每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 彭水萍

近日，河南證監(jiān)局對轄內(nèi)八家資產(chǎn)管理及股權(quán)投資機(jī)構(gòu)開出罰單，涉事機(jī)構(gòu)均在創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域有業(yè)務(wù)分布，被處罰的機(jī)構(gòu)均被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

從各家機(jī)構(gòu)被查實(shí)的違規(guī)行為來看，大多涉及未依規(guī)向基金業(yè)協(xié)會報送相關(guān)信息，其中亦包含財務(wù)及貨幣資金不真實(shí)、不準(zhǔn)確等情況。自10月13日以來，河南證監(jiān)局已鮮見行政監(jiān)管信息通報，本次公布的違規(guī)機(jī)構(gòu)數(shù)量為近一個月以來之最。

圖片來源：攝圖網(wǎng)-500769551

單日開出八張“罰單”

上次單日開出多張罰單的還是西藏證監(jiān)局，這一次是河南證監(jiān)局，轄內(nèi)八家私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)被處罰，被該局采取責(zé)令改正措施決定。

這八家機(jī)構(gòu)分別是，河南慧谷資產(chǎn)管理有限公司、河南中原海云股權(quán)投資基金管理有限公司、河南農(nóng)投產(chǎn)業(yè)投資有限公司、焦作通財創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司、河南厚樸建業(yè)基金管理有限公司、中原金象投資管理有限公司、河南聯(lián)創(chuàng)華凱創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司、中原股權(quán)投資管理有限公司。

信息來源：河南證監(jiān)局

從該局公布的處罰日期來看，均是今年11月8日做出的決定，有關(guān)各家機(jī)構(gòu)存在的問題中，多涉及未按要求向中國基金業(yè)協(xié)會報送相關(guān)資料，其中涉及財務(wù)及貨幣資金不真實(shí)、不準(zhǔn)確等情況。

如河南慧谷資產(chǎn)管理有限公司就因為存在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送的2020年和2021年財務(wù)報告中，貨幣資金不真實(shí)、不準(zhǔn)確；未按照基金業(yè)協(xié)會規(guī)定及時更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息等問題被處罰。

從相關(guān)機(jī)構(gòu)的類型來看，多是私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，亦有在協(xié)會備案登記，多已涉及創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，本次河南證監(jiān)局要求相關(guān)機(jī)構(gòu)重視并整改，限期要求其提交書面整改報告。

多家機(jī)構(gòu)有國資背景

從受處罰的八家機(jī)構(gòu)股東背景來看，啟信寶數(shù)據(jù)顯示，多涉及國有資產(chǎn)股東，包括焦作財通創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司、河南農(nóng)投產(chǎn)業(yè)投資有限公司、中原金象投資管理有限公司等，共計六家。

其中，多家國資系背后大股東為河南省財政廳，以中原股權(quán)投資管理有限公司為例，公司2015年12月成立，由中原資管全資控股，并實(shí)繳20億元注冊資金。公開資料顯示，中原資管成立于2015年8月，是經(jīng)河南省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立并經(jīng)財政部和銀監(jiān)會備案的河南省唯一一家具有金融不良資產(chǎn)批量收購業(yè)務(wù)資質(zhì)的地方資產(chǎn)管理公司。

穿透來看，中原資管股東具體包括了華強(qiáng)資管、鄭州發(fā)展投資集團(tuán)、百瑞信托、豫資控股、河南省農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)有限公司、河南財政廳、河南投資集團(tuán)。

此外，還包含有市級國有資本，焦作通財創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司成立年限最久，早在2007年9月便已注冊成立，注冊資本1億元。從股東結(jié)構(gòu)看，焦作市投資集團(tuán)、焦作市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)有限公司、昊華宇航化工有限責(zé)任公司分別持股50%、20%、15%。

隨著各機(jī)構(gòu)違規(guī)事項的披露，下一步將進(jìn)入整改期。此外，記者發(fā)現(xiàn)，從10月13日以來，河南證監(jiān)局已鮮見行政監(jiān)管信息通報，本次公布的違規(guī)機(jī)構(gòu)數(shù)量為近一個月以來之最。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)-500769551