每日經(jīng)濟(jì)新聞 2022-03-22 16:21:32
◎此次評(píng)價(jià)指標(biāo)包括系統(tǒng)建設(shè)、底稿電子化率、電子底稿報(bào)送情況、創(chuàng)新及自主研發(fā)情況、在行業(yè)系統(tǒng)建設(shè)推廣方面作出的貢獻(xiàn)、合規(guī)情況等6項(xiàng),分值分別為60分、10分、10分、10分、10分、10分,其中合規(guī)情況為扣分項(xiàng)。評(píng)價(jià)周期為2021年5月1日至2022年4月30日。
每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 何劍嶺
圖片來源:攝圖網(wǎng)_500344046
3月22日,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從券商處了解到,中證協(xié)日前啟動(dòng)2022年度證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)評(píng)價(jià)工作,券商需于2022年5月5日~13日向協(xié)會(huì)報(bào)送自評(píng)得分及證明材料。
此次評(píng)價(jià)指標(biāo)包括系統(tǒng)建設(shè)、底稿電子化率、電子底稿報(bào)送情況、創(chuàng)新及自主研發(fā)情況、在行業(yè)系統(tǒng)建設(shè)推廣方面作出的貢獻(xiàn)、合規(guī)情況等6項(xiàng),分值分別為60分、10分、10分、10分、10分、10分,其中合規(guī)情況為扣分項(xiàng)。評(píng)價(jià)周期為2021年5月1日至2022年4月30日。
根據(jù)記者獲得的《評(píng)價(jià)方案》顯示,評(píng)價(jià)指標(biāo)中,“系統(tǒng)建設(shè)”分值達(dá)60分,是重中之重。其中又分為證券公司投行業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)和證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)系統(tǒng)兩個(gè)細(xì)分指標(biāo),分值各為30分。
投行業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)有以下六條評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn):
1、系統(tǒng)的功能是否可以覆蓋項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、發(fā)行承銷、后續(xù)管理(包括持續(xù)督導(dǎo)、受托管理等存續(xù)期管理)等作業(yè)過程及質(zhì)控、內(nèi)核、監(jiān)管審核等流程中所形成的全部工作底稿;
2、系統(tǒng)是否具有審閱、添加審核意見、回復(fù)意見等功能,并能夠保留審核記錄;
3、立項(xiàng)后至歸檔前的工作底稿,是否具有上傳、修改、替換、刪除等留痕功能;
4、歸檔后的工作底稿,是否具有不得修改、替換、刪除等功能;
5、系統(tǒng)是否具備底稿目錄報(bào)送前的內(nèi)部審核功能;
6、報(bào)送信息存在缺失時(shí),是否具備校驗(yàn)提醒等智能核驗(yàn)功能。
以上六項(xiàng)每個(gè)項(xiàng)目5分,公司自評(píng)并提供證明材料,協(xié)會(huì)復(fù)核,每項(xiàng)得5分或0分。
證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)系統(tǒng)也有六項(xiàng)評(píng)分
1、是在第幾批完成測(cè)試。其中第一批完成測(cè)試得5分;第二批完成測(cè)試(得3分);第三批完成測(cè)試(得1分)
2、是否按時(shí)完成2022年投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)自評(píng)工作(得5分或0分)
以上兩項(xiàng)評(píng)分由協(xié)會(huì)打分。
3、自評(píng)指標(biāo)中涉及的流程類證明文件是否可自動(dòng)化采集
4、自評(píng)指標(biāo)中涉及的底稿原始文件是否可自動(dòng)化采集
5、系統(tǒng)是否具備自評(píng)信息報(bào)送前的內(nèi)部審批功能
6、報(bào)送信息存在缺失時(shí),是否具備校驗(yàn)提醒等智能核驗(yàn)功能
以上第三至第六項(xiàng)每個(gè)項(xiàng)目5分,公司自評(píng)并提供證明材料,協(xié)會(huì)復(fù)核,每項(xiàng)得5分或0分。
此外,在大類評(píng)分中,底稿電子化率、電子底稿報(bào)送情況、創(chuàng)新及自主研發(fā)情況、在行業(yè)系統(tǒng)建設(shè)推廣方面作出的貢獻(xiàn)等也均為10分。
合規(guī)情況為扣分項(xiàng),由公司報(bào)送,協(xié)會(huì)復(fù)核,扣0~10分。主要權(quán)衡的是評(píng)價(jià)期內(nèi)公司是否存在涉及底稿系統(tǒng)建設(shè)使用、底稿歸集管理等方面的問題,包括被采取行政監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施等情形,也包括監(jiān)管部門在日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)存在其他相關(guān)問題的情形。
合規(guī)分值占比雖然不算太大,但它背后卻是一場(chǎng)關(guān)于行業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量與口碑信譽(yù)的比拼。
2021年以來,監(jiān)管對(duì)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量一如既往地提出嚴(yán)格要求。如2021年1月29日《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》正式發(fā)布,監(jiān)管層強(qiáng)化了對(duì)發(fā)行人信息披露主體責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的要求;2021年7月9日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》;2021年11月19日,證監(jiān)會(huì)擬對(duì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》和《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》進(jìn)行修訂。其核心均是在注冊(cè)制下,壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,提高信披質(zhì)量。
而從監(jiān)管開出的罰單來看,投行業(yè)務(wù)也是“重災(zāi)區(qū)”,其中不乏涉及底稿質(zhì)量的問題。
如2021年,新時(shí)代證券因在推薦青島亨達(dá)股份有限公司掛牌過程中未按規(guī)定開展現(xiàn)場(chǎng)檢查,在持續(xù)督導(dǎo)過程中未按規(guī)定制作工作底稿而收到罰單。今年1月,安信證券收到8張罰單,原因是在開展亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé),未能對(duì)亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證,盡職調(diào)查不充分,未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。
目前來看,今年以來對(duì)投行震動(dòng)最大的依然應(yīng)該是樂視網(wǎng)余波。近期,山西證券公告,因中德證券在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中存在未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況以及未對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性進(jìn)行有效核查。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)中德證券給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入566.04萬元,并處以1132.08萬元罰款;對(duì)兩名保薦代表人進(jìn)行警告,并分別處以15萬元罰款。
此外,因樂視網(wǎng)IPO中的責(zé)任,深圳證監(jiān)局于近日向平安證券下達(dá)了行政監(jiān)管措施事先告知書,擬對(duì)平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月。
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