每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

3月20日晚間，山西證券發(fā)布公告稱，控股子公司中德證券及樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。中德證券在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中存在未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況以及未對業(yè)務(wù)發(fā)生的真實性進(jìn)行有效核查。證監(jiān)會擬決定對中德證券給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入566.04萬元，并處以1132.08萬元罰款；對兩名保薦代表人進(jìn)行警告，并分別處以15萬元罰款。

此外，今日晚間，記者獲悉，深圳證監(jiān)局于近日向平安證券下達(dá)了行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機構(gòu)資格三個月，事涉樂視網(wǎng)IPO項目。

中德證券立案調(diào)查結(jié)果將出

今年1月，中德證券因在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行股票項目中，保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對中德證券立案調(diào)查。今日晚間，山西證券發(fā)布公告表示，2022年3月18日，中德證券及樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。

根據(jù)《行政處罰事先告知書》顯示，2015年5月26日，樂視網(wǎng)公告申請非公開發(fā)行，2016年6月2日，樂視網(wǎng)收到中國證監(jiān)會批復(fù)文件。8月8日，非公開發(fā)行股票在深交所上市，樂視網(wǎng)向四名合格投資者非公開發(fā)行新股10,664.30萬股，募集資金47.99億元。

但經(jīng)中國證監(jiān)會另案查明，樂視網(wǎng)2007年至2016年連續(xù)十年虛增業(yè)績，其中涉及非公開發(fā)行申報文件財務(wù)數(shù)據(jù)期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年樂視網(wǎng)分別虛增收入8,965.33萬元、19,998.17萬元和35,194.19萬元，虛增利潤8,445.10萬元、19,339.69萬元和34,270.38萬元，占當(dāng)期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。

證監(jiān)會稱，中德證券在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé)，包括未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；未對業(yè)務(wù)發(fā)生的真實性進(jìn)行有效核查。中德證券的上述行為涉嫌違相關(guān)規(guī)定，樂視網(wǎng)非公開發(fā)行簽字保薦代表人楊麗君、王鑫是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

據(jù)悉，中德證券分別于2015年6月12日和9月1日出具《發(fā)行保薦書》申報稿和最終稿，簽字保薦代表人為楊麗君和王鑫，保薦業(yè)務(wù)收入5,660,377元。因此，證監(jiān)會擬決定對中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入5,660,377元，并處以11,320,754元罰款；對楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。

山西證券表示，目前，公司經(jīng)營情況正常。后續(xù)公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

平安證券擬被暫停保薦資格三個月

今日晚間，記者還獲悉，深圳證監(jiān)局于近日向平安證券下達(dá)了行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機構(gòu)資格三個月，對樂視網(wǎng)IPO項目的保薦代表人和時任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定為不適當(dāng)人員5-10年，其他相應(yīng)的合規(guī)業(yè)務(wù)等相關(guān)人員被采取了監(jiān)管談話等措施。目前，監(jiān)管部門正在進(jìn)行事先告知程序，待程序履行結(jié)束后將正式下達(dá)相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。

對此，平安證券相關(guān)人士回應(yīng)記者稱，公司已收到事先告知書。近十年來，公司持續(xù)建立健全內(nèi)控機制，合規(guī)風(fēng)控水平持續(xù)提升。公司將本著客戶至上原則，依法依規(guī)的基礎(chǔ)上與監(jiān)管積極溝通，更好的服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展。

值得一提的是，在樂視網(wǎng)相關(guān)融資活動中，中介機構(gòu)除了中德證券、平安證券外，還包括中泰證券，而他們都面臨的一場訴訟案。

今年1月，中德證券、平安證券和中泰證券均表示，收到北京金融法院送達(dá)的民事起訴狀，案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛。上海君盈資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）等兩千名原告向北京金融法院對樂視網(wǎng)等二十一名被告提起民事訴訟，要求樂視網(wǎng)賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計約45.71億元，要求其他二十名被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

在本訴中，虛假陳述事實主要涉及樂視網(wǎng) 2010 年首次公開發(fā)行股票并上市相關(guān)文件及 2010年至2016年年報、2016 年非公開發(fā)行股票項目等。對應(yīng)的就是平安證券為樂視網(wǎng)IPO項目保薦券商，中德證券為樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)、聯(lián)席主承銷商，中泰證券為樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行股票的聯(lián)席主承銷商。

資料顯示，樂視網(wǎng)2010年8月12日在深圳證券交易所A股上市，2020年7月21日在深圳證券交易所退市。退市后，樂視網(wǎng)轉(zhuǎn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_500513160