每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

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今年1月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的消息顯示，法國巴黎銀行遞交的《證券公司設(shè)立審批》材料獲得證監(jiān)會(huì)受理，擬發(fā)起設(shè)立“法巴證券（中國）有限公司”。

事實(shí)上早在2003年，法國巴黎銀行就曾攜手長江證券在國內(nèi)成立合資證券公司，不過在三年多之后，這段合作就以法國巴黎銀行退出告終。

不同于近20年前的是，此次法國巴黎銀行擬在國內(nèi)設(shè)立的是外商獨(dú)資券商。今年4月1日，證監(jiān)會(huì)對(duì)其設(shè)立獨(dú)資券商的申請(qǐng)?zhí)岢隽?條反饋意見。

證監(jiān)會(huì)向法國巴黎銀行提出9條反饋意見

圖片來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

今年4月1日，證監(jiān)會(huì)對(duì)法國巴黎銀行設(shè)立獨(dú)資券商的申請(qǐng)?zhí)岢隽?條反饋意見，相關(guān)意見包括：

一、根據(jù)《法國巴黎銀行證券投資咨詢和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)排名的進(jìn)一步說明》，法國巴黎銀行2020年股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入及市場(chǎng)份額排名均為第10名，但排名名單僅有11家金融機(jī)構(gòu)，且在該11家排名里不靠前，無法判斷其在全球?qū)嶋H排名情況，請(qǐng)予完善。

二、請(qǐng)進(jìn)一步說明法國巴黎銀行在中國境內(nèi)直接、間接參控股私募機(jī)構(gòu)情況，并就法巴證券與法國巴黎銀行在中國境內(nèi)其他參控股公募基金管理公司、私募機(jī)構(gòu)之間防范利益沖突與輸送、風(fēng)險(xiǎn)傳遞的安排進(jìn)行說明……請(qǐng)就此次通過新設(shè)證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的必要性進(jìn)行說明論證。

三、法巴證券擬注冊(cè)資本為5億元人民幣，在現(xiàn)有多牌照證券公司中注冊(cè)資本屬于最低，請(qǐng)就該注冊(cè)資本能否有效支持法巴證券業(yè)務(wù)發(fā)展以及保證其風(fēng)險(xiǎn)抵御能力進(jìn)行說明論證
……

值得注意的是，證監(jiān)會(huì)還關(guān)注到了法巴證券擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人的資質(zhì)問題。在這份反饋意見中指出，法巴證券“擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人2016年辭任上海華信證券總裁后，2016年11月至2018年11月任國融證券上海世紀(jì)大道營業(yè)部總經(jīng)理，2018年11月至2019年11月任法國興業(yè)證券（香港）上海代表處合規(guī)項(xiàng)目經(jīng)理。但我們關(guān)注到：一是上海華信證券已被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置：二是國融證券上海世紀(jì)大道營業(yè)部為2016年11月新設(shè)營業(yè)部，于2019年11月被注銷，且主營業(yè)務(wù)為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；三是2016年后證券公司業(yè)務(wù)及合規(guī)管理監(jiān)管要求發(fā)生一定變化。請(qǐng)結(jié)合上述情況就擬任人是否符合上述規(guī)定要求及具備證券公司相應(yīng)職務(wù)的勝任能力進(jìn)行論證，并請(qǐng)擬任人就在華信證券、國融證券任職期問合規(guī)履職情況進(jìn)行說明并提供支撐性材料。”

早年曾試水國內(nèi)證券業(yè)

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，法國巴黎銀行并不是首度進(jìn)行國內(nèi)證券業(yè)。事實(shí)上，早在近20年前其就開始在國內(nèi)券商行業(yè)“吃螃蟹”。2003年11月，法國巴黎銀行曾攜手長江證券在國內(nèi)成立合資證券公司長江巴黎百富勤證券有限責(zé)任公司，主要經(jīng)營業(yè)務(wù)為股票和債券承銷業(yè)務(wù)。

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不過在三年多之后，這段合作就以法國巴黎銀行退出告終。2007年1月，長江證券與法國巴黎銀行宣布，法國巴黎銀行將其持有的長江巴黎百富勤證券有限責(zé)任公司的33%股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給長江證券。此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的商業(yè)行為完成后，長江巴黎百富勤證券有限責(zé)任公司將成為長江證券的全資子公司，并將更名。

近年來，隨著中國資本市場(chǎng)對(duì)外開放的力度不斷加大，外資金融機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立控股券商甚至是獨(dú)資券商的進(jìn)程不斷加速。

2018年4月，證監(jiān)會(huì)《外商投資證券公司管理辦法》發(fā)布實(shí)施，對(duì)外資持股比例限制做出重大調(diào)整，首次允許合資證券公司的外資持股比例最高可達(dá)51%。

2019年10月，證監(jiān)會(huì)表示，自2020年12月1日起，在全國范圍內(nèi)取消證券公司外資股比限制。

2020年3月，證監(jiān)會(huì)表示，自4月1日起取消證券公司外資股比限制。相關(guān)規(guī)定出臺(tái)比原計(jì)劃提前了8個(gè)月。

截至今年年初，國內(nèi)外資控股券商已達(dá)9家，分別是摩根士丹利證券（中國）、瑞信證券、星展證券、大和證券、高盛高華證券、瑞銀證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、摩根大通證券（中國）。其中，摩根大通證券（中國）有限公司、高盛高華證券均為外商獨(dú)資券商。

值得一提的是，記者注意到，雖然目前法巴證券還沒有獲批設(shè)立，不過近期法國巴黎銀行已經(jīng)開始為這家獨(dú)資券商進(jìn)行人員招聘，涉及首席風(fēng)險(xiǎn)官、首席財(cái)務(wù)官等職位。