為了落實(shí)民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)國(guó)家金庫(kù)條例實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部聯(lián)合研究起草了《關(guān)于證券違法行為人財(cái)產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定(草案)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《規(guī)定》共十四條，明確了違法行為人所繳納的行政罰沒(méi)款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的具體工作機(jī)制，主要包括以下內(nèi)容:

一是關(guān)于申請(qǐng)主體。違反《證券法》規(guī)定的違法行為人因同一違法行為，需要同時(shí)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰沒(méi)款行政責(zé)任，繳納罰沒(méi)款后剩余財(cái)產(chǎn)不足以承擔(dān)民事賠償責(zé)任時(shí)，向人民法院提起訴訟，獲得勝訴判決或者調(diào)解書(shū)后，經(jīng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行或者破產(chǎn)清算程序分配仍未獲得足額賠償?shù)氖芎ν顿Y者可以提出書(shū)面申請(qǐng);證券糾紛普通代表人訴訟中的訴訟代表人、特別代表人訴訟中擔(dān)任訴訟代表人的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，可以代表受害投資者提出申請(qǐng)。

二是關(guān)于申請(qǐng)期限、申請(qǐng)金額。受害投資者可以在人民法院出具終結(jié)執(zhí)行裁定書(shū)后一年內(nèi)提出申請(qǐng);違法行為人被人民法院宣告破產(chǎn)的，自破產(chǎn)程序終結(jié)或者追加分配程序終結(jié)后一年內(nèi)提出申請(qǐng);超過(guò)一年提出申請(qǐng)的，證監(jiān)會(huì)不予受理。受害投資者申請(qǐng)金額不得超過(guò)民事判決書(shū)等所明確的被告應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償金額，不得對(duì)被告已履行部分再提出申請(qǐng);用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的罰沒(méi)款金額不得超過(guò)違法行為人實(shí)際繳納的罰沒(méi)款金額，多個(gè)受害投資者同時(shí)提交申請(qǐng)，申請(qǐng)總額超過(guò)違法行為人實(shí)際繳納的罰沒(méi)款金額的，按照依《規(guī)定》確定的受害投資者申請(qǐng)額比例退付。

三是關(guān)于辦理流程。辦理流程的主要內(nèi)容如下:證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)受理、審核受害投資者提交的申請(qǐng)材料，并向出具終結(jié)執(zhí)行裁定書(shū)或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書(shū)的人民法院了解、核實(shí)案件前期執(zhí)行、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配情況;證監(jiān)會(huì)按年度向財(cái)政部提出退庫(kù)申請(qǐng);財(cái)政部審核通過(guò)的，將違法行為人有關(guān)罰沒(méi)款退還至證監(jiān)會(huì)賬戶(hù);證監(jiān)會(huì)收到退庫(kù)資金后，及時(shí)將違法行為人罰沒(méi)款退付給受害投資者;證監(jiān)會(huì)辦理完退付手續(xù)后，將退付情況及時(shí)通報(bào)出具終結(jié)執(zhí)行裁定書(shū)或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書(shū)的人民法院，并公示退付相關(guān)情況。

《規(guī)定》是踐行以人民為中心的發(fā)展思想，健全證券民事賠償制度體系，為全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制提供更加堅(jiān)實(shí)法治保障的重要舉措，對(duì)于解決民事賠償責(zé)任優(yōu)先落實(shí)難問(wèn)題，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

歡迎社會(huì)各界對(duì)《規(guī)定》提出寶貴意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)情況，會(huì)同財(cái)政部進(jìn)一步修改完善《規(guī)定》。