每經記者 黃小聰    每經編輯 葉峰    

近日，一則民事裁定書顯示，金元順安基金旗下的資管計劃持有1600萬元的“16金茂01”，因山東金茂紡織化工集團有限公司破產重整，剩余本息未得到實質兌付，于是將主承銷商、評估機構等一起告上了法庭。

記者注意到，這僅是金元順安基金近期曝出多起債券“踩雷”事件的其中之一。此外，在另一份裁定書中還顯示，金元順安基金管理的資管計劃持有842萬元“16金茂01”。

而錦龍股份3月份剛披露的2021年報顯示，金元順安基金作為原告，以中山證券、徐某、大公評估公司作為被告，向法院提起證券虛假陳述責任糾紛的訴訟案件有3個。

“踩雷”16金茂01

根據民事裁定書信息顯示，金元順安基金訴稱，其管理的“金元順安長江1號資產管理計劃”（以下簡稱長江1號）購買、持有山東金茂紡織化工集團有限公司（以下簡稱金茂化工）發(fā)行的2016公司債券（第一期）（以下簡稱16金茂01）。

該債券發(fā)行時的票面利率為6.97%，債券期限為5年，附第3年末發(fā)行人上調票面利率選擇權和投資者回售選擇權，到期日為2021年4月1日，付息日為2017年至2021年每年的4月1日。

“16金茂01”發(fā)行后，金元順安基金管理的資管計劃，對應在中登公司登記的持有人名稱為“金元順安基金-農業(yè)銀行-上海金元百利資產管理有限公司”，其在2017年5月15日，購買了1000萬元的“16金茂01”債券，2017年9月12日，又購買了1000萬元的“16金茂01”債券。

到了2018年10月16日，資管計劃回售了面值金額為400萬元的部分債券，回售后仍持有“16金茂01”的面值為1600萬元。

僅僅1個月之后，2018年11月，山東省東營市中級人民法院裁定受理包括金茂化工及山東大海集團有限公司（以下簡稱大海集團）在內的多家企業(yè)的破產重整案件，并于2019年1月裁定包括金茂化工、大海集團在內的28家企業(yè)實質合并重整，后又于2019年7月進一步裁定包括金茂化工、大海集團在內的57家企業(yè)實質合并重整。

金元順安基金表示，在金茂化工進入破產重整程序之后，金元順安基金代表資管計劃就所持有的債券進行了債權申報，并全程參與破產重整程序。然而由于金茂化工嚴重資不抵債，資管計劃所持有的16金茂01的剩余本息未得到實質兌付，由此遭受巨額損失。

將券商、評估機構一起告上法庭

記者注意到，在這份民事裁定書上，被告包括了中山證券、徐某、大公國際資信評估有限公司（以下簡稱大公評估公司），并追加金茂化工為共同被告，其中中山證券為主承銷商，徐某為中山證券具體負責該債券承銷工作的項目負責人，大公評估公司為債券資信評級機構。

根據金元順安基金的訴稱，大公評估公司出具的評級報告，金茂化工主體長期信用等級為AA，本期債券信用等級為AA，評級展望為穩(wěn)定。

不過在答辯期間，中山證券、徐某對管轄權提出異議，最終法院也裁定對管轄權提出的異議成立，案件移送山東省青島市中級人民法院處理。

此外，記者還注意到，在3月份剛披露的錦龍股份2021年報中，也提到了這起訴訟。錦龍股份在年報中提及，金元順安基金作為原告，以中山證券、徐某、大公評估公司作為被告，向法院提起證券虛假陳述責任糾紛3個案件的訴訟。

中山證券于2021年7月收到法院應訴通知書等材料。中山證券等提出追加被告申請及管轄異議書。2021年11月，中山證券收到前述3個案件的法院民事裁定書，均裁定案件移送山東省青島市中級人民法院處理。2021年12月，大公國際資信評估有限公司對前述3個案件管轄權異議裁定均提起上訴。

多起“踩雷”事件

值得一提的是，從錦龍股份2021年報的信息可以發(fā)現(xiàn)，訴訟糾紛中涉及的還不止1個案件，而是多達3個案件。

也就是說，上述的“踩雷”事件，其實也只是金元順安基金旗下產品諸多“踩雷”的其中之一。另外一份裁定書顯示，金元順安管理的資管計劃在2017年10月也購買了1052.4萬元的“16金茂01”，但在回售了210.4萬元后，還持有842萬元債券。

另外，不久之前，一則民事裁定書顯示，金元順安基金管理的資管計劃購買了約1.07億元的“16玉皇03”、“16玉皇04”兩期債券，但在進行破產和解之后，僅以約1067萬元的價格，也就是相當于債權總金額的10%進行了轉讓。

金元順安基金由于不滿意該清償方案，同樣是將主承銷券商瑞信證券及項目負責人張某告上法庭，要求賠償約9599萬元的損失，不過該案因需要通過仲裁程序解決而被駁回。

還有在去年，記者也曾報道金元順安基金持有5500萬元“16華泰02”，但在該債券選擇回售之后，并沒有收到本金和利息，最終金元順安基金將華泰汽車集團有限公司告上了法庭。

除了這些，金元順安基金擔任管理人的“金元順安瑞福1號資產管理計劃”買入“16勝通01”債券約1億元，最終也是出現(xiàn)“踩雷”而無法及時得到兌付，最終金元順安基金也只能通過訴訟方式，將國海證券、勝通集團等一起告上法庭。

可以看出，這兩年金元順安基金旗下產品的“踩雷”是一個接著一個，雖然有業(yè)內人士透露基本上都是通道產品，但其實也暴露了金元順安基金在管理上、投資上存在諸多問題，記者也向金元順安基金了解相關“踩雷”事件，不過截至發(fā)稿，金元順安基金還未有回應。

封面圖片來源：攝圖網_401696359