每日經(jīng)濟新聞 2022-06-06 22:21:19
◎103家券商編制的首份文化建設(shè)年報,正式在中證協(xié)網(wǎng)站公開。各大券商年報主體內(nèi)容都是2021年如何圍繞建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化要求,又如何將文化建設(shè)與公司發(fā)展戰(zhàn)略、公司治理、業(yè)務(wù)發(fā)展、履行社會責任有機融合,助力公司高質(zhì)量發(fā)展。
每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 肖芮冬
對證券公司文化建設(shè)工作來說,2022年5月,是今年以來最忙的一個月。
4月25日,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實踐評估辦法(試行)》(以下簡稱《評估辦法》)及《證券公司文化建設(shè)實踐年度報告編制指引》(以下簡稱《年報指引》。這是各大券商所編制的首份文化建設(shè)年報。之后,中證協(xié)又啟動了2021年度證券公司文化建設(shè)實踐評估。由于文化建設(shè)實踐評估結(jié)果將成為證券公司分類評價工作的加分項,AA級可獲得最高1分的加分,受到了各大券商的極大重視。
連續(xù)兩份重磅工作,證券行業(yè)度過了一個繁忙的5月。如今,103家券商編制的首份文化建設(shè)年報已在中證協(xié)網(wǎng)站公開。不僅內(nèi)資券商力求編制出一份詳實、美觀的年報,合資、外資券商也積極參與。
從103家證券公司文化建設(shè)年報來看,各大券商年報主體內(nèi)容都是2021年如何圍繞建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化要求,又如何將文化建設(shè)與公司發(fā)展戰(zhàn)略、公司治理、業(yè)務(wù)發(fā)展、履行社會責任有機融合,助力公司高質(zhì)量發(fā)展。除了總結(jié)2021年度文化建設(shè)工作外,也匯總了典型案例。其中,文化體系完善、合規(guī)文化建設(shè)、社會責任履行、助力實體經(jīng)濟等是重點披露領(lǐng)域。
文化體系完善方面,西部證券(代碼:002673;最新收盤價:6.40元;市值:286.05億)將打造“和合文化”理念體系作為典型案例。
西部證券指出,公司開展了企業(yè)文化表述語征集、問卷調(diào)查、研討會等相關(guān)工作,最終確立“和合文化”為公司企業(yè)文化核心理念:“和合文化”符合現(xiàn)在證券行業(yè)發(fā)展理念,和諧穩(wěn)定的市場環(huán)境營造需要整個行業(yè)機構(gòu)合力完成。“和”代表和諧、共生;“合”可以理解為合規(guī)、穩(wěn)?。?ldquo;和合”諧音“荷”,代表清正廉潔的從業(yè)文化。
西部證券指出,“和合文化”理念體系成果是公司結(jié)合自身發(fā)展實際,以傳統(tǒng)、地域及時代背景為遵循,以陜投集團“君子文化”為基石,以證券行業(yè)文化為指引,以“和聚力合創(chuàng)富”為文化定位、四大核心理念、六大子理念為主線的“和合文化”理念體系。它是公司長期以來,嚴守合規(guī)底線,防范和化解金融風險,加大金融服務(wù)實體經(jīng)濟力度,履行社會責任,彰顯國企擔當,逐步邁向高質(zhì)量發(fā)展等方面形成的文化總描述。
合規(guī)文化建設(shè)方面,東興證券(代碼:601198;最新收盤價:8.38元;市值:270.88億)將“清風傳家 嚴以治家”主題家訪活動作為典型。
東興證券指出,為營造清風正氣的生態(tài)和崇廉尚廉的良好氛圍,切實發(fā)揮家庭助廉作用,2021年,東興證券全轄掀起“清風傳家,嚴以治家”主題家訪熱潮,通過實地家訪,與家屬們拉家常、談生活、話家風、講廉潔。
財達證券(代碼:600906;最新收盤價:8.33元;市值:270.31億)則以落實中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司全面風險管理規(guī)范》為契機,圍繞全面風險管理“六個一”的具體要求,逐步構(gòu)建了與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風險管理體系,將風險文化融入了經(jīng)營管理的各個方面,切實用文化的力量引領(lǐng)方向、促進發(fā)展。
社會責任方面,鄉(xiāng)村振興與精準紓困是各大券商發(fā)力重點。比如2021年,德邦證券落地3個“邦”扶項目,分別為金融“邦”扶計劃、青少年體智能“邦”扶計劃、醫(yī)+1村醫(yī)人才“邦”扶計劃。公司在騰訊“99公益日”期間,用愛助力“鄉(xiāng)村校醫(yī)室,援助計劃”與“太極抗帕”公益項目。
九州證券則向西城區(qū)一退休居民進行定向捐款。公司及時聯(lián)系溝通協(xié)調(diào)街道民生保障辦,將捐款捐給西城區(qū)慈善協(xié)會,為街道和社區(qū)及時化解了社會難題,并幫助該居民暫時渡過難關(guān)。
