每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 彭水萍

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，繼11月3日連發(fā)10份紀(jì)律處分決定書（含送達(dá)公告）后，近日中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）又連開4張罰單，處罰了2家私募和2名高管。

其中，福建誠毅資產(chǎn)因存在公司有關(guān)責(zé)任人員從事與私募基金業(yè)務(wù)存在利益沖突的行為等多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，被取消會員資格并撤銷管理人登記，其實(shí)控人、法定代表人林松青受到中基協(xié)的公開譴責(zé)；北京華鎮(zhèn)股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱北京華鎮(zhèn)）也因存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，被取消會員資格并撤銷管理人登記，法定代表人、總經(jīng)理高明受到公開譴責(zé)。 

私募實(shí)控人竟代他人操作證券賬戶，福建誠毅受罰

啟信寶信息顯示，福建誠毅資產(chǎn)成立于2015年6月，注冊資本1000萬元，經(jīng)營范圍為企業(yè)資產(chǎn)管理和投資管理，由自然人林松青和陳湃共同出資設(shè)立。

值得一提的是，去年3月某創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)出現(xiàn)閃崩，被股民們稱為遇見了“殺豬盤”事件，福建誠毅資產(chǎn)旗下的2只產(chǎn)品就曾被牽扯其中。

而根據(jù)中基協(xié)公布的紀(jì)律處分決定書，福建誠毅資產(chǎn)存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。

首先，公司有關(guān)責(zé)任人員從事與私募基金業(yè)務(wù)存在利益沖突的行為。林松青作為福建誠毅時任的實(shí)際控制人、法定代表人、高級管理人員，以及“誠毅新時代1號私募投資基金”“誠毅新時代2號私募投資基金”的基金經(jīng)理，于2017年12月13日與自然人張某琦簽訂協(xié)議，約定由林松青操作張某琦名下的證券賬戶，前述證券賬戶涉及金額共計480萬元，其相關(guān)行為與私募基金業(yè)務(wù)存在利益沖突。

這些行為，違反了私募基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風(fēng)險控制優(yōu)先的意識、以保證管理人及其從業(yè)人員誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，以及私募基金從業(yè)人員及出資人應(yīng)當(dāng)遵守競業(yè)禁止原則、不應(yīng)當(dāng)同時從事與私募業(yè)務(wù)可能存在利益沖突的活動的相關(guān)規(guī)定。

其次，公司人員和場地不符合登記要求。根據(jù)福建誠毅向協(xié)會報告的情況，公司現(xiàn)有人員不足5人，無辦公場地，公司已暫停展業(yè)。

因此，中基協(xié)決定取消福建誠毅會員資格、撤銷其管理人登記，同時對林松青進(jìn)行公開譴責(zé)。

北京華鎮(zhèn)被注銷私募基金管理人登記

另一家被監(jiān)管開出罰單的機(jī)構(gòu)是北京華鎮(zhèn)。根據(jù)啟信寶信息，北京華鎮(zhèn)成立于2014年3月，注冊資本5000萬元，由深圳華鎮(zhèn)金融控股有限公司全資出資設(shè)立，后者則是由自然人崔國棟與高明共同發(fā)起設(shè)立。

根據(jù)紀(jì)律處分決定書，北京華鎮(zhèn)未充分履行信息披露義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重。不僅未能按中基協(xié)核查要求提供相關(guān)私募基金合同約定的全部信息披露報告，且未提供相關(guān)產(chǎn)品運(yùn)行期間向投資者履行信息披露義務(wù)的證據(jù)；同時，投資者的投訴反映基金運(yùn)行期間未收到過北京華鎮(zhèn)的相關(guān)信息披露材料。

其次，北京華鎮(zhèn)從業(yè)人員不符合管理人登記要求，且高管人員變更未報告。根據(jù)該公司提交的情況說明，其目前僅有高明一名從業(yè)人員并兼任數(shù)個高級管理職務(wù)，不符合管理人登記要求；系統(tǒng)登記的高級管理人員劉麗麗已于2019年8月離職，相關(guān)重大事項(xiàng)變更未向協(xié)會報告。

第三，北京華鎮(zhèn)未按要求向中基協(xié)報送年度財務(wù)報告。

鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，中基協(xié)決定取消北京華鎮(zhèn)會員資格、撤銷其管理人登記，同時對其法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人高明進(jìn)行公開譴責(zé)。

進(jìn)入11月以來，監(jiān)管連續(xù)重拳出擊、掃清行業(yè)亂象，至今已經(jīng)公布了對7家私募機(jī)構(gòu)和7名高管人員的紀(jì)律處分決定。隨著監(jiān)管趨嚴(yán)，“偽私募”“亂私募”加速出清，私募基金管理人唯有繼續(xù)提升合規(guī)風(fēng)控能力、走好規(guī)范發(fā)展的道路，才能獲得更加長遠(yuǎn)的發(fā)展。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)-500786427