每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《基金類行政許可審核工作指引1號(hào)》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），針對(duì)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第六條的適用問(wèn)題做出進(jìn)一步規(guī)定。

記者注意到，在2019年時(shí)，就曾發(fā)布過(guò)《基金類行政許可審核工作指引1號(hào)》，而與當(dāng)時(shí)的規(guī)定相比，這次的《指引》調(diào)整了對(duì)于新設(shè)基金公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)的部分任職條件。此外，原來(lái)規(guī)定的擬任總經(jīng)理、督察長(zhǎng)自公司成立之日起原則上兩年內(nèi)不得離職，調(diào)整為擬任總經(jīng)理、督察長(zhǎng)自公司開業(yè)之日起兩年內(nèi)離職的，接任人員應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定條件。

對(duì)新設(shè)基金公司擬任總經(jīng)理、督察長(zhǎng)列出四項(xiàng)條件

猶記得今年2月份時(shí)，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，其中第六條第三款規(guī)定，擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的人員，需具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷。

還有第六條第五款規(guī)定，擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的，曾擔(dān)任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于兩年，或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷。

今日，證監(jiān)會(huì)對(duì)這兩款規(guī)定內(nèi)容的適用問(wèn)題做了更詳細(xì)的說(shuō)明，并發(fā)布了《指引》。其中對(duì)新設(shè)基金管理公司擬任總經(jīng)理、督察長(zhǎng)列了四項(xiàng)條件。

具體而言，一是，新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)，需具備一定的公募基金管理經(jīng)驗(yàn)或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，且至少1人有公募基金管理從業(yè)經(jīng)歷，其中督察長(zhǎng)需具備一定的公募基金管理（或證券資產(chǎn)管理）合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗(yàn)。

二是，擬任總經(jīng)理需具備5年以上的公募基金管理經(jīng)驗(yàn)或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，且應(yīng)符合下列條件之一：1、擔(dān)任公募基金管理公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿兩年；2、擔(dān)任大中型（資產(chǎn)管理規(guī)模行業(yè)排名前1/3）公募基金管理公司部門負(fù)責(zé)人滿4年；3、擔(dān)任證券公司分管資管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿兩年或公募部門負(fù)責(zé)人滿兩年；4、擔(dān)任證券資管子公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿兩年；5、擔(dān)任保險(xiǎn)資管公司負(fù)責(zé)公募業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿4年或公募部門負(fù)責(zé)人滿4年。

三是，擬任督察長(zhǎng)除應(yīng)當(dāng)符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)定的條件外，需具備5年以上的資產(chǎn)管理合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗(yàn)，且應(yīng)符合下列條件之一：1、擔(dān)任公募基金管理公司督察長(zhǎng)或公募基金管理人公募業(yè)務(wù)合規(guī)負(fù)責(zé)人滿兩年；2、在公募基金管理機(jī)構(gòu)、證券公司、證券資管子公司從事公募基金管理業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理工作，擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人滿兩年；3、擔(dān)任取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照的證券公司的合規(guī)總監(jiān)職務(wù)滿兩年；4、擔(dān)任私募證券基金管理機(jī)構(gòu)合規(guī)部門負(fù)責(zé)人滿4年，其從業(yè)的私募證券基金管理機(jī)構(gòu)須滿足最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄、管理良好、最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模合計(jì)不低于150億元。

四是，擬任總經(jīng)理、督察長(zhǎng)自公司開業(yè)之日起兩年內(nèi)離職的，接任人員應(yīng)當(dāng)符合前述規(guī)定條件。

多家新基金公司近兩年屢現(xiàn)高管變更

記者注意到，在2019年3月時(shí)，證監(jiān)會(huì)也曾制定《基金類行政許可審核工作指引1號(hào)》，其中對(duì)于新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)，同樣提出了任職要求。

而對(duì)比當(dāng)時(shí)的任職要求，這次的《指引》中做了一些調(diào)整，比如原來(lái)對(duì)于總經(jīng)理的符合條件中，還有另外兩點(diǎn)，分別為：擔(dān)任監(jiān)管部門證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管崗位副處級(jí)及以上職務(wù)滿兩年；或擔(dān)任自律組織證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自律管理部門副職及以上職務(wù)滿兩年。而此次這兩點(diǎn)已刪除。

還有對(duì)于督察長(zhǎng)的任職要求，原來(lái)的符合條件中也有兩點(diǎn)內(nèi)容在此次刪除了，分別為擔(dān)任監(jiān)管部門證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管崗位主任科員及以上職務(wù)滿兩年；或擔(dān)任自律組織證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自律管理部門副職及以上職務(wù)滿兩年。

而最大的變化是，原來(lái)規(guī)定的擬任總經(jīng)理、督察長(zhǎng)自公司成立之日起原則上兩年內(nèi)不得離職，此次調(diào)整為擬任總經(jīng)理、督察長(zhǎng)自公司開業(yè)之日起兩年內(nèi)離職的，接任人員應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定條件。

值得一提的是，近年來(lái)，部分新基金公司的高管在獲批或成立的前兩年就有發(fā)生變更，有的還不只一次。比如2021年剛批準(zhǔn)設(shè)立的富達(dá)基金，擬任總經(jīng)理何慧芬在獲批之后不久就離職了，近期才剛?cè)蚊S小薏為中國(guó)區(qū)董事總經(jīng)理。

還有2020年3月成立的瑞達(dá)基金，2020年底，原總經(jīng)理徐劍鈞就因個(gè)人原因離任，到了2021年7月，原督察長(zhǎng)張恩源也因個(gè)人原因離任。可見短短不到兩年，總經(jīng)理和督察長(zhǎng)都發(fā)生了變更。

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