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華融證券資管和投行存在違規(guī),兩名負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話措施

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2022-03-29 10:49:34

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

3月29日,北京證監(jiān)局發(fā)布了對高鶴和李虎出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查,華融證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在部分產(chǎn)品投資決策不審慎,風(fēng)險(xiǎn)管控不到位,投資對象盡職調(diào)查不扎實(shí),重大事項(xiàng)未披露等問題。

北京證監(jiān)局稱,上述問題的發(fā)生和存續(xù)貫穿,高鶴任職華融證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、分管資管業(yè)務(wù)的總經(jīng)理助理及副總經(jīng)理期間,且高鶴曾實(shí)質(zhì)履行相關(guān)審批職責(zé),對此負(fù)有直接責(zé)任。

另外,經(jīng)查,華融證券投資銀行類業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)制度體系不健全,收入遞延覆蓋不全面,專職合規(guī)人員配備不足,部分項(xiàng)目獨(dú)立性及執(zhí)業(yè)質(zhì)量欠缺等問題。

北京證監(jiān)局稱,李虎作為華融證券投資銀行業(yè)務(wù)分管高管,對此負(fù)有直接責(zé)任。

封面圖片來源:攝圖網(wǎng)_500513160

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