每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)披露了中信證券（SH600030，股價(jià)19.96元，2958億元）關(guān)于對(duì)華龍證券首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報(bào)告（第十五期）。本期輔導(dǎo)報(bào)告中回應(yīng)了華龍證券在今年6月中旬受到的處罰及整改情況，關(guān)于處罰主要是因?yàn)楣就顿Y銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善。

本期報(bào)告指出，華龍證券已進(jìn)行了及時(shí)而系統(tǒng)的整改，并提出了六大整改舉措，包括提高思想認(rèn)識(shí)，調(diào)整內(nèi)部組織架構(gòu)，引進(jìn)專業(yè)人才等。值得一提的是，華龍證券已經(jīng)下發(fā)黨紀(jì)處分文件、合規(guī)問題通報(bào)、職務(wù)任免文件等，對(duì)相關(guān)責(zé)任人追加進(jìn)行了內(nèi)部處罰措施。

圖片來源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站截圖

上個(gè)月剛被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰

2022年6月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，華龍證券存在以下違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實(shí)不到位，內(nèi)控組織架構(gòu)混亂，“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理與評(píng)估，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位。

因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華龍證券采取監(jiān)管談話措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)稱，華龍證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。并且應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向甘肅證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。

同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還表示，陳牧原作為時(shí)任公司主要負(fù)責(zé)人且分管投行業(yè)務(wù)，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，因此對(duì)其采取監(jiān)管談話的措施。

另外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還發(fā)布公告稱，華龍證券在藍(lán)山科技精選層掛牌項(xiàng)目中存在內(nèi)控人員利益沖突、質(zhì)控和內(nèi)核部門對(duì)項(xiàng)目組落實(shí)質(zhì)控及內(nèi)核意見跟蹤復(fù)核不到位等問題。胡海全作為時(shí)任內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人，李紀(jì)元作為時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)二人采取監(jiān)管談話措施。

對(duì)于上述處罰，本次輔導(dǎo)報(bào)告指出，針對(duì)上述事項(xiàng)，華龍證券對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制方面存在的問題，高度重視，深刻反思，認(rèn)真查找問題，積極研究整改措施，進(jìn)行了及時(shí)而系統(tǒng)的整改。

提出六大整改舉措

關(guān)于華龍證券采取了哪些具體的整改措施，本期輔導(dǎo)報(bào)告中也列舉了6大舉措，包括：

一是提高思想認(rèn)識(shí)。華龍證券深刻認(rèn)識(shí)到“壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任、當(dāng)好資本市場(chǎng)看門人”的嚴(yán)肅性，將以受到行政處罰和監(jiān)管措施為教訓(xùn)，穩(wěn)健推動(dòng)公司投行業(yè)務(wù)的改革。

二是調(diào)整內(nèi)部組織架構(gòu)。華龍證券設(shè)立了公司層面的質(zhì)量控制部門，健全內(nèi)部防控機(jī)制，落實(shí)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)把控；梳理和完善投資銀行類業(yè)務(wù)制度，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化盡職調(diào)查的現(xiàn)場(chǎng)管理，增加培訓(xùn)頻次，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)能力。

三是引進(jìn)專業(yè)人才，優(yōu)化管理機(jī)制。華龍證券現(xiàn)階段將著重鞏固整改工作，確保整改效果，后期將適時(shí)在全國(guó)范圍內(nèi)啟動(dòng)招聘高端投行管理人才的工作，優(yōu)化投行部門的專業(yè)化管理。

四是持續(xù)完善廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。華龍證券完成對(duì)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理評(píng)估工作，發(fā)揮內(nèi)控部門的監(jiān)督合力，提升廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范水平，完善廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

五是強(qiáng)化合規(guī)自查。華龍證券加強(qiáng)投行部門內(nèi)部控制、廉潔從業(yè)等相關(guān)培訓(xùn)，引導(dǎo)全體人員敬畏規(guī)則、敬畏監(jiān)管、廉潔從業(yè)、勤勉盡責(zé)、守牢底線。

六是責(zé)任到人，措施有力。華龍證券已下發(fā)黨紀(jì)處分文件、合規(guī)問責(zé)通報(bào)、職務(wù)任免文件等，對(duì)相關(guān)責(zé)任人追加進(jìn)行了黨紀(jì)處分、免職、職級(jí)調(diào)整、罰款、通報(bào)批評(píng)等內(nèi)部處罰措施。

中信證券在報(bào)告中表示，截至目前，輔導(dǎo)對(duì)象華龍證券嚴(yán)格按照整改方案有序推進(jìn)整改工作，整改進(jìn)展順利。

受藍(lán)山科技事件影響A股上市進(jìn)程

記者注意到，2017年11月就報(bào)送了首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)備案材料并獲受理的華龍證券，一直在備戰(zhàn)IPO，尤其是受到藍(lán)山科技事件的影響，華龍證券輔導(dǎo)之路還在繼續(xù)。

圖片來源：每經(jīng)記者 朱萬(wàn)平 攝（每經(jīng)資料圖）

2021年11月，證監(jiān)會(huì)先后對(duì)藍(lán)山科技、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了行政處罰。其中，就華龍證券而言，證監(jiān)會(huì)表示，華龍證券在為藍(lán)山科技申請(qǐng)公開發(fā)行股票并在精選層掛牌事項(xiàng)提供保薦服務(wù)的過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》存在虛假記載。趙宏志、李紀(jì)元是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

因此，證監(jiān)會(huì)對(duì)華龍證券責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入150萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款；對(duì)趙宏志、李紀(jì)元給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款。

隨著華龍證券因藍(lán)山科技項(xiàng)目被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰后，陳牧原也因工作調(diào)動(dòng)原因離任華龍證券董事長(zhǎng)職務(wù)，由祁建邦擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。根據(jù)本期輔導(dǎo)報(bào)告顯示，目前華龍證券的高級(jí)管理人員共7人：蘇金奎為總經(jīng)理、徐國(guó)興為副總經(jīng)理兼任首席信息官、胡海全為副總經(jīng)理兼任首席風(fēng)險(xiǎn)官、盧衛(wèi)民為合規(guī)總監(jiān)、黨滿龍為財(cái)務(wù)總監(jiān)、賀強(qiáng)為副總經(jīng)理、張莘榆為董事會(huì)秘書。

中信證券在本次報(bào)告中指出，在本期輔導(dǎo)工作中，輔導(dǎo)對(duì)象已經(jīng)在內(nèi)部較好地建立并完善了公司治理及內(nèi)部控制機(jī)制，能夠做到規(guī)范、獨(dú)立運(yùn)行，A股上市的相關(guān)籌備工作也在穩(wěn)步開展中。下一階段，將根據(jù)監(jiān)管要求和輔導(dǎo)計(jì)劃繼續(xù)推進(jìn)輔導(dǎo)工作，并根據(jù)輔導(dǎo)工作進(jìn)展適時(shí)申請(qǐng)輔導(dǎo)驗(yàn)收。

封面圖片來源：每經(jīng)記者 朱萬(wàn)平 攝