每經(jīng)編輯 何小桃    

7月29日，阿里巴巴股價(jià)在紐交所突然大跌11%，主要導(dǎo)火索來(lái)自于阿里巴巴被美國(guó)證交會(huì)列入“預(yù)摘牌”名單。

針對(duì)此事，今日（8月1日）早間，阿里巴巴發(fā)布公告，回應(yīng)被美國(guó)證交會(huì)列入預(yù)摘牌名單一事。阿里巴巴稱，將繼續(xù)留意市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，遵守適用的法律法規(guī)，并努力保持同時(shí)在紐交所和香港聯(lián)交所的兩地上市地位。

今日阿里巴巴港股大幅低開(kāi)，一度跌超5%，之后股價(jià)拉升，截至發(fā)稿，每股報(bào)90.65港元，跌幅為2.63%，目前總市值1.92萬(wàn)億港元。

阿里巴巴：努力保持同時(shí)在紐交所

和香港聯(lián)交所的兩地上市地位

在今日的公告中，阿里巴巴表示，繼公司于2022年7月26日提交了其20-F表格年度報(bào)告之后，公司于2022年7月29日被美國(guó)證券交易委員會(huì)（“證交會(huì)”）依《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案》認(rèn)定為“委員會(huì)認(rèn)定的發(fā)行人”。

證交會(huì)的認(rèn)定意味著，證交會(huì)認(rèn)為，美國(guó)上市公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（“PCAOB”）無(wú)法完全檢查或調(diào)查阿里巴巴在截至2022年3月31日止財(cái)年使用的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)底稿。

根據(jù)上述認(rèn)定，今年成為阿里巴巴的第一個(gè)“未檢查”年度。根據(jù)《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案》，如果PCAOB連續(xù)三個(gè)“未檢查”年度無(wú)法對(duì)負(fù)責(zé)審計(jì)美國(guó)上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行完全檢查或調(diào)查，該公司的證券將被證交會(huì)禁止在美國(guó)任何全國(guó)性證券交易所（包括紐約證券交易所）或在美國(guó)“場(chǎng)外交易”市場(chǎng)進(jìn)行交易。

阿里巴巴表示，公司的美國(guó)存托股在紐約證券交易所交易。阿里巴巴近期宣布其擬透過(guò)向香港聯(lián)交所尋求主要上市而成為一家雙重主要上市發(fā)行人。

阿里巴巴稱， 將繼續(xù)留意市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，遵守適用的法律法規(guī)，并努力保持同時(shí)在紐交所和香港聯(lián)交所的兩地上市地位。

159家中概股列入“預(yù)摘牌”名單中

據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，當(dāng)?shù)貢r(shí)間7月29日更新的一批“預(yù)摘牌名單”中，除了阿里巴巴外，還有蘑菇街、獵豹移動(dòng)、波奇寵物等3家中概股企業(yè)。

據(jù)環(huán)球時(shí)報(bào)報(bào)道，截至7月底， 已有159家中概股列入“預(yù)摘牌”名單中。

據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，登上預(yù)摘牌名單后，相關(guān)公司可在15天限期內(nèi)向SEC證明自己不具備被摘牌的條件，否則會(huì)轉(zhuǎn)入確定名單。如果連續(xù)三年進(jìn)入名單，理論上將會(huì)在披露2023年年報(bào)后（2024年初），不能在美國(guó)的證券交易所交易并強(qiáng)制退市。

進(jìn)入預(yù)摘牌名單的中概股，已有153家因無(wú)法在限期內(nèi)證明不具備摘牌條件已被轉(zhuǎn)入確定名單。

圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)--VCG111343139075

據(jù)環(huán)球時(shí)報(bào)波動(dòng)，武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新7月31日接受采訪時(shí)表示，此前中國(guó)企業(yè)熱衷赴歐美資本市場(chǎng)上市，主要是因?yàn)闅W美市場(chǎng)制度成熟，市場(chǎng)容量大，尤其是美國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)于創(chuàng)業(yè)型且未盈利的公司具有較高的認(rèn)可度，通常會(huì)給予較高的估值。因此，一些正在成長(zhǎng)中、在財(cái)務(wù)上尚未達(dá)到在內(nèi)地上市要求的公司比較熱衷于在美國(guó)上市。這有利于中國(guó)企業(yè)接軌全球成熟的管理制度，開(kāi)拓全球市場(chǎng)。

“在美國(guó)上市風(fēng)險(xiǎn)不斷加大的情況下中概股回歸是大勢(shì)所趨。”董登新表示，符合條件的中概股回歸港股是首選，其次是回歸A股。董登新認(rèn)為，中概股去留很大程度上取決于中美監(jiān)管間的合作，但美國(guó)資本市場(chǎng)“政治化”趨勢(shì)需要中概股對(duì)此做好充足心理準(zhǔn)備。

值得注意的是，7月26日，阿里巴巴宣布申請(qǐng)?jiān)谙愀蹖?shí)現(xiàn)雙重主要上市。

阿里巴巴公布申請(qǐng)?jiān)谙愀垭p重上市后，香港特別行政區(qū)政府財(cái)經(jīng)事務(wù)及庫(kù)務(wù)局局長(zhǎng)許正宇表示，目前有70%在美國(guó)上市的中概股已回港作第一或第二上市，他說(shuō)，香港歡迎任何符合港交所標(biāo)準(zhǔn)和要求的企業(yè)來(lái)港集資。

編輯| 何小桃 杜波

校對(duì)| 王月龍

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