于“跟隨型”交易,社會(huì)危害性低。二是積極配合調(diào)查,主動(dòng)供述了辦案人員尚未掌握的違法行為,符合《行政處罰法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。三是本案現(xiàn)有證據(jù)只是證明蔣衛(wèi)強(qiáng)具有查看信息的權(quán)限,并無(wú)直接證據(jù)證明其何時(shí)查看哪一項(xiàng)具體非公開(kāi)信息,工作期間存在外出、出差、休假情況,且部分股票交易具有連續(xù)性、穩(wěn)定性,屬于自主決策,并非趨同交易,屬于巧合,對(duì)應(yīng)的交易金額及違法所得金額應(yīng)予扣除。四是滬深交易所計(jì)算趨同交易金額和盈利金額的數(shù)據(jù)不包含開(kāi)市前委托數(shù)據(jù),不能作為處罰依據(jù)。

10年市場(chǎng)禁入，1726萬(wàn)元罰款

不過(guò)，經(jīng)過(guò)復(fù)核，針對(duì)上述四點(diǎn)申辯理由，廣西證監(jiān)局也一一給予回應(yīng)。

廣西證監(jiān)局認(rèn)為，第一,本案量罰時(shí)已經(jīng)充分考量了“跟隨型”交易的因素。第二, 蔣衛(wèi)強(qiáng)不存在主動(dòng)供述辦案人員尚未掌握的違法行為的情節(jié)。其積極配合調(diào)查的情節(jié)予以認(rèn)可,并在量罰時(shí)已經(jīng)充分考量。第三,經(jīng)核實(shí), 蔣衛(wèi)強(qiáng)所提供的證據(jù)不能證明其未利用未公開(kāi)信息交易相關(guān)股票,其關(guān)于本案認(rèn)定的部分違法交易是自主決策的理由不成立,本案認(rèn)定的趨同交易金額及違法所得金額無(wú)誤。第四,趨同交易金額及違法所得金額根據(jù)本案證據(jù)認(rèn)定,滬深交易所的計(jì)算數(shù)據(jù)僅是提供參考,開(kāi)市前委托交易時(shí)間并不影響本案趨同交易金額和違法所得金額的計(jì)算。

最終，廣西證監(jiān)局對(duì)蔣衛(wèi)強(qiáng)采取10年市場(chǎng)禁入措施。且自宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

同時(shí)，對(duì)蔣衛(wèi)強(qiáng)責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得575萬(wàn)元,并處以約1726萬(wàn)元罰款。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)500621873