值得一提的是,在外界印象中,文化建設(shè)方面對外發(fā)聲最多的是內(nèi)資券商。但從文化建設(shè)年報披露來看,合資、外資券商也積極參與,金圓統(tǒng)一證券、摩根大通(中國)、匯豐前海證券、瑞信證券(中國)、瑞銀證券、野村東方等均披露了2021年度文化建設(shè)年報。
與內(nèi)資券商相比,多家合資、外資券商仍展業(yè)早期,2021年它們的文化建設(shè)體系處于建設(shè)和完善中。在按照監(jiān)管要求證券行業(yè)核心價值觀的同時,也在實踐中結(jié)合公司自身特點、發(fā)展戰(zhàn)略,與其自身文化價值觀相結(jié)合。
以金圓統(tǒng)一證券為例。金圓統(tǒng)一證券于2020年9月正式揭牌開業(yè)。2021年初,金圓統(tǒng)一證券制定企業(yè)文化建設(shè)“兩步走”計劃,分為宣導(dǎo)期和落地期,經(jīng)過全年分步落實執(zhí)行,已基本完成2021年度企業(yè)文化建設(shè)整體目標。
瑞銀證券則將加大服務(wù)中國市場作為其文化建設(shè)的扎手之一。年報中,瑞銀證券提到了作為外資券商對行業(yè)文化的理解:中國資本市場對外開放已步入深水區(qū),吸引了更多外國投資者和外資機構(gòu)進入市場。如果說滬/深港通、滬倫通、科創(chuàng)板等機制的上線以及各項準入政策的放松,是從硬件層面為市場國際化建好“基礎(chǔ)設(shè)施”,那么證券行業(yè)的文化建設(shè)就是從軟件層面為此塑造健康和諧且與國際接軌的行業(yè)環(huán)境。
新冠疫情發(fā)生后,瑞銀證券及子公司和員工所捐款105萬元,均用于支持北京聯(lián)益慈善基金會啟動“武漢青少年心理建設(shè)項目”,為青少年提供免費的疫后心理健康課程,旨在加強青少年心理建設(shè)與疏導(dǎo),幫助他們學(xué)會如何在壓力下應(yīng)對不利因素,以健康積極的心態(tài)面對逆境。該項目一直持續(xù)到2021年底結(jié)束。
摩根大通(中國)則指出,公司在2021年將文化建設(shè)正式納入公司章程并獲得批準:公司章程已將文化建設(shè)責任明確納入董事會、監(jiān)事及管理層的職責范圍,提出董事會戰(zhàn)略決策、監(jiān)事獨立監(jiān)督、管理層負責落實的治理格局。公司已成立公司文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組,由董事長親自擔任領(lǐng)導(dǎo)小組負責人,高級管理人員分管文化建設(shè)相關(guān)領(lǐng)域,對公司文化建設(shè)開展全面的工作指導(dǎo)。
摩根大通(中國)將促進行業(yè)交流作為2021年度的文化建設(shè)典型案例之一。公司指出,2021年,參與了中國證券業(yè)協(xié)會國際戰(zhàn)略委員會組織的關(guān)于“外資證券公司境內(nèi)展業(yè)情況研究報告”的課題研究,協(xié)助監(jiān)管機構(gòu)提供跨境業(yè)務(wù)相關(guān)建議。此外,公司還應(yīng)中國證券業(yè)協(xié)會邀請安排集團海外分析師和相關(guān)合規(guī)專家作為培訓(xùn)講師參與協(xié)會線上面授培訓(xùn)課程,分享了境外市場在投價報告方面的監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)經(jīng)驗。此外,摩根大通(中國)還將面對新冠疫情影響時,如何與員工共度時艱作為另一個典型案例。
103家證券公司,洋洋灑灑數(shù)百個案例。證券行業(yè)文化建設(shè)中,每家券商有許多相似之處,例如在推行合規(guī)文化、助力鄉(xiāng)村振興、服務(wù)實體經(jīng)濟方面,均是發(fā)力重點;但也各有側(cè)重,如上述外資、合資券商在進行文化建設(shè)時,就試圖融入了母公司境外投行的經(jīng)驗,將母公司傳承多年的企業(yè)文化與中國內(nèi)地資本市場實踐相結(jié)合,以期更好融入其中。
但無論如何,將文化建設(shè)真正落地的,仍是人本身。中證協(xié)的《文化建設(shè)十要素》中明確,行為是文化的重要載體和落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié),當價值追求、經(jīng)營理念、行為規(guī)范變?yōu)橐环N行為習慣,成為證券公司及其工作人員的鮮明標識和共同氣質(zhì),才能最終形成普遍的、自發(fā)的價值認同和文化積淀。
因此,103家證券公司厚厚的文化建設(shè)年報,不僅僅是文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的董監(jiān)高們的功勞,也不會僅僅是具體執(zhí)筆部門的成果,而是三十余萬證券從業(yè)者共同書寫的。
封面圖片來源:攝圖網(wǎng)_400202186
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