每日經濟新聞 2022-07-11 18:44:18
每經記者 李蕾 每經編輯 葉峰
7月11日中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局公布,北京電盈基金銷售有限公司因在基金銷售業(yè)務中存在多項問題,被監(jiān)管采取責令暫停辦理相關業(yè)務(開戶、銷售基金等《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十四條涉及的全部業(yè)務)12個月的行政監(jiān)管措施。同時,對該公司總經理曲馨月采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
每經記者梳理發(fā)現,這些問題主要包括:1、未向監(jiān)管報告實際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權被凍結等重大事項,長期隱瞞公司已無法正常運作相關情況;2、取得基金從業(yè)資格的實際在崗人數僅1人;3、不能確?;痄N售信息管理平臺安全、高效運行;4、財務狀況較差,凈資產為負值;5、未及時向監(jiān)管備案辦公地址變更事項。
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