每經(jīng)記者 馮典俊    每經(jīng)編輯 馬子卿    

近日，北京證監(jiān)局發(fā)布了6份行政監(jiān)管措施，內(nèi)容涉及國(guó)都證券6名股東存在的履責(zé)不當(dāng)行為。除重慶嘉鴻盛鑫商貿(mào)有限公司外，其余5名股東均涉及違規(guī)讓渡股東權(quán)利。

其中，作為國(guó)都證券第五大股東的重慶國(guó)際信托股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱重慶信托)被列舉四項(xiàng)違規(guī)行為，包括存在未如實(shí)說明一致行動(dòng)人關(guān)系、與其他股東違規(guī)約定讓渡股東權(quán)利、利用對(duì)國(guó)都證券經(jīng)營(yíng)管理影響進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易獲利等多方問題。

對(duì)此，北京證監(jiān)局要求，重慶信托應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施。

重慶信托被指四項(xiàng)違規(guī)

具體來看，重慶信托存在以下四點(diǎn)問題：

一是未如實(shí)向國(guó)都證券說明與國(guó)都證券其他股東的一致行動(dòng)人關(guān)系。

二是與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系股東的合并持股比例可能對(duì)國(guó)都證券運(yùn)作產(chǎn)生重大影響，但未通知國(guó)都證券。

三是與國(guó)都證券多名股東通過股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，擴(kuò)大公司作為國(guó)都證券股東的影響力。

四是利用對(duì)國(guó)都證券經(jīng)營(yíng)管理的影響，進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易獲利。

北京證監(jiān)局指出，上述問題違反《證券公司治理準(zhǔn)則》第十條，《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第四條第一款、第二十二條、第二十五條第二款、第二十九條第一款第（五）項(xiàng)相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條的規(guī)定，決定對(duì)重慶信托采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局要求，重慶信托應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，改正違規(guī)質(zhì)押行為，依法合規(guī)行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，未經(jīng)批準(zhǔn)不得成為證券公司主要股東及實(shí)際控制人。

5公司違規(guī)讓渡股東權(quán)利

公開信息顯示，重慶信托成立于1984年10月，于2001年啟動(dòng)改制重組。在先后五輪增資后，公司注冊(cè)資本金達(dá)到150億元，為全行業(yè)最高。公司主要股東為：同方國(guó)信投資控股有限公司、國(guó)泰投資保險(xiǎn)資產(chǎn)管理有限公司和上海淮礦資產(chǎn)管理有限公司。

此外，重慶信托的董事長(zhǎng)翁振杰，同時(shí)也是國(guó)都證券的董事長(zhǎng)。公開信息顯示，自2015年9月至今，翁振杰在重慶信托任董事長(zhǎng)，自2016年2月在國(guó)都證券任董事。2017年12月，在國(guó)都證券原董事長(zhǎng)王少華“失聯(lián)”半年后，翁振杰開始代行董事長(zhǎng)職責(zé)。

除了重慶信托外，北京證監(jiān)會(huì)還點(diǎn)名了國(guó)都證券的4名股東，指其違規(guī)向其他股東讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，被責(zé)令改正違規(guī)質(zhì)押行為，依法合規(guī)行使股東權(quán)利。

上海北盛企業(yè)發(fā)展有限公司、北京國(guó)瑞金泉投資有限公司、深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司、東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司，經(jīng)查，上述四家公司作為國(guó)都證券股東，通過股票質(zhì)押協(xié)議向其他股東違規(guī)讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，被要求采取切實(shí)有效的整改措施，改正違規(guī)質(zhì)押行為，依法合規(guī)行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)。

此外，重慶嘉鴻盛鑫商貿(mào)有限公司，作為國(guó)都證券股東，未如實(shí)向國(guó)都證券說明與國(guó)都證券其他股東的一致行動(dòng)人關(guān)系，也被北京證監(jiān)局責(zé)令真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向國(guó)都證券說明公司與國(guó)都證券其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系，依法合規(guī)行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)